8月12日，第十六届中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛暨中国上市公司法律合规风险指数发布会在北京成功召开。
来自中国政法大学、国务院发展研究中心、最高人民检察院、中华全国律师协会、北京仲裁委员会／北京国际仲裁中心、中国国资国企研究院、中国石油化工集团、中国航空运输集团、中国电建集团、东方电气集团、中国长城工业集团、山东高速集团、中粮集团、北京大学、中央财经大学和中国科技金融促进会等150余家单位的领导和专家200余人参与了本次论坛。
本次论坛由中国政法大学企业法务研究中心主办，赛尼尔法务智库、律新社承办，北京策略律师事务所、北京和昶律师事务所、北大法宝、甄零科技、万商天勤律师事务所、华润数科、威科先行、幂律智能、栢柯信息协办。本次论坛旨在为上市公司提供一个探讨和学习法律风险与合规管理最新动态和趋势的平台，促进业内交流与合作。
1.主办方致辞
2.指数发布及解读
3.主旨演讲
中华全国律师协会副会长吴姜宏以《公司律师的发展现状和职责使命》为主题作了主旨演讲。他分析了公司律师的发展现状、作用及新使命，强调公司律师在建设依法治理、合规经营体系方面的重要性。吴姜宏指出，公司律师在高质量发展阶段需强化政治、能力建设，提升专业素养，应加强队伍建设，推动公司律师队伍壮大。他呼吁公司律师要认清新时代使命，积极服务国家重大战略，促进国有企业法治建设。他鼓励公司律师通过数字化管理、主动维权等方式，推动企业高质量发展。
在现代企业运营中，法律合规已不再是单一的公司法务工作，而是涉及公司战略、品牌形象和核心竞争力的公司治理工作。特别是在全球经济一体化、科技迅猛发展的背景下，企业法律风险和合规管理面临的挑战和机遇并存。为此，本次高峰论坛特别设置了四场圆桌分论坛，旨在深入探讨当前最为热点的法律合规议题。从企业新形势下的合规管理，到全面注册制下的资本市场法律挑战，再到国际化进程中的境外法律合规和双碳时代的ESG监管，四场圆桌分论坛将全面展现法律合规的宽度和深度，带领参与者共同探索合规之道。
本次论坛的圆桌论坛部分由律新社创始人、CEO王凤梅担任主持人。
圆桌论坛1
新形势下，企业法律合规管理新趋势、新要求
随着技术的快速迭代和国际贸易环境的变化，企业面临的法律环境也在不断演变。圆桌论坛1以“新形势下，企业法律合规管理新趋势、新要求”为主题，聚焦于如何适应新形势下的法律合规要求，由赛尼尔法务智库总裁叶小忠担任主持人。
赛尼尔法务智库总裁叶小忠指出当前中央企业的合规管理进入了新的阶段，总的要求是从形式合规走向实质合规。他提出了当前合规管理三大关键问题：一是“三道防线”的关系问题，强调业务部门应承担主体责任。其次，二是法律、合规、风控、内控协同运作问题，梳理了实务中两种模式，三是合规体系有效性评价问题，对指标体系的结构、重点领域评价进行说明。
中国国资国企研究院院长彭建国强调了新形势下国有企业改革的重要性，他认为改革核心是解决与市场经济的矛盾，提高内生动力。他列举了改革的基本原则和内部重点，特别强调了科技创新、产业引领和安全支撑。彭建国还看重产权改革的多样性方向，认为产权是最大的激励，并提到公有与非公有混合所有制经济的发展趋势。
中国电建集团海投公司总法律顾问岐温华简要介绍了电建集团及其子公司电建海投在合规方面的工作。他指出，合规已从外部要求转变为内部需求，成为公司的核心文化。为保障合规，公司建立了五大管理要素并在治理层面成立了一体化管理小组。三道防线体系已经稳固运行：第一道防线业务部门负责具体合规性，第二防线是法律风险部与职能部，第三防线为审计部门，最终由纪委监督。岐温华还强调，除法律和合规外，业务方面也应与合规相结合，确保业务发展同时满足合规要求。
北京策略律师事务所主任谢会生律师专业为上市公司提供纠纷解决服务，强调不仅国有企业，民营企业也需高度重视合规管理。他提到，由于法务部门自身的局限性，企业应引入外部律师来加强合规工作。谢会生认为，尽管企业追求盈利，法务和外部律师却应坚守强势地管理，确保防范法律风险，确保企业的长远稳定发展，使他们成为企业中不可或缺的部分。
甄零科技CEO谢伟虎简要介绍了甄零科技，这是一家专注于法律科技领域的合同管理数字化公司。他强调，为实现高质量发展，企业不仅需要合规和内控，还要确保风险处于可控范围内，数字化和信息化对管理的实施至关重要。他提及，合同不仅是管理的关键，还是实现高质量发展的重要工具，不仅要重视合同本身，合同的执行同样关键。然而，也存在挑战，如“合同签订与履行之间的巨大鸿沟”和在实施中的“打折”情况。甄零科技提供的解决方案旨在通过合同提高整体企业交易的质量，并确保其价值。
圆桌论坛2
全面注册制背景下，国内资本市场法律合规新挑战
全面注册制的推行意味着国内资本市场更为开放，但也带来了一系列新的法律合规挑战。圆桌论坛2以“全面注册制背景下，国内资本市场法律合规新挑战”为主题，由上海中因律师事务所主任曹志龙律师担任主持人，嘉宾们深入探讨了在全面注册制下，上市公司如何满足更为严格的信息披露要求、防范操纵市场行为和确保合规操作。同时，如何平衡创新与风险，成为了讨论的热点。
上海中因律师事务所主任曹志龙深入探讨了全面注册制对各种关系的影响。在他看来，合规的核心是调整各种关系，涉及企业的主体、权力、义务和责任等方面。他认为全面注册制改变了三大法律关系：一是监管与被监管之间的关系；二是企业内部的三道防线与八大组织间的关系；三是大股东或实控人与中小股东之间的关系。
北京大学法学院博士生导师洪艳蓉教授指出，与核准制不同，注册制以信息披露为核心。她强调注册制下，信息披露有五大特点：电子化和数据化、制度化和体系化、内容的实质性和重大性扩展、细致化和严格问责。为此，企业应做到：一是建立信息披露文化；二是同步化和电子化留存企业信息；三是建立完善制度；四是保持信息披露的主动性；五是明确信息披露管理责任。
圆桌论坛3
国际新形势下，企业境外法律合规管理重点问题
伴随着全球化进程，越来越多的中国企业走出国门，但境外市场的法律环境与国内存在显著差异。圆桌论坛3以“国际新形势下，企业境外法律合规管理重点问题”为主题，由北京和昶律师事务所主任邹佳铭担任主持人，聚焦于国际法律合规的关键问题，嘉宾们交流了他们在国际合规方面的经验，提供了一系列实用的建议。
北京和昶律师事务所主任邹佳铭指出，在逆全球化和中美关系紧张的背景下，企业“走出去”的国际化面临更多风险。尽管外部环境复杂且不可控，但企业可以依赖法律规则作为应对策略。为此，企业需准确把握当前形势，深入了解并恰当运用法律规则，坚持合规经营，确保企业稳健发展。
中粮集团茶叶股份公司副总经理、总法律顾问兼首席合规官张小凤指出，新形势下中国企业面临四大境外合规挑战：逆全球化趋势、数字经济的变革、气候变化带来的环境危机及部分国家的经济压力。为应对，她强调企业合规是治理而非仅是管理，并提倡建立四维合规体系与合规工具箱。张小凤期待未来人工智能能助力企业法务，提高合规效率。
中国中冶股份公司法律部部长毕丽艳深入探讨了境外合规的关键词：时、势、事。她指出，当前出口管制和经济制裁形势日益紧张。针对合规制裁，许多企业会选择和解，以避免不可控的费用、商业计划的搁浅和刑事诉讼风险。制裁可能触发违约责任，阻断法进一步增加了复杂性。为应对，她建议企业设立三道防线，制定三张清单，确保从高层到基层均能识别并应对合规问题，结合点面策略，推动合规从形式走向实效。
北大法宝智慧法务研究院秘书长蔡治介绍了北大法宝及其智慧法务研究院的成果。他从学术角度深入探讨了合规、内控、内审和风控等关键法律概念。更为引人注目的是，他突出了技术在法律领域的革命性作用，特别是大数据模型和自然语言处理技术在解析、翻译法律文本和风险识别中的巨大潜力。
圆桌论坛4
双碳时代下，企业ESG监管与法律合规管理
中国石油化工集团总法律顾问、首席合规官兼企业改革和法律合规部总经理杜江波深入探讨双碳目标现状，指出我国应主动实现碳达峰和碳中和，而非受外界牵引。他强调，从能源消耗到碳排放的转变意义重大，并提倡在工业、建筑和交通三大领域推进绿色低碳转型。同时，杜江波还表示，ESG已成为评价企业全球竞争力的关键标准，与合规管理高度契合。
中央财经大学可持续准则研究中心主任刘轶芳解读了EGC准则与合规风险的关系。她表示，为满足国内需求，中国需制定自有的EGC准则。刘主任还指出，合规风险与气候风险对企业信用评价有直接影响，并强调了环保问题在国家法律层面上与合规性的紧密联系。她还概述了中国在可持续准则和ESG方面的进展及其对企业、投资者和政府的重要性。
中国科技金融促进会产业创新工作委员会副主任窦君鸿简要介绍了该委员会，并回顾了自2008年以来为日本投资基金提供中国A股上市公司的ESG评价经历。她强调ESG实际上是企业社会责任的进化，尤其在定量指标和环境领域取得了进步。她进一步探讨了ESG的监管和合规管理，强调信息披露的关键性，并表示不论是强制还是自愿的披露，对企业都具有益处。她还突出了合规管理的重要性及其具体细节，期望企业在合规方面建立清晰的架构和工作机制。
5.结语
在这个时代，随着经济全球化、科技创新和政策法规的快速演变，上市公司面临的法律风险与合规挑战愈加复杂。通过此次论坛，我们清晰地看到，无论是学术界、企业界还是政府部门，都在积极寻找合作与创新的机会，旨在更好地为上市公司打造一个公平、公正且透明的营商环境。
本次高峰论坛不仅汇聚了各方的智慧，更展示了一个积极向上、紧密合作的未来图景。多方代表的发言，从不同的角度对法律风险与合规管理进行了深入探讨，为行业提供了诸多有益的建议与方向。这其中的每一次交流，每一次碰撞，都为我们的法律领域注入了新的活力，也为上市公司在这个变革的时代提供了宝贵的参考。