证监会网站近日的一则罚单，披露了有券商员工作为证券从业人员，不但违法持有、买卖股票，还利用漏洞获取特定客户交易信息，进而跟踪操作获利的情况。
最终上述当事人被证监会开出罚单，罚没款合计逾1200万元，并被采取3年证券市场禁入措施。
证券从业人员私下获取特定客户交易信息跟踪操作
控制使用多位亲属名下账户交易股票
趋同交易超2亿元被罚没合计逾1200万元
行政处罚决定书显示，李某1账户组存在跟踪标的账户组交易的趋同交易情形，跟踪特定客户交易信息进行交易。
2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额约2.3亿元，趋同买入股票金额约1.2亿元，卖出股票金额约1.1亿元，趋同交易获利约308万元。
证监会指，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。
黄建雄及其代理人提出申辩意见：
其二，李某1账户组与标的账户组客观上存在趋同股票的情形，是因李某1查看“盘后票”网站并参考网站荐股信息进行交易导致，与黄建雄获知的标的账户组交易信息无关。
其三，事先告知书中的盈利计算有误。
其四，推定黄建雄进行交易决策没有法律依据。
综上，黄建雄认为违法行为不成立，请求免于处罚。
不过，经复核，证监会对黄建雄的申辩意见不予采纳，证监会认为：
其二，根据黄建雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时李某1账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
证监会决定，责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308万元，并处以900万元罚款，罚没款合计约1208万元。
与此同时，证监会还将对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
从业人员违规炒股屡禁不止监管严厉打击
我国对证券从业人员炒股有相应的禁止性规定。
2019年修订的《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
近年，证券从业人员违规炒股的情况仍不少见，监管层则一直严厉打击。
近日，四川证监局则开出一则涉及证券从业人员违规炒股的罚单。四川证监局对当事人刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。上述几项罚没款合计超过1400万元。此外，四川证监局还决定对刘佳杰采取3年市场禁入措施。
就在上个月，证监会开出一份针对证券从业人员违规炒股的大额罚单。证监会的这份行政处罚决定书显示，江海涛控制、使用“江某训”“夏某”“江某”“朱某娅”证券账户买卖股票。
证监会决定没收江海涛违法所得1499.62万元，并处以1400万元罚款，罚没款合计约2900万元。
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