中国证券业协会人力资源管理专业委员会行业文化建设课题组
社会主义核心价值体系和核心价值观是决定文化性质和方向的最深层次要素，是一个国家的重要稳定器。资本市场是现代金融体系的重要组成部分，对社会的资源配置和经济的高效运行至关重要，平稳、健康发展的证券市场是资本市场发展的关键，是我国社会经济发展的重要保障。探索和研究在社会主义核心价值观引领下我国证券行业价值观的提炼与践行，无疑具有十分重要的现实意义。
社会主义核心价值观对证券行业价值观的引领
我国资本市场的不断发展和完善将推动经济、政治、社会、文化等多方面的发展，是实现中华民族伟大复兴的重要保障。资本市场的壮大离不开一个平稳、健康发展的证券市场。在经济全球化的背景下，证券市场的稳定与否直接关系到整个国民经济的运行，关系到国家富强、民族振兴、人民幸福的顺利实现。我国证券市场的一些典型违法违规事件，深层次原因是行业正确价值观的缺失和道德信仰的动摇；美国华尔街危机引发的全球金融风暴也为我们敲响了警钟。国内外经验都表明，如果证券市场参与者没有正确的价值观，抱着盲目追求利益最大化的理念，不讲诚信，必然导致市场紊乱，进而影响到国民经济的发展甚至社会稳定。社会主义核心价值观的“三个倡导”对证券行业进行正确的价值观引领，可以营造出诚信、守法、合规经营的市场氛围，指导证券行业各个层面的有序运行，进而保证我国证券市场健康发展；社会主义核心价值观引领下的证券行业价值观逐渐深入市场参与者的头脑心灵，进而外化为行动力，可以为推动证券市场的健康发展实现国家富强、民族振兴、人民幸福提供强大的精神动力。
我国证券行业价值观及其践行现状
1.我国证券行业价值观及其践行调研
证券公司核心价值观的看法总体上较为一致，几乎不存在只有个别公司认可和使用的关键词；诚信、专业、创新、规范是目前最受认可的证券公司核心价值观关键词；证券公司核心价值观的关键词和表述形式各种各样；证券公司核心价值观本质上各有侧重，例如有的强调创新进取，有的强调合规稳健经营，有的则强调效益和客户利益至上。《证券公司企业文化建设情况调查问卷》分析结果表明：几乎所有公司都有明确的企业愿景，能够明确阐述其核心价值观；大部分公司都能从精神、制度、行为、物质等不同层面和方式积极建设企业文化、践行核心价值观；但是一些公司的企业文化建设缺乏制度保障，尚未形成系统性、量化的考评机制；落实和与时俱进是企业文化建设与核心价值观践行中公认的重点和难点。
2.证券行业价值观践行中存在的问题与不足
证券行业核心价值观的提炼及其内涵
证券行业核心价值观是证券行业文化的灵魂，是全体行业从业人员的共同理念基础。在前述调研基础上，按照“服务实体经济、发挥融资服务功能，体现行业特色、提高综合竞争力，增强投资者服务意识、实现行业生态链可持续发展，提倡和谐发展、促进行业与员工成长协调共赢”的提炼原则，学习和借鉴社会主义核心价值观包括国家的政治理想、社会的价值取向、个人行为准则三个层面的思想，社会主义核心价值观引领下的证券行业核心价值观理应也包括国家、行业和个人三个层面。国家层面为爱国、责任、奉献、服务；行业层面为诚信、合规、人文、普惠；个人层面为专业、勤勉、自律、成长。我们重点解释下行业层面的人文和普惠：人文不仅包括以人为本、任人唯贤的人才发展观，还包括公开公正、和谐舒畅的人文工作环境；普惠则是旨在为社会所有阶层和群体提供有效、全方位的金融服务，这对于提高证券行业自身竞争力、促进全社会的健康和谐发展十分必要。