中国证监会主席吴清上任三个月内，针对财务造假和证券欺诈频发现象，果断开出近百张罚单，强力昭示整顿市场和打击违规的决心，标志着资本市场进入更严格的监管期。对此，2024年5月14日，行业内一场关于证券合规与风险控制的深度对话正式启幕。此次会议聚集了来自法律界、金融界及学术界的众多精英，共同探讨在新时代背景下的证券合规新动态与挑战，由大成合规与风险控制专业委员会和大成资本市场专业委员会主办，大成北京总所合规与风险控制专业组和大成北京总所资本市场专业组承办的“系列新法新规下公司证券争议解决及合规业务前瞻”研讨会在北京总所成功举行。会议以施天涛教授分析新《公司法》中强化董监高受信义务开场，随后邢会强教授通过回顾重大虚假陈述案例，如安然事件，强调受信义务缺失对市场信用的破坏性影响，促进了对法规理解及危机管理策略的共享。
上午会议由大成合规与风险控制专业委员会秘书长、北京总所高级合伙人徐文萍律师主持。
下午会议由大成合规与风险控制专业委员会副秘书长、北京总所合伙人陈运娜律师主持。
徐律师深刻指出，当下正处于地租经济向数字智能化跨越的历史拐点，一个前所未有的变革时代。在这个大潮中，政府各部门、金融机构乃至企业界，正紧密跟随国家导向，强化跨领域协作，共谋绿色发展大局。随着国家ESG战略的铺开及绿色金融的蓬勃兴起，大成律师事务所适时调整，通过专业与行业协同融合，合规与风险控制专业委员会精准对接市场需求，提供包括数字绿色金融法律服务、ESG投资评估、数据合规治理等一系列创新解决方案，助力客户乘势而上，把握新经济脉搏。
徐律师强调，在这一轮经济结构转型的洪流中，中介机构作为资本市场的守护者，更应主动肩负起社会责任，不仅要在企业合规与ESG评价体系的融合中扮演先行者角色，更要拥抱数字经济，努力学习，实践创新业务。企业和中介机构需共同聚焦顶层设计，通过创新学习，利用数据资产入账等手段，优化财务结构，筑起一道坚实的法律风险防火墙，防范财务造假所触发的行政刑事民事法律风险，防患于未然。这不仅是对新时代的积极响应，更是对可持续发展承诺的践行。
闭门圆桌讨论环节中，徐文萍律师以其深厚的法律实务经验担纲主持，汇聚了法学界、实务界及监管层面的众多专家，就合规业务的未来路径进行了深入探讨，展开了一场洞见深刻的思想盛宴。这场讨论，从震惊全球的安然事件及其在美国触发的整顿狂澜说起，映照至国内资本市场信任基石动摇的深层缘由，直指核心——受信义务的法律构建与监管强化。
通过将中美证券市场监管的镜像对比，讨论深潜入《萨斯班法案》的深远影响与我国新“国九条”的出台背景之中，揭示了在新经济浪潮涌动下，重典治乱、刑行并举的必要性与紧迫感，旨在为资产市场注入重生的活力与信心。与会嘉宾一致认为，“受信义务”是维系资本市场信任命脉的关键锁钥，它要求公司高管与中介机构超越形式主义的桎梏，真正沉入职责深处，以严谨的监督与管控，重建市场的信任基石。
此番讨论，不仅触及了资本市场信任危机对律所这一“守门人”角色的微妙影响，更激发了对于实务操作层面的热切探讨：如何在中介机构的复杂生态与信息迷雾中，既确保自身权益的坚固防线，又能勇于拓疆辟土，推动业务的创新与发展。这一议题促使参与本次会议的实务律师以前瞻性的视角，将行业洞察与专业智慧深度融合，力求在新危机的挑战中破局而出，运用法律的强光，穿透数据的重重迷雾，直达实务尽调工作的核心本质。
研讨会的成功举办，不仅是对资本市场现存问题的深刻反思，更是一次法学界、实务界与监管层共同探索合规新路径的里程碑式合作，将理论研究的最新成果转化为实践行动，律界同仁正携手并进，以期在复杂多变的市场环境中，不仅为自己拨开迷雾，更为整个资本市场重塑信任，开创一个透明、健康、蓬勃发展的新时代。
于律师强调，在当前复杂多变的国际国内环境下，证券合规管理的重要性日益凸显，它不仅作为风险防范的手段，更是企业在资本市场中稳健航行的导向。他提出，无论是企业决策者还是法律专业人士，都应不断提升在证券争议解决与合规领域的专业能力，持续深化专业知识，为应对未来挑战做好准备。于律师的总结不仅概括了研讨会的核心议题，同时鼓励大家以专业的力量，共同推动资本市场的健康发展。