安提瓜诉美国网络赌博服务争端评析

2004年4月7日，WTO上诉机构就安提瓜和巴布达（以下简称安提瓜）投诉美国禁止通过因特网提供赌博服务的贸易争端发表一份报告，在较大程度上修正了此前本案专家组报告的若干认定，但仍裁定美国的禁止措施违反了其依据《服务贸易总协定》（GATS）具体承诺减让表和该协定有关条款所承担的义务。

②美国是世界上最大的赌博服务消费市场。根据“美国国家赌博影响评估委员会”这一官方机构的统计，1999年赌博者仅在美国各州的合法赌博场所投入的赌金就超过了6300亿美元，消耗赌金约为500亿美元；1998年，68％的美国人至少进行过一次赌博，而86％的美国人在其一生中进行过至少一次赌博。

③而根据美国宪法第十修正案，各州有权制定立法对赌博进行管制，现有48个州以宾果（bingo）、赌马、商业赌场、政府操作的彩票等不同形式允许进行赌博活动。尽管美国各州的赌博立法不尽相同，但对于通过因特网进行的大部分形式赌博，目前各州都无一例外地加以禁止。

④就联邦立法来说，一方面对于从事任何“跨州赌博”是加以禁止的，同时也有一系列分散的法令适用于对网络赌博的管制。例如，1961年《电信法令》规定，“在针对任何体育活动或竞赛的跨州或涉外赌博或下注的商业活动中故意使用电信设施发送信号，或用于帮助提供赌博或下注方面的信息”应作为一种罪行加以追诉，而这在司法判例中被确认为包括了通过因特网进行的信息发送。

⑥为了进一步加强有关监控，美国国会还通过立法禁止赌博者利用信用卡进行任何网上下注。在美国政府的压力下，许多设在美国的信用卡公司停止了通过其信用卡提供网络赌博交易的业务。安提瓜政府认为，美国对网络赌博的禁止措施对其网络赌博业造成了严重损害。据称，在美国采取禁止措施前，安提瓜的网络赌博业共有约3000人受雇于119家公司，三年后其规模降至不到500人、28家公司；该国因美国禁止措施所受损失达9000万美元。

⑨随后，专家组分析了安提瓜关于美国减让表第10.D栏中“其他消遣性服务”或第10.A栏中“娱乐服务”的通常意义包括了赌博和博彩服务的主张。专家组认为，这两个词的通常意义并非足够明确，因而需要根据其上下文并结合条约的目的和宗旨来加以分析。而在本争端中，专家组确认乌拉圭回合谈判中的两份官方文件——1993年《制订服务贸易初步承诺减让表的解释性说明》和文件号为W／120的1991年《服务行业分类表》。

⑩构成美国减让表的“上下文”，它们可以帮助确定WTO成员对于美国减让表的内容的合意。详言之，由于上述两份文件所载的联合国“核心产品分类系统”（CPC）在“其他消遣性服务”项下包括了赌博和博彩服务业，而美国没有表明其对第10.D栏的服务行业存在与此不同的划分，因而美国的减让表也应视为包括了赌博和博彩服务业。关于条约目的和宗旨，专家组特别指出GATS序言所强调的透明度原则、各成员具体承诺应有的确定性和可预见性以及GATS第19条和序言所体现的逐步自由化原则。综合起来，专家组得出的结论是：美国的具体承诺减让表“可以理解为在10.D这一分部门下包含了关于赌博和博彩服务的具体承诺”。

(13)专家组首先从以往上诉机构适用《关税与贸易总协定》（GATT）第20条（一般例外）的判例。

(16)美国还援引GATS第14条（c）项，认为其禁止措施是该项所指“为使与本协定的规定不相抵触的法律或法规得到遵守所必需”的措施。但基于与该条（a）项相同的解释，专家组也没有接受美国的这一主张。这样，专家组得出结论：美国违反其市场准入承诺的禁止措施不能以GATS一般例外条款的有关规定作为根据。虽然到此为此的认定已经使专家组足以对本案作出裁断，但为了有助于当事双方更好地解决本争端，专家组还进一步考察了美国所采取的措施是否符合第14条引言的要求，即援引该条所采取的措施的实施“不得在情形相同的国家之间构成任意或不合理歧视的手段，或构成对服务贸易的变相限制”。基于美国在国内对TVG、CapitalOTB、Spressbet.com等美国公司执行其禁止远程提供赛马博彩服务措施的证据和美国有关立法的不确定性，专家组认为美国未能证明其禁止措施是以一致的方式适用于国内提供的服务和从其他成员提供的服务，从而未能证明其实施对远程提供赛马服务的禁止措施与GATS第14条引言的要求相一致，即没有“在存在相同情形的国家之间构成任意和不合理歧视和／或对贸易的变相限制”。

(18)关于专家组对“其他消遣性服务（不包括体育）”一语的上下文和条约（GATS）的目的和宗旨的理解，上诉机构也进行了实质性的修正。基于上述几方面的分析和解释，上诉机构认为《维也纳条约法公约》第31条所规定的条约解释通则不足以澄清“其他消遣性服务（不包括体育）”的含义，也无法回答在美国承诺表第10.D的行业下是否包含开放赌博服务的承诺这一问题。这样，上诉机构转而求助于该公约第32条（解释之补充资料），

(22)也就是说，尽管美国有关禁止措施是第14条（a）项所指的“为保护公共道德或维护公共秩序所必需”的措施，但美国未能证明这些措施在适用于赛马远程赌博方面符合第14条的要求，因而，在这一限度内，不能援引第14条来合法地采取禁止跨境提供赌博和博彩服务的措施。四、几点评析网络赌博是世界上一个迅速发展的产业。根据《华尔街时报》不久前的一份报告，该行业的收入从1998年的6.5亿美元迅速上升到2003年的60亿美元。