2024年8月23日,美国财政部和国务院针对俄罗斯境内外(包括亚洲、欧洲和中东)的近400名个人和实体实施了新制裁,其中涉及中国大陆和香港地区的28个实体和个人,主要是机械工具和电子零部件的供应商。
与此同时,美国商务部工业与安全局(BIS)修订《出口管理条例》(EAR),将123个实体添加到“实体清单”(EntityList),其中涉及42个中国实体,主要是半导体产业链领域的电子元器件分销商。美国《联邦公报》(FederalRegister)将会在8月27日发出正式文件。
美国这些新的制裁和管制措施是在乌克兰独立日前一天实施的,针对的是俄罗斯用于获取武器、采购复杂技术和资助其战争的一系列国际供应链网络。
一、美国财政部/国务院的制裁措施
美国国务院的制裁对象,包括:参与俄罗斯未来能源、金属和矿业生产与出口的实体和个人;逃避制裁的行为;俄罗斯的军工基地(包括武装无人机(UAV)的生产、白俄罗斯对俄罗斯战争努力的支持以及空中后勤实体);国家原子能公司(Rosatom)的其他子公司;以及参与企图强制“再教育”乌克兰儿童的行为者。
美国财政部正在打击众多跨国军事供应链网络(military-industrialsupplychains),包括:为俄罗斯采购弹药和军用物资的网络、通过离岸信托和公司组建服务帮助俄罗斯寡头逃避制裁的网络、俄罗斯逃避制裁的网络、为受制裁的俄罗斯黄金公司洗钱的网络、以及通过采购先进机床和电子元件等敏感和关键物品来支持俄罗斯军事工业基地的网络等。
1、涉嫌逃避、规避和填补制裁的网络
根据拜登和七国集团(G7)领导人的承诺,美国财政部继续瞄准向俄罗斯提供军用物资和敏感两用物品的跨国网络,例如美国、欧盟、日本和英国联合制定的多边“共同高优先级物品清单”(CommonHighPriorityList)中所列的网络:
2、俄罗斯的技术基础(RUSSIA’STECHNOLOGICALBASE)
美国财政部制裁了60多家对俄罗斯国防工业的维持和发展至关重要的俄罗斯技术和国防公司,其中包括参与武器开发和现代化、自动化和机器人技术、两用电子产品的开发和采购、数字监控、物联网和人工智能的实体。这些制裁针对的主要是俄罗斯的国防工业。
3、限制俄罗斯战略金属和采矿业
美国财政部目前的制裁目标是俄罗斯金属和采矿业的实体,包括钢铁、铁和煤矿开采公司,以及为俄罗斯金属和采矿公司提供专业服务的辅助公司,例如:
俄罗斯最大的钢铁厂公司,也是全球领先的钢铁制造商PublichnoeAktsionernoeObschestvoMagnitogorskiyMetallurgicheskiyKombinat(MMK)因在俄罗斯联邦经济的金属和采矿行业经营或曾经经营而被根据EO14024被美国制裁。
美国财政部的制裁进一步限制了俄罗斯从金属和采矿中获得收入。
4、俄罗斯金融科技
美国财政部还瞄准为俄罗斯金融行业提供必要的软件和IT解决方案的俄罗斯金融科技公司:
根据EO14024,Atol、CFT和Diasoft因在俄罗斯联邦经济的技术部门运营或曾经运营而被美国财政部制裁。
美国财政部还警告称,俄罗斯试图通过开设俄罗斯金融机构的新海外分支机构和子公司来协助逃避制裁。外国监管机构和金融机构应谨慎对待与俄罗斯金融机构的海外分支机构或子公司的任何交易,包括试图开设未受制裁的俄罗斯金融机构的新分支机构或子公司。
二、美国商务部的管制措施
美国商务部表示,将加强对俄罗斯的出口管制,目标是针对美国公司出口的产品,即使这些产品是在美国境外生产的,以阻止俄罗斯获取微电子产品和其他产品的能力。
美国商务部工业与安全局(BIS)将131个条目下的123个实体添加到“实体清单”中,其中包括加拿大1个实体、中国42个实体、伊朗11个实体、俄罗斯63个实体、土耳其8个实体、乌克兰1个实体、阿拉伯联合酋长国(UAE)1个实体。
其中,美国商务部的最终用户审查委员会(End-UserReviewCommittee,简称:ERC)决定将三个中国香港的地址(地址09、10、11)列入实体名单。这些地址与大量敏感货物转运到俄罗斯有关。
美国商务部的其他目标还包括帮助俄罗斯从外国供应商处采购军事装备、机械和弹药(包括军民两用技术)的个人。美国一直试图利用出口管制来限制这些技术的分销。
另外,美国商务部工业与安全局(BIS)根据《出口管理条例》(EAR)对俄罗斯和白俄罗斯的出口管制规则进行了修改,扩大了对军事最终用户(MEU)外国直接产品(FDP)规则的范围,还增加了对出口、再出口或境内转移到俄罗斯/白俄罗斯或在其境内操作数控(CNC)机床“软件”的控制等,详情可以参考EAR(15CFR第730至774部分)。
值得注意的是,BIS将EAR§734.9(g)条款下的俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户的FDP规则,修改为“俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户和采购FDP规则”(Russia/Belarus-MilitaryEndUserandProcurementFDPrule),以适用于EAR§744.21中定义的俄罗斯和白俄罗斯军事最终用户,以及EAR下的新类别实体:俄罗斯或白俄罗斯采购实体(RussianorBelarusianProcurementEntities,即,有重大风险参与向俄罗斯/白俄罗斯国防工业或情报服务采购网络供应或转移受EAR约束的物品的实体)。
这些受俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户和采购FDP规则影响的实体,将在EAR第744部分第4条的脚注3中确定。所有脚注3指定的实体都将遵守§734.9(g)中规定的(现已更名的)俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户和采购FDP规则,以及EAR§746.8(a)(3)中规定的许可要求。
三、中国的反制措施
中国商务部发言人在8月25日答记者问时表示,中方注意到有关情况。美方以所谓涉俄为由,将多家中国实体列入出口管制“实体清单”,中方对此坚决反对。美方做法是典型的单边制裁和"长臂管辖",破坏国际贸易秩序和规则,阻碍国际间正常经贸往来,影响全球产业链供应链安全稳定,中方对此强烈不满,坚决反对。中方敦促美方立即停止错误做法,并将采取必要措施,坚决维护中国企业的合法权益。
关于乌克兰问题,外交部美大司负责人表示美方应停止滥施单边制裁和长臂管辖,停止对中方抹黑栽赃、施压讹诈。中方将继续采取坚决有力措施维护自身重大利益和正当权利。
中国外交部已于8月24日宣布,美国总统国家安全事务助理沙利文(JakeSullivan)将于8月27日至29日访华,举行新一轮中美战略沟通。