湖南省建筑工程集团总公司及其子公司和关联方(合称“集团”)在开展业务的地区内须遵守中国法律以及对其有管辖权的国家和地区的法律法规，其中包括禁止以获取商业利益或个人利益为目的而支付或收受财物的法律(“反贿赂法”)。集团的政策不仅要遵纪守法，更是要把诚信经营、遵循反贿赂法和秉持高标准商业操守作为集团企业文化和业务运作的重要组成部分。为此，集团应遵守本《诚信合规政策和程序》(“本政策”)。本政策反映了中国法律以及国际标准(其中包括世界银行集团的《诚信合规指南摘要》及其发布的其他各项诚信及合规要求)。
集团董事、管理人员和员工高度重视并承诺遵循上述法律法规和本合规政策和程序，这对集团的管理至关重要。集团的全体员工在履行职责时有义务了解并遵守反贿赂法和本政策。本政策适用于集团的董事、管理人员和员工、子公司、及集团“控制”的实体。(“控制”含义广泛，包括集团根据协议，指导、管理、监督及/或限制其与第三方关系和事务的任何权力。)在与政府机构、其他实体的交往过程中，遵循本政策的规定和程序。本政策是对集团的《员工手册》和有关纪律规定的补充。
公平竞争是集团的核心价值观之一。禁止集团的任何组织或员工为了获得经济利益、其它利益或者逃避某种义务,有意地或不计后果地误导或企图误导第三方，包括歪曲事实、故意隐瞒事实、提供虚假资料或信息、明知是虚假信息却不主动澄清等。禁止集团的任何组织或员工与第三方故意串通、合谋或有目的地设计某种安排，以不适当地影响某人的决定，例如串标、陪标、串通抬高价格等。禁止集团的任何组织或员工通过对一方施加压力而不适当地影响对方的行为，即直接或间接地伤害或者破坏对方的人身或财产或者以此为威胁从而迫使对方作出本不会作出的行为，包括使用武力、政治权力或其他威胁手段。
在涉及政府官员时，应特别严格的遵守第1.1和1.2条中所规定的集团对回扣、贿赂、报酬及好处的禁止行为(“禁止行为”)。严禁集团的任何组织和员工为取得或维持业务而直接或间接向政府官员行贿或作出提供贿赂的任何承诺或支付。
“政府官员”的定义包括：任何(1)通过竞选或被任命在中央或地方立法、行政或司法政府系统中担任职务的人；(2)为政府机构或私人企业行使公共职能的人(例如，国营航空公司或其它公司的官员)；为政府机构行使政府职能的官员、雇员或其他人，包括虽不受雇于政府但却为政府办事的人，例如为协助特定项目或合同而受聘的私人建筑师、工程师或顾问；(3)公共国际组织(如世界银行、国际货币基金)的官员或代理；(4)政党的官员或代理；或(5)政界职位的候选人。这个定义本身没有包括政府官员的亲属或前官员，但是如果支付给这些人的意图或目的是为了影响现任政府官员或政府机构以获取不正当利益，也将被认定为违反反贿赂法。上文中“政府机构”意为中国或外国的(中央或地方)政府或政府部门、代理机关或执行部门，包括政府所有或控股的任何实体或企业、任何执政党或者公共国际组织，如世界银行或联合国等。
在遇到“可疑情况”时，集团的员工应立即向首席合规官报告并寻求指导和帮助，类似可疑情况包括：
(1)政府官员要求或索取贿赂。
(2)政府官员要求或建议集团捐助指定的慈善事业。
(3)政府官员自己要求或代他人要求获得就业机会。
(4)政府官员要求集团赞助会议或差旅考察。
(5)在处理与由各级政府所有或控股的单位之间的关系时，为了集团遵循反贿赂法和本政策的目的，这些机构(除集团外)的官员应被视为政府官员。
反贿赂法不仅适用于集团与政府官员的直接交往，也适用于商业伙伴的行为，因为商业伙伴可能为集团的直接或间接利益而向政府官员给予或支付有价之物。本政策项下的“商业伙伴”应包括：
(1)集团的承包商、分包商、供应商、项目业主。
(2)集团的销售、市场营销、税务、环境或其他代理。
(3)集团的咨询顾问、代表、经销商或者合资伙伴。
(4)向集团或其控制的关联公司提供货物或服务，或与其建立类似关系的任何其他公司或个人(单称及合称“商业伙伴”)。
“商业伙伴”的定义广泛，不仅指与集团签订合同的机构，也指为该机构工作或与该机构一同合作，为集团提供服务或其他负责管理集团事务的其他个人。所有商业伙伴应严格遵守反贿赂法和本政策的规定。如您对于某一合作方是否属于“商业伙伴”范畴存有疑问，请咨询首席合规官。
集团不仅有可能为其员工的行为承担直接责任，而且在下述情形下还可能因构成对贿赂的默许，而需要承担责任：如果集团知道其商业伙伴会，或者当时的情形表明商业伙伴很有可能会，支付或接受贿赂或回扣，从事任何欺诈、串通及施加压力，但未能采取适当措施以试图阻止该贿赂或该行为。
除非商业伙伴按照第2.3条的豁免条款获得豁免，负责员工在合作之前，对该方开展合规尽职调查，以及任何其他部门要求的商业，财务，法律尽职调查。以下为对拟签约的商业伙伴进行上述尽职调查的规定。
在集团与商业伙伴建立任何合作关系前应遵循下述的一般程序，对该商业伙伴进行尽职调查。
(3)特别重要的是，需判断商业伙伴是否为中国中央或地方政府所有或控股(那样的话该商业伙伴企业自身就是一个政府机构)，或者是否直接或间接地与任何政府(包括政府或执政党全部或部分拥有的公司的员工)或公共国际组织(例如世界银行)有任何联系。为全面检查商业伙伴是否有任何上述联系，首席合规官应在合理程度内尽其最大努力在尽职调查中应尽量确定商业伙伴的最终实益所有人，以及将为集团提供实质性服务的所有个人，或者负责监督、管理或指导上述服务工作的所有个人的身份。
(4)所有收集的与合同签订前的尽职调查有关的文件信息将纳入商业伙伴的尽职调查档案中，呈交给首席合规官，并在负责与商业伙伴进行主要联系的员工(及其继任者)的办公地点存放一份副本。尽职调查文档应完整并证明集团已进行了针对商业伙伴的全面调查，包括任何反映商业伙伴的负面行为和声誉的信息。
对于任何可能成为或让外界视其为集团的代理、代表或者合作伙伴的商业伙伴，必须在首席合规官的监督下对其进行本政策附录G中描述的部分或全部的额外尽职调查程序。此外，如果根据上述所列一般程序进行的尽职调查显示存在“危险信号”，即商业伙伴的业务经营或声誉存在或可能存在问题(“存疑代表”)，进行尽职调查的员工应立即通知首席合规官。针对存疑代表，应在首席合规官的监督下，根据本政策附录G所规定的《特殊代表聘用额外尽职调查程序》项下的额外程序进行进一步的尽职调查。
“危险信号”包括：
(1)商业伙伴的声誉值得怀疑。
(3)商业伙伴不能或没有提供有信誉的商业和合规证明人。
(4)商业伙伴在政府(任何级别)有职位或与政府官员有家庭、商业或其他密切关系，包括在政府(任何级别)拥有的企业中担任职务。
(5)商业伙伴的陈述或行为不真实或没有进行完全披露。
(6)与商业伙伴甄选或有直接业务联系的员工与商业伙伴存在经济或其他利益关系。
(7)集团总公司或有关子公司的领导或管理人员与商业伙伴存在经济或其他利益关系。
(8)首席合规官在审阅《拟合作的商业伙伴举荐人申请》的过程中发现任何其他“危险信号”。
在特定情形下，特定的“危险信号”或“危险信号”的数目可能导致集团不与存疑代表签订合同。例如，如果存疑代表提供的服务不符合当地法律、存疑代表不能提供证明人、存疑代表要求不披露其身份或存在某些类型的虚假文件，则集团不得与存疑代表签订合同。
在某些情形下，即使对某存疑代表进行额外调查后，上述问题仍可能无法解决。如果首席合规官不批准聘用该存疑代表，首席合规官应及时将自己的建议以及所有支持性文件提交给合规委员会，由其作出决定。
如果集团拟与商业伙伴建立商业关系，除非按本节所规定的程序豁免了对该商业伙伴的尽职调查，集团负责人必须按照本政策上一节的规定对该商业伙伴开展足够的尽职调查，以确定与该商业伙伴合作符合本政策。
集团合规委员会应决定适用小金额合同豁免的金额限度。该金额限度将列示于一份基于本政策附录D的小金额合同豁免申请表，由集团总公司发文颁布并在其内网中公布)。集团合规委员会可以按照实际的经济和市场情况调整该金额限度。
对于符合本政策附录E中所载条件的商业伙伴，集团负责与该商业伙伴缔约的集团部门主管可以替选定的商业伙伴申请个案豁免尽职调查程序。要申请此类个案豁免，该举荐单位或部门应填写完成本政策附录E所规定的申请表并提交给集团首席合规官，并为其豁免请求提供充分的资料或解释。此类个案的豁免必须事先申请并只能由集团首席合规官批准。
集团必须与所有的商业伙伴签署书面合同。在集团同意与商业伙伴签订或重续签订合同之前，集团负责员工必须按步骤确保商业伙伴将遵守反贿赂法和本政策。为避免疑问，下列程序是对集团有关合同管理规定中既有的应适用要求的补充。
根据本政策，在依照集团提供的、本政策附录C-3所载格式合规证书签署后，集团方能与可能成为或让外界视其为集团的代理、代表或者合作伙伴的商业伙伴签订合同。
任何与商业伙伴达成的合同中都应当包含下述所列：
(1)除非首席合规官根据本政策免除或豁免调查，针对任何商业伙伴，集团与其的协议应包含本政策附录A-1所载格式的反贿赂陈述、保证及承诺(经集团不时地修改和更新)。或者，如果合同双方被限定于使用固定格式合同而无法在合同中插入上述反贿赂陈述、保证及承诺条款，该商业伙伴须提交一份反贿赂陈述、保证及承诺函(基于本政策附录A-2的格式)。在聘用该商业伙伴或准备与该商业伙伴签订合同之前，任何简化该语言限制性的实质性修改，必须经首席合规官批准，才能在与该商业伙伴的合同中得到简化。
(2)集团有权以商业伙伴违反反贿赂法或本政策为理由终止合同。
(3)商业伙伴同意提供详细发票或账单(发票或账单应准确描述其在合同下所提供的具体服务)作为集团根据合同进行付款的条件。
(4)商业伙伴同意就其根据合同条款所实际提供的服务,在出具必要的票据和文件后，接受付款;支付条款应清晰明确。
(5)非经集团同意不得转让合同。
“可疑行为”包括：
(1)在合同项下，向商业伙伴支付的金额(或其他经济利益)与其提供的服务不成正比或明显偏离市场价格。
(2)合同中存在不寻常的奖金或额外支付、超过常规的或大额度的预付款、或者给予新客户不寻常的大额赊账额度。
(3)商业伙伴要求集团支付特定数额的款项以“获得商业机会”、“进行必须的安排”或“锁定交易”。
(4)合同金额通过非直接途径或非正规方式进行付款，账外支付或合同中有不寻常或值得怀疑的付款条款。
(5)商业伙伴或集团业务人员要求不在合同里对付款的数额、账户详情、收款人进行完整的披露。
(6)用现金或无记名有价证券形式进行支付。
(7)向没有直接参与到合同中的第三方进行支付。
(8)在商业伙伴主营地国家或服务提供地国家以外的其他国家或地区进行支付。
(9)商业伙伴拒绝提供附录A-1或附录A-2中的陈述。
(10)商业伙伴或集团业务人员要求不披露身份。
(11)商业伙伴或集团业务人员要求对合同项下的支付不进行适当的记录或不向政府报告。
(12)商业伙伴或集团业务人员要求对特定的发票日期进行回溯或更改。
(13)商业伙伴或集团业务人员要求篡改文件或其他类型的作伪。
(14)商业伙伴拒绝在与集团签订的书面合同中纳入符合适用法律的条款。
(15)首席合规官在审阅合同的过程中发现任何其他“可疑行为”。
虽然在多数情况下，首席合规官有足够的合规方面的经验和知识来审阅集团与商业伙伴的合同草稿，然而在某些情形下(特别是涉及海外项目和适用非中国法的合同)，首席合规官可以聘请外部法律顾问来审阅合同，以确保合同的所有条款均符合本政策和适用的法律。
集团必须确保商业伙伴对与其签订的所有合同，无论是采纳本政策之前或签订之后的，进行定期的监督和重新认证。由首席合规官执行的定期监督应包括对之前尽职调查文档中保存的信息进行更新，审查合同执行过程中的合规性并审查向商业伙伴作出的所有支付。首席合规官将负责确保对所有商业伙伴的重新合规认证和监督程序得以及时地执行。具体包括以下工作：
对于在与商业伙伴的商业交易和合同履行过程中发现的“危险信号”、“可疑行为”或其他不符合本政策的行为，集团的所有员工都有义务立即汇报给首席合规官，立即制止并展开调查，进行适当处理。
除非根据小金额合同豁免程序已经获得豁免，集团对其商业伙伴应定期通过更新合规证书进行再次认证。具体做法：对于任何作为集团的代理、代表或者合作伙伴的商业伙伴，集团每年必须重新认证该方，并要求其重新签署一份基于本政策附录C-3所载格式的合规证书;而对于任何其他类型的商业伙伴，集团必须每两年对其重新认证，并要求其重新签署一份基于本政策附录C-2所载格式的合规证书。
合同履行审查或重新合规认证程序中发现的任何不合规问题、调查结果和处理意见，都应汇报给首席合规官。首席合规官应按照事件的严重程度决定是否参与调查，但是所有问题的处理意见都应获得首席合规官的批准，如需终止与商业伙伴的合同或合作，需要首席合规官的参与，以确保遵守适当的程序和法律并减少因不当终止对集团带来的索赔。
本节列出的支出，从反欺诈反贿赂角度来看属于高风险性的特殊支出，应遵守本节的规定和审批流程。
向政府官员提供礼品、招待及差旅费用，或为其支付上述费用可能违反反贿赂法及本政策。一般而言，禁止向政府官员提供不在本政策附录H《礼品、招待及差旅费用一般准则以及适当和不当的行为》(“礼品、招待和差旅费用准则”)下允许的礼品、招待或差旅费用。仅作为友谊或简单礼节体现的一般互换意义的礼品不构成对反贿赂法或本政策的违反。判断的关键是打算向政府官员提供的有价值之物是否意图被用于，或可能被理解为用于，影响该政府官员的行为，从而给集团或其代表带来利益。
在任何情况下，集团员工必须填写并递交附录H—附表A的申请表以取得集团首席合规官的书面批准后，方能给予政府官员任何有价值之物(基于“礼品、招待和差旅费用准则”的规定而免于事先书面申请批准的该类礼品或招待种类除外)。除其他因素外，应当考虑：(1)发生地国家的法律是否允许提供该有价值之物；(2)在当时情形下，提供该有价值之物是否是合适的；以及(3)提供该有价值之物是否有直接的商业目的。
上述事先批准政策并不排除与政府官员进行未预见或未事先安排的会面以讨论集团业务。在该情形下，事先批准不是对费用进行报销的前提要求；然而，费用应当合理、真实，并符合本政策。在您招待政府官员时，我们期望您能作出合理判断。在您预见到您同政府官员的临时会议可能会发展成一系列的会议或持续的业务关系时，在继续同政府官员会面前，您必须将该关系、同政府官员会面的性质和上述会议的商业目的向首席合规官披露。
更多关于集团礼品、招待和差旅费用的详细指南，请见本政策附录H所列的《礼品、招待及差旅费用一般准则以及适当和不当的行为》，该附表的内容应被纳入集团的《员工手册》。
在中国境内，禁止一切性质和形式的政治捐款。在中国以外的地区，仅可根据适用法律向政党、政党官员和候选人提供捐款，而且应公开披露所有的政治捐款(除非出于合法保密的需要)，同时对接受方的信息进行公示。
慈善捐款是指自愿地以金钱或非金钱形式给予他人、并且不求回报的赠与。给予行业协会的捐款或会费一般有商业目的，因此不属于慈善捐款。
代表集团或下属单位所做的任何慈善捐款，必须符合下列条件：
(2)并非是为了获取任何商业利益或优势。
(3)只能向合法登记并有较高声誉的慈善机构进行捐款。
(4)捐款的目的必须具有慈善性质。
(5)捐款的金额、用途等公开透明，并公开捐款及对接受方信息进行公示。
(6)不存在任何可能违反反贿赂法的情形。
赞助是与第三方进行的互利合作，形式包括金钱、产品、服务等。
代表集团或下属单位所做的任何赞助，必须符合下列条件：
(2)并非是为了获取不公平的或非法的商业利益或优势。
(3)只能与合法登记并有较高声誉的第三方机构进行合作。
(4)赞助的金额、用途等必须合理并且公开透明，并公开赞助及对接受方信息进行公示。
(5)不存在任何可能违反反贿赂法的情形。
(6)必须签署书面协议。
集团严禁一切性质和形式的便利费。便利费是指直接或间接给予政府官员的费用或礼物，以使其为集团提供某些便利或加速某些事项。无论便利费在当地是否是普遍存在的现象，都是本政策所明令禁止的。
除非经合规委员会批准，集团不得聘用辞职或退休后的前政府官员为集团的员工、顾问或建立其他经济联系，上述辞职或退休后的前政府官员包括其亲属和其控制或参与经营的单位。
所有的集团及其子公司的管理人员以及根据本政策第10条的要求每年进行培训的每个人每年应签署一份基于本政策附录C-1所载格式的合规证书(经集团不时的修订及更新)。
合规委员会是本政策的议事机构，仅对集团董事会负责。合规委员会的职能和责任包括：
(1)对于首席合规官提交的事项进行讨论决策。
(2)对于首席合规官作出决定的复查申请进行复议。
(5)听取和批准对有关可能违反本政策的信息或指控进行调查的报告，并监督此类调查。
(6)向集团董事会报告有关违反本政策的情况，并提出拟采取的应对措施。
(7)其他本政策规定的职责。
合规委员会通过投票、以简单多数的方式决定审议的事项。
董事会应任命一位首席合规官。首席合规官是本政策的具体执行负责人。首席合规官不可同时担任合规委员会的成员。首席合规官可以根据工作需要成立合规部门，并领导合规部门履行本政策所赋予的职权和职责。
首席合规官在管理集团合规工作以及保持集团合规文化方面的职能和责任包括：
(1)对集团员工定期开展教育培训以确保他们对本政策的熟悉及理解；对上述培训项目的有效程度进行定期评估；以及在有必要对特定类别的员工加强培训的情况下对培训内容进行改进。
(2)回答集团员工关于本政策的问题。
(3)按照本政策开展尽职调查、合同审查、第三方的聘用、费用的支付等各项审批。
(4)按照第8.6条的规定，审查集团对本政策的执行情况。
(5)对违反本政策的行为展开调查。
(6)其他本政策规定的职责。
首席合规官对于其认为需要经合规委员会讨论的事项可以提交合规委员会讨论决策。申请部门对于首席合规官作出的决定有异议的，可以申请提交合规委员会复议；申请部门对合规委员会作出的决定有异议的，可以与总经理商议，由总经理提交集团董事会讨论裁决；董事会的决定为最终裁决。
首席合规官和集团纪委之间应建立顺畅的沟通机制。集团应安排专门费用预算用于合规、纪检和反贿赂工作。合规委员会和集团纪委应定期召开合规工作联席会议，交流当期的合规和纪检事项，通报有关反贿赂法、规定和条例的动态，并交流合规事项信息。
首席合规官可以根据实际情况在每个集团子公司内部任命专职或兼职的合规负责人，以确保子公司对本政策的理解和执行。子公司的合规负责人是首席合规官领导的合规部门的组成部分，向首席合规官报告。子公司的合规负责人的职权由首席合规官确定。
合规委员会应当定期(至少每两年一次)对集团的合规风险进行评估，对集团的每个部门和分子公司进行“高”“中”“低”三类风险级别分类。在评估合规风险时应当考虑总公司、每一个子公司或分公司、每个部门的规模、业务领域、经营地点及其它特殊因素以及对本政策的执行情况。对于海外子公司和项目的风险评估还应考虑当地的法律和政治环境、腐败程度等，并应参考透明国际发布的各国腐败指数。
集团的审计部门以及其上级单位每年可以联合首席合规官对反贿赂反欺诈法律和本政策的遵守情况进行审计(“合规审计”)，以评估是否需要对我们的合规政策和程序进行修订及考虑我们在业务经营中遇到的反欺诈和反腐败问题。在下列情况下，集团审计部门和首席合规官应进行合规审计(既可以是专项审计也可以作为常规审计的一部分)：
(1)对于被确定为高风险的子公司和部门，必须至少每年进行一次合规审计。
(2)对于被查实有违反本政策情况的部门或分、子公司，在此后的一年内必须对该部门或分子公司进行审计。
(3)基于首席合规官或合规委员会的建议，对于建议的对象进行审计。
首席合规官应每年起草集团合规情况的年度报告，提交合规委员会讨论审议。合规委员会应当每年向董事会汇报本政策的执行情况、发现的重大问题以及修订的必要。
首席合规官应当确保所有员工都了解本政策的存在以及获取的渠道，并在集团网站上公布并更新本政策的电子版本。
集团(包括其子公司)所有管理人员、董事会和监事会所有成员以及集团(包括其子公司)财务部和市场部的所有员工必须接受由首席合规官每年度安排的培训，该培训旨在让上述人员了解本政策。
首席合规官应当对其认为的在高风险职位的员工进行额外的特别培训。
所有新入职的员工都应就本政策自入职之日起6个月内接受首席合规官安排的培训。
其他员工都应熟悉本政策的内容，并接受首席合规官认为需要的培训。
我们要求(i)根据第10条的要求每年进行培训的每个人每年签署一份基于本政策附录C-1所载格式的合规证书(经集团不时的修订及更新)；(ii)首次合作的任何可能成为或让外界视其为集团的代理、代表或者合作伙伴的商业伙伴，在同集团签订合同前签署基于本政策C-3中所载格式的合规证书，并每年更新该证书；以及(iii)现有的非作为集团的代理、代表或者合作伙伴的商业伙伴(最初即符合小金额合同豁免条件的除外)，在此后每两年重新签署一份基于本政策附录C-2所载格式的合规证书。
所有有关此处所列的政策和程序问题可以向首席合规官提出或咨询。对于涉及中国以外的合规问题，必要时，首席合规官应咨询所涉国家的外部法律顾问。
集团所有员工必须警惕并及时向首席合规官报告本政策提及的任何“可疑情况”“危险信号”“可疑行为”及任何可能涉及欺诈、贿赂，其他腐败付款，串通，施加压力或其他不正当的可疑的事实和情况。集团设立咨询举报热线，鼓励员工或任何第三方对本单位的任何欺诈、贿赂、腐败，串通，施加压力和其他不符合本政策的行为和情况进行举报。集团首席合规官是集团接受欺诈或腐败举报的主要负责人。
集团举报方式如下：
(纪律、腐败性问题)
热线号码：[0731-85628301]
电子邮件：hnjgjjjbzx@163.com
邮寄地址：湖南省长沙市芙蓉南路一段788号
办公室：1808室
(其他合规性问题)
热线号码：[0731-85628313]
电子邮件：1264367615@qq.com
办公室：1609室
集团下属各子公司分别设立各自的举报热线，并将集团及本单位举报热线在本单位一并予以公示。
如果举报人对向集团首席合规官进行举报有所顾虑，则可以向集团合规委员会的任何一位成员进行举报。
首席合规官在接到举报后，应立即对举报的问题进行调查。首席合规官在调查过程中有权约谈涉事人员、商业伙伴和集团员工以外的第三方，并收集文件等书面证据。集团的所有员工和其他部门必须尽最大努力予以配合。
如有必要，首席合规官可以联合审计部门对所举报的事项进行专项合规审计。
举报事项调查完成后，首席合规官应将调查结果和处理意见提交合规委员会审核。经合规委员会审核后，首席合规官应将事件的调查和处理结果通知举报人，并执行处理意见。
集团鼓励实名举报，因为实名举报有利于合规委员会进行调查核实和反馈，也接收匿名举报。所有举报人的信息都将被严格保密。集团严格禁止对举报不法行为的人进行骚扰报复。
违反反贿赂法的惩罚相当严重。违法公司将可能面临刑事处罚及民事罚金，违法个人将可能受到民事及刑事罚金及监禁的处罚。
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课程推荐：《法律合规大风控管理体系构建高级研修班》（北京，10.16-17）
课程讲师：陶光辉
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课程地点：北京朝阳（5星酒店，具体地址，另行通知）
课程内容
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第一天：
法务管理运作要点与合规管理体系建设全流程
2.法务合规内控与风险的不同工作模块
3.法务合规内控与风险的工作竞合与关系难题
4.法务、合规、内控与风险一体化关键在于风险属性
5.法务、合规、内控与风险管理在风险管控的层级
6.法务工作场景与法务对问题解决的四个角度
7.法务工作手段与用管理方法提升法律问题解决的示例
8.法务价值提升的七个动作与当今法务理念的变化
9.合规管理工作现状与合规管理涵义
10.合规起源与发展、标准汇总及体系实例特色
11.合规管理体系组成与合规管理体系建设流程
12.合规风险评估、合规应对机制与合规管理手册编制
第二天：
内部控制框架搭建与全面风险管理体系建设
法律合规大风险管理体系构建的实际操作
1.内部控制的原理、产生原因及价值
2.内部控制要素与框架的搭建及其成果体现
3.风险管理建设的基础、体系与风险评估通用性
4.风险管理体系与项目风险管理的关系
5.风险管理体系建设的一般流程
6.法务、合规、内控与风险管理一体化的必要性与可行性
7.基于高阶架构的法律合规大风控管理体系
8.基于风险时段重新排列组合的法律合规大风控体系
9.实践中法务、合规、内控与风险一体化管理的几种尝试
10.法律合规大风控管理体系的构建五阶段或五环节
11.法律合规大风控管理体系建设过程的难点与重点及其成果清单
12.法律合规大风控管理体系工作的最终价值观：效率、合规与风控并行
课程收益
profit
1.获得主办方颁发的培训证书。
3.获得与优秀同行进行线下交流、专业探讨的机会。
报名方式：
课程价格
price
6800元/位（含资料费、场地费、授课费、午餐费等，不含差旅住宿费）
课程讲师
陶光辉，企业合规管理实务培训与咨询集大成者。
现任职务：北京德和衡律师事务所高级合伙人，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授等。
职业资格：律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。
职业经历：武汉大学法学硕士，前后18年企业法律工作经验。其中，8年企业法务经历，曾任中国100强集团法务总监，获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号；3年法律创业经历，系知名法务教育平台（一法网）的创始人；7年执业律师经历，现任德衡律师集团副总裁。
学术成果：著有《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版）。在合规管理体系建设领域，陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型”。
服务客户：中广核新能源、中国新时代、中国兵器、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、潍柴集团、华为、中兴通讯、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、银川建发、华润集团、国网江西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。