02行政中心（行政、人资）--完整记录版.pdf
02行政中心（行政、人资）--完整记录版.xlsx
03采购部--完整记录版.xlsx
质量、环境管理体系内部检查及报告表
受审部门
采购部
接待人
审核员
审核日期
2017年10月25日
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
结果判定
QE8.1运行策划和控制
1、是否对外部提供过程进行策划和控制？
●主要流程参照执行现行程序文件《外部供方及采购控制程序》。
符合√
Q8.4外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1总则）
——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？2、供应商是否有资质从事本行业？3、人员是否有资质？4、供应商公司实力如何？5、供应商是否和公司签订合约？
Q8.4.2控制类型和程度
1、是否按照《外部供方及采购控制程序》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？3、是否建立合格供应商名录？4、对外供方是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？
Q8.4.3提供给外部供方的信息
1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流程进行审批？（查采购订单、采购合同等）2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的人员要求？3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？如何处置不合格品？查相应的处置记录？4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
Q8.5.6更改控制
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序改动通知/协议提交物料工序改动通知单。
●当生产工艺发生变更时，技术部门人员会下发相应的技术图纸作为新的采购依据。可以进一步查验产品开发/研发工艺部不定期签署的《文件更改通知单》。
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
04储运部、仓库--完整版.pdf
04储运部、仓库--完整版.xlsx
储运、仓库
RS/QER06-02
2017年10月26-27日
QE7.1资源Q7.1.3基础设施
请说明仓库管控的设备设施有哪些？
●仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。●设备安全操作规程由工程部统一编制，监督。查见2017《设备安全操作规程——目录表》。
Q7.1.4过程运行环境E6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。◆1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。出示各种检查记录。
Q8.5.2标识和可追溯性E/
请说明哪些产品和状态需要标识现场观察原料领用、半成品、待检品、不合格品状态标识是否适宜、完好、清晰。说明产品追溯方式，追溯一个不合格品的供方和发货人员。◆1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？
——1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识2、物料、半成品、成品是否按现品票生产日期来张贴“先进先出”标示（查看记录和实际作业是否按先进先出管理）3、每箱产品是否贴示有月份颜色区分的标签？4、根据前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出库信息（如：抽查冲压一款物料标识，是否能追溯到出库信息）
◆现场观察供方管理是否存在质量和安全隐患。请说明本部门管辖的哪些产品和状态需要标识现场观察原料库、成品库的产品标识是否清晰准确，是否定期盘点，并先进先出。
●成品及各种零配件外包箱均有贴示条码，对应订单及相应的生产日报表。入库前须经过质检员检验合格方才放行，且有贴示对应的质量状态标签。●车间过线检验记录均可查阅对应的出厂情况。
Q8.5.3顾客和供方财产E/
●顾客财产部分涉及较少。部分供方新品样品由实验室存放。
Q8.5.4产品防护
对产品的防护从哪些方面考虑现场观察质量标识、内部转运、暂存和保护情况。
●查见《物资管理与防护控制程序》●除对物料进行分区管理外，车间零配的运输、贮存均采用物料框、托板和叉车工具等；冲床等生产设备专用柴油、润滑油等化学品，有设置专区存放。
●经现场查看，发现维修配件仓的产品或物料普遍有积灰，且部分直接放置地上，询问仓库作业人员告知：因现场物料较多且部分区域空间有限，出于临时用于生产周转，未能及时在地面放置托板。开具不符合项。
一般不符合△
Q:8.5.5交付后的活动
1)是否对产品进行防护2)搬运、运输的方法是否有效能否防止产品不合格发生3)产品包装和防护的标志是否适当4)物料的储存条件是否适当5)是否对物料的出入进行控制6)有效期限的物料是否得到有效的控制是否按规定定期检查库存品状况
●出入库顺序按生产条码日期，物资出入库均有凭证。查见销售及电商传递的销售发货单及顾客订单明细表，车间领料凭借领料单进行领/退料。
Q/E8.2应急准备和响应
●查见现行成文程序《应急准备和响应控制程序》、《事故报告、调查与处理管理程序》。●查见2016年公司《消防和环境演练报告》。有形成申请——批示——职责分配——演练——总结报告较为完成的过程。今年计划在11月份正常启动。
●另外有制定与生产有关的各类应急预案（包括触电现场处置方案、车辆伤害现场处置方案、初始火灾现场处置方案等）
●本年度暂时未发现重大安全生产事故。
05生管部--完整版.pdf
05生管部--完整版.xlsx
生管部
2017年10月27日
Q8.1运行的策划和控制Q8.5.1生产和服务提供的控制Q8.5.6变更控制E/
请说明不同情况下的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量如何得到控制。说明年度计划并出示计划。出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更的生产计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更）的生产计划、紧急情况的管控方式。说明生产过程中是否存在需要确认的过程，提供过程确认证据。查验这样的过程控制能否具备生产合格产品的能力。现场观察并抽样取证：各类文件、计划、工艺、记录的管理是否符合文件和记录控制的要求。监视测量设备的适宜性、有效使用情况。
职业健康安全运行情况（按照部门涉及的危险源类别以及管理方案的要求进行审核）
**补充：是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产能、共享载荷、前置期、库存水平、预防性维修和校准？
●日常均按《生产计划及过程控制程序》规定运作；●订单传达方面：查见2017年销售服务部传递的《销售订单》、合同评审表、月份《销售需求计划》及其新增补充计划（1月--10月）；电商、市场《销售计划备货表》（1月--10月）
●查见2017年度月度生产计划（组装车间01月--09月）；机加工车间、瓷片车间3--10月计划表。车间每周、每月都有反馈传达《生产日报表》。
●更改方面：销售部传递《产品更改需求单》；产品开发部、研发工艺部下发的《技术文件更改通知单》及工作联络函。