1、下列关于外资股的说法，错误的是()
A、外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
B、境内上市外资股也被称为B股
C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D、红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
【对应章节】第四章第一节
【考点及考纲要求】境外上市外资股掌握
【解析】需要说明的是，红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
2、影响股票投资价值的内部因素是()
A、宏观经济
B、行业或区域竞争结构
C、市场波动
D、股利政策
【对应章节】第四章第四节
【考点及考纲要求】影响股票投资价值的内部因素熟悉
【解析】影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。
3、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()
A、普通股票股东缺席时
B、经董事会表决准许后
C、讨论涉及优先股票股东权益的议案时
D、经监事会允许后
【考点及考纲要求】优先股的定义熟悉
另一种情况是由于公司长期未按约定分配股息，优先股股东恢复到与普通股股东同样的表决权
4、关于股票，下列说法错误的是()
A、股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B、同种类的每一股份具有同等权利
C、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
D、股票是设权证券
【考点及考纲要求】股票的性质掌握
【解析】股票是证权证券。
5、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()
A、股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B、从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D、股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响
【解析】并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
6、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
A、也在上海证券交易所市场实行
B、指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C、指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D、指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券
【对应章节】第四章第二节
【考点及考纲要求】我国的证券托管制度掌握
【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券。投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出，也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出。
7、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是()。
A、15.35元成交200股，15.50元成交400股
B、15.35元成交100股，15.50元成交500股
C、15.35元成交200股，15.50元成交300股
D、15.35元成交500股，15.50元成交100股
【对应章节】第四章第三节
【考点及考纲要求】股票的竞价原则掌握
【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：
第一，最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
第二，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
第三，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
8、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A、每股收益
B、市盈率
C、股本总额
D、股价或市值
【考点及考纲要求】股票价格指数的概念熟悉
【解析】股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标
9、下列属于主动退市的情形是()
A、上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B、上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C、上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请为获证券交易所同意
D、上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
【考点及考纲要求】股票退市制度熟悉
【解析】上市公司通过对上市地位维持成本收益的理性分析，或者为充分利用不同证券交易场所的比较优势，或者为便捷、有效地对公司治理结构、股权结构、资产结构、人员结构等实施调整，或者为进一步实现公司股票的长期价值，可以依据《证券法》和证券交易所规则实现主动退市。上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：
(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易;
(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;
(3)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;
(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;
(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;
(6)上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销;
(7)上市公司股东大会决议公司解散。
10、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()
Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项
Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考点及考纲要求】上市公司公开发行的规定掌握
【解析】中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票并上市应满足以下条件：
(2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
(3)发行人规范运行。
(4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
(5)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
(6)发行前股本总额不少于人民币3000万元。
(7)最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。
(8)最近一期末不存在未弥补亏损。
(9)发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
(10)发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
(11)发行人不得有影响持续盈利能力的情形。
11、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考点及考纲要求】开立证券账户的基本原则和要求掌握
【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
12、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()
Ⅰ、累积优先股
Ⅱ、非累积优先股
Ⅲ、可赎回优先股
Ⅳ、不可赎回优先股
AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
【考点及考纲要求】优先股的分类熟悉
【解析】根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
13、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()
Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅲ、供求关系是影响股票市场价格的最直接因素
Ⅳ、长期来看，股票的市场价格由股票的价值决定
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
【考点及考纲要求】股票的市场价格熟悉
【解析】股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。
14、关于清算与交收，下列说法正确的有()
Ⅰ、清算在前，交收在后
Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行
Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行
Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
【考点及考纲要求】证券清算与交收了解
【解析】中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司。证券公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。
15、中证规模指数包括()等。
Ⅰ、中证100指数
Ⅱ、中证200指数
Ⅲ、中证600指数
Ⅳ、中证700指数
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
【考点及考纲要求】中证规模指数熟悉
【解析】中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。
16、港股通股票包括()
Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股
Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股
Ⅲ、A+H股上市公司的H股
Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
【考点及考纲要求】沪港通和深港通熟悉
【解析】深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及香港联合交易所上市的A+H股公司股票。
17、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()
Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式
Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票
Ⅲ、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
Ⅳ、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
【考点及考纲要求】审批制、核准制和注册制掌握
【解析】股票发行监管制度主要有三种;审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中，股票发行监管制度也应该逐渐地改变，以适应市场发展需求，其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式。
18、国家股有()持有。
AⅢ、Ⅳ
【考点及考纲要求】我国股票的类型-国家股了解
19、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()
Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ、红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ、公司在无力偿债时不能支付红利
Ⅳ、公司在增发新股前不能支付红利
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
【考点及考纲要求】普通股股东的权利掌握
【解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。
20、不属于有限售条件的股份的是()
A.董事、监事、高级管理人员持有的股份
B.因股权分置改革这哪是锁定的股份
C.内部职工股
D.境内上市外资股与境外上市外资股
【考点及考纲要求】有限售条件的股份【了解】
【233网校解析】境内上市外资股，即B股。境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股。境内上市外资股与境外上市外资股属于无限售条件股份，无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。
21、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是()。
A.普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理
C.优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润
D.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的配合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息
【考点及考纲要求】优先股与普通股、债券的区别【了解】
【233网校解析】优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润。故C选项错误。
22、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称()。
A.竞价市场
B.订单驱动市场
C.经纪商市场
D.做市商市场
【考点及考纲要求】报价驱动【掌握】
【233网校解析】报价驱动是一种连续交易商市场，也被称为做市商市场
23、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和和采矿权等后)占净资产的比例应不高于()
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
【考点及考纲要求】首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定【掌握】
【233网校解析】中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票并上市应满足：最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
24、普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括()。
A.行使资产收益权一定要在公司解散清算之后
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.红利的支付不能减少其注册资本
D.公司在无力偿债时不能支付红利
【考点及考纲要求】普通股票股东的权利【掌握】
【233网校解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。第二，其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
25、证券发行上市()是指由保荐机构及其保存代表人员负责发行人证券发行上面的推荐和辅导，经尽职调查核实公司资料的真实、准备和完整性，协助发行人监理严格的信息披露制度。
A.保荐制度
B.注册制度
C.核准制度
D.审核制度
【考点及考纲要求】保荐制度【掌握】
【233网校解析】保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
A.证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会
D.证券公司
【考点及考纲要求】证券账户的种类【掌握】
【233网校解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限责任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。
27、下列关于股票投资的基本面分析法的说法，错误的是()
A、基本面分析法对长期价格走势的预测能力较弱，对基本面数据的真实性完整性依赖性强
B、体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算为主要分析手段的基本特征
C、基本面分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析及公司分析三大内容
D、基本假设是股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动
【考点及考纲要求】股票投资分析应注意的问题【了解】
【233网校解析】基本分析法的优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度;缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱。
28、下列关于深港通的说法，错误的是()
A、深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股，恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及香港联合交易所上市的A+H股公司股票
B、深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，向深圳证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
C、深港通是指投资者委托香港经纪商，向深圳证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票
D、深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深圳证券交易所上市A+H股公司股票
【考点及考纲要求】沪港通和深港通【熟悉】
233网校解析：深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所在
香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。而非委托香港经纪商。
29、下列关于股票的参与性特征的说法，正确的有()
I.股票持有人有权参与公司管理
II.股票持有人有权出席股东大会
III.股票持有人有权参与公司重大决策
IV.股东参与公司重大决策的权利大小始终是相等的
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
【考点及考纲要求】股票的特征【掌握】
【233网校解析】参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。普通股股票持有人作
为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。特别股
股东相对于普通股股东，根据约定在参与性上有特别权利或特别限制。股票持有人对于公司重大决策没有决定权。
30、普通股票股东的权利包括()。
I.公司重大决策参与权
II.公司资产收益权和剩余资产分配权
III.查阅、复制会计账薄的权利
IV.持有的股份可依法转让的权利
A.I、II、IV
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、IV
【233网校解析】按照我国《公司法》的规定，普通股股东享有以下权利：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权和其他权利。其他权利主要有知情权、处置权和优先认股权。
31、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有()
I.代销
II.全额包销
III.余额包销
IV.直销
A.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
【考点及考纲要求】证券承销的方式【掌握】
【233网校解析】证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。本题1-3正确，故选择B项。
32、委托买卖中，委托指令的内容主要包括()
I.证券账户号码
II.证券代码
III.买卖方向
IV.委托数量和价格
B.I、II、IV
C.II、III
【考点及考纲要求】证券交易机制【掌握】
【233网校解析】在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的具体要求，这些要求主要体现在委托指令的内容中。委托指令应当包括下列内容:证券账户号码;证券代码;买卖方向;委托数量;委托价格;交易所及其会员要求的其他内容。本题全部正确，选择A项。
33、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有()。
I、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
II、法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为
III、在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行
IV、外资股指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
A、I、II、III
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、IV
【考点及考纲要求】我国股票的类型【掌握】
【233网校解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股
票。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
34、股票发行制度具体表现在()。
I、发行监管制度
II、发行方式
III、发行地点
IV、发行定价
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、IV
D、II、III
【考点及考纲要求】股票发行制度【掌握】
【233网校解析】我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个
方面。
35、下列关于证券委托的形式的描述，正确的有()
I、现场委托
II、柜台委托
III、非柜台委托
IV、非现场委托
A、II、III
D、I、II、IV
【考点及考纲要求】证券委托的形式【了解】
【233网校解析】证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
36、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的是()
I、战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售持有期限不少于24个月
II、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
III、首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售
IV、首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、IV
【考点及考纲要求】首次公开发行股票的发行方式—向战略投资者配售【掌握】
【233网校解析】战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。I错误，II、III、IV正确，故选A。
37、境内自然人因遗产继承申请办理过户登记，申请人需提供的材料有()
I、过户登记申请
II、证券权属证明文件
III、过入方证券账户卡原件及复印件
IV、过入方身份证明文件
A、I、III、IV
【对应章节】第四章
【考点及考纲要求】公众股非交易过户
【233网校解析】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。本题全部正确选择C项。
38、关于股票的票面价值，下列说法错误的有()
Ⅰ、股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格
Ⅱ、发行价格高于票面价值称为溢价发行
Ⅲ、如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
Ⅳ、股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
AⅡ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
【考点及考纲要求】股票的票面价值【掌握】
【233网校解析】股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和
39、在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()
A.激进型共同基金
B.保险公司
C.稳健型基金
D.养老基金
在国外,通常不会持有大量优先股票的机构投资者是激进型共同基金。
【考点】优先股
【章节】第四章第一节
40、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5
【考纲要求】普通股股东的权利第四章第一节掌握
【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
41、沪股通股票不包括的股票为()
A.上证180指数成分股
B.A+H股上市公司的上交所上市
C.B股
D.上证380指数成分股
【考纲要求】沪股通——沪股通第四章第四节熟悉
【解析】沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成分股，以及上交所上市的A+H股公司股票。沪股通起始额度为每日130亿元人民币。
42、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()
A.境外投资股
B.B股
C.优先股
D.CDR
【考纲要求】境外上市外资股第四章第一节熟悉
【解析】境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为B股。
43、关于B股，下列说法错误的是()
A.以人民币标明股票面值
B.目前境内居民个人不得购买
C.以外币认购、买卖
D.采取记名股票形式
【解析】境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为B股。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，证券交易所上市交易。
44、目前在我国A股账户不可用于买卖()
A.人民币普通股票
B.证券投资基金
D.债券
【解析】境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
45、根据《公司法》规定，股份有有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为()。
A.记名股票
B.无记名股票
C.优先股票
D.记名股票或无记名股票
【考纲要求】记名股票和无记名股票第四章第一节熟悉
【解析】我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
46、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
A.网上委托
B.传真委托
D.自助终端委托
【考纲要求】委托指令的基本类别第四章第三节掌握
【解析】证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是网上委托。
47、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。
A.公司经营状况
B.行业前景
C.供求关系
D.宏观经济与政策因素
【考纲要求】股票的市场价格第四章第四节熟悉
【解析】在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的
直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。
48、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有()
Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考纲要求】网下发行第四章第二节了解
【解析】首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。
49、下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的是
Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易
Ⅲ.证券交易中的欺诈行为
Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【考纲要求】证券交易原则——公开原则第四章第三节掌握
【参考解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。