企业合规指的是企业通过不断完善自身管理机制来促进其自身长远稳定发展，保障企业可以在符合法律法规的范围内进行运营。但从现阶段企业发展的实际情况上看，企业在管理制度和政策制度方面还存在一定问题，这对其发展产生了较大影响。《优化营商环境条例》的出台和颁布，使法治化营商环境建设步入新阶段，同时也帮助企业在市场上占据一席之地，该法规对企业法治营商环境的建设具有重要价值。加强对企业法治化营商环境的建设，有利于促进市场组织健康可持续发展，为企业合规化管理提供可行策略。
（一）行政监管中的合规激励
行政监管中的合规激励指的是在企业出现行政违法时，处置其行为的制度和机制。如果企业具有完整的合规管理体系，在其出现行政违法时，可以对企业进行从宽惩罚，以此来减少处罚对企业发展的伤害，保障其经济发展能力，降低惩罚对企业发展的影响，进而促进企业的可持续发展。如果企业缺乏健全的合规激励机制，在其出现行政违法时，需要对其提出相应的合规化整改建议，帮助其形成更加健全的体制和机制。行政监管合规激励在法律体系中体现为：第一，通过《反不正当竞争法》来严格责任原则。第二，出台行政和解制度。第三，将《合规管理体系指南》《中央企业合规管理指引》等多部文件引入行政监管过程中。
（二）刑事领域中的合规激励
二、法治化营商环境建设下企业合规管理的功能价值
（一）优化法治化营商环境制度体系
（二）推动服务型执法理念贯彻实施
推动服务型执法理念建设是法治化营商环境建设过程中必不可少的环节，服务型执法理念建设可以更好地依法行政，同时促进严格规范执法。企业合规管理有利于实现监管有据、监管合理，在一定程度上保障监管的透明性，可以将服务型执法理念真真正正落到实处。贯彻落实服务型执法理念有利于增加对执法合法性的监督，达到对企业行政管理的实际目标，企业合规管理能够明确执法主体、执法程序、执法权限，进而实现对执法机关的有效监督，增强执法监督的合理性和规范性。
（三）保障行政合规制度的规范落实
行政合规制度建设是法治化营商环境建设过程中的必然要求。保障行政合规制度的规范落实能够对违规企业进行惩罚，并对其进行有效整改，使其在第三方的监督下实现合理化经营。2021年6月出台的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》明确规定了第三方监督评估机制的责任和义务，为行政合规制度的落实提供了法律保障，从而提高行政合规制度的专业客观性。
三、法治化营商环境建设下企业合规管理的策略路径
（一）充分发挥主导作用，增强企业合规管理意识
（二）梳理企业业务活动，提升企业合规管理水平
在梳理企业业务活动过程中，应努力覆盖企业的合规风险点，并对后续管理内容进行综合全面的整合。提升企业合规管理水平需要企业主动弥补在管理环节的漏洞，进一步加强合规风险管理，在此过程中首先要对企业进行风险评估，针对出现的风险制定出相应的策略。其次要在风险防控环节进行严格把控，应采用科学化的方式来得出评估结果，并根据已经得出的结果制定出符合企业发展的措施和操作流程，以此来提升风险防控环节的作用。最后要做好监测和反馈工作，可以根据实际情况建立合规风险监控机制，通过该机制来反映合规风险的变化情况，并将具体变化情况形成反馈和报告。
梳理企业业务活动需要具有一定的梳理方法，首先应明确业务流程的目标和范围，最大限度地满足企业业务发展需求。其次应绘制业务流程图，可以通过此种方式来分析企业的业务流程。再次要识别关键环节和瓶颈，有针对性地对企业发展的流程进行改进。最后要优化业务流程，对于存在问题的企业流程应及时进行调整和完善，不断从合规管理过程中汲取经验，增强创新意识和创新水平。
（三）定期开展合规检查，落实企业合规建设任务
（四）厘清合规防范风险，设置企业合规管理部门
厘清合规防范风险过程中，需要建立一套能够有效防范、识别和应对违法违规行为的机制，努力将企业合规防范过程中的风险降到最低，促使企业稳定发展。企业应进一步完善自我防范和自我约束机制，努力使该机制成为企业内部重要的治理方式。
在设置企业合规管理部门时，需要根据企业的现有规模和特点来确定机构，应确定人员的配备和明确职责分配，还要进一步完善规章管理制度和流程，努力保障企业工作的有效性。企业应设置专门的合规部门，在合规部门内部不仅要法律部门，还应设置合规组织体系和合规管理机制，不断降低企业在各个经营环节过程中面临的法律风险。
（五）形成企业合规文化，促进企业长期稳定发展
形成企业合规文化需要进一步加强合规培训，首先应根据企业的实际发展情况制定合规的培训计划，不断满足企业合规管理的实际需求，进一步明确企业培训的内容和培训对象。其次要开展相对应的培训活动，帮助企业人员了解合规要求。最后要对企业评估培训的实际效果进行评估，并根据评估结果及时调整培训计划和培训方案。
[作者系北京盈科（淮安）律师事务所监事会主任、高级律师]
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