上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》的通知
上证发〔2020〕101号
各市场参与人：
上海证券交易所??二〇二〇年十二月三十一日
附件1
上海证券交易所科创板股票上市规则
（2019年3月实施?2019年4月第一次修订?2020年12月第二次修订）
目录
第一章?总?则
第二章?股票上市与交易
第一节?首次公开发行股票的上市
第二节?上市公司股票发行上市
第三节?股份解除限售
??2.3.1下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：??（一）发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；??（二）上市公司非公开发行的股份；??（三）发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；??（四）董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；??（五）其他限售股份。??2.3.2上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。??上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
第四节?股份减持
第三章?持续督导
第一节?一般规定
第二节?持续督导职责的履行
第四章?内部治理
第一节?控股股东及实际控制人
第二节?董事、监事和高级管理人员
第三节?规范运行
第四节?社会责任
第五节?表决权差异安排
第五章?信息披露一般规定
第一节?信息披露基本原则
第二节?信息披露一般要求
第三节?信息披露监管方式
第四节?信息披露管理制度
第六章?定期报告
第一节?定期报告编制和披露要求
第二节?业绩预告和业绩快报
第七章?应当披露的交易
第一节?重大交易
第二节?关联交易
第八章?应当披露的行业信息和经营风险
第一节?行业信息
第二节?经营风险
第九章?应当披露的其他重大事项
第一节?异常波动和传闻澄清
第二节?股份质押
第三节?其他
第十章?股权激励
第十一章?重大资产重组
第十二章?退?市
第二节?重大违法强制退市
第三节?交易类强制退市
第四节?财务类强制退市
第五节?规范类强制退市
第六节?听证与复核
第七节?退市整理期
第八节?主动终止上市
第九节?再次上市
第十三章?红筹企业和境内外事项的协调
第一节?红筹企业特别规定
第二节?境内外事项的协调
第十四章?日常监管和违反本规则的处理
第一节?日常监管
第二节?违反本规则的处理
第十五章?释?义
第十六章?附?则
??16.1存托凭证、可转换公司债券、股票或者存托凭证衍生品的上市和持续监管等事宜参照适用本规则关于股票的有关规定，本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。??16.2本规则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效，修订时亦同。??16.3本规则由本所负责解释。??16.4本规则自发布之日起施行。
附件2
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》修订说明