二《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接期货法律法规期货从业

(一)《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

①《民法典》原则:保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗。

②《期货和衍生品法》原则:平等、自愿、有偿、诚实信用。

2.《民法典》界定了各类民事主体的法律属性

3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全

物权和合同构成了民法上财产关系的主体内容。

①物权是民事主体依法享有的重要财产权。

②合同制度是市场经济的基本法律制度。

(二)《期货和衍生品法》与《公司法》的协调

1.期货公司等期货经营机构须符合《公司法》要求

2.公司制期货交易场所须符合《公司法》要求

?中国金融期货交易所

?上海国际能源交易中心

?广州期货交易所

(三)《期货和衍生品法》与《刑法》的衔接

我国《刑法》规定了三项基本原则:

1、罪刑法定原则,是指法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪的,不得定罪处刑。

2、适用刑法人人平等原则,是指对任何人犯罪,在适用法律上一律平等,不允许任何人有超越法律的特权。

3、罪责刑相适应原则,是指刑罚的轻重应当与其所犯罪行和承担的刑事责任相适应。

(四)《期货和衍生品法》与《证券法》的衔接

对新修订的《证券法》已经确立的制度,《期货和衍生品法》充分参考借鉴,确保两部法律在同类事项的处理上保持一致。

(一)期货市场法律法规体系的组成

我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:

一是法律层面:《期货和衍生品法》《民法典》《公司法》《刑法》;

二是行政法规和法规性文件层面:《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各关交易场所的实施意见》

三是部门规章和规范性文件层面:《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》《期货交易者保障基金管理办》

四是自律规则:由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则。

(二)期货市场法律法规体系的逻辑结构

《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《行政诉讼法》等行政法律对申请设立期货公司、期货业务资格许可以及期货市场违法行为的处罚、复议、诉讼等程序性事项作出了明确规定,有助于更好实现市场的公平正义。

内容

1

规定立法目的、适用范围、基础概念、基本原则、国家政策和监管体系等

2

①期货和衍生品交易一般规定;②交易具体规则;③衍生品交易最主要的专门规则

3

期货交易的结算与交割义务的基本概念与制度

4

关于期货交易者的规定

5

规定了期货经营机构

6

对期货交易场所的规定

7

期货结算机构的有关内容

8

期货服务机构的有关内容

9

期货业协会作为行业自律组织的内容

10

期货市场和衍生品市场监督管理的规定

11

跨镜监管与协作

12

关于期货市场和衍生品市场违法行为法律责任的规定

13

附则

现行《条例》共分为八章。

第一章总则

第二章期货交易所

第三章期货公司

第四章期货交易基本规则

第五章期货业协会

第六章监督管理

第七章法律责任

第八章附则

部门规章

(一)《期货交易所管理办法》

(二)《期货公司监督管理办法》

(三)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

THE END
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