公开事项名称：关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知
文号：豫发改办投资〔2020〕77号主办单位：固定资产投资处
索引号：10010-0100-2020-00001成文日期：
有效性：有效
关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知
豫发改办投资〔2020〕77号
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河南省发展和改革委员会办公室
关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目
申报工作的通知
省有关单位，各省辖市发展改革委、济源示范区发改统计局：
按照《国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知》（发改办投资〔2020〕586号）有关要求，为做好基础设施投资信托基金（REITs）试点项目申报工作，现就有关事项通知如下：
一、充分认识做好试点项目申报工作的重要意义
（一）开展基础设施REITs试点，是贯彻落实国家和省委省政府关于防风险、去杠杆、稳投资、补短板决策部署的有效政策工具，是投融资机制的重大创新，有助于盘活存量资产，广泛调动各类社会资本积极性，促进基础设施高质量发展。各地发展改革委要高度重视、精心组织、统筹协调，按要求稳妥推进试点项目申报工作。
（二）基础设施项目手续依法合规是试点工作顺利开展的必要前提；基础设施项目持续健康平稳运营是衡量试点工作成功与否的关键标准。各地发展改革委要严格审查把关，确保项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、固定资产投资管理法规制度，促进项目持续健康平稳运营，推动形成良性投资循环，为试点工作顺利开展奠定坚实基础。
二、准确把握试点项目的地区和行业范围
（三）支持地区。重点支持我省位于国务院批准设立的国家级经济技术开发区（名单见附件1）范围内的基础设施项目。其他地区符合条件的优质项目也可申报。
（四）聚焦重点行业。优先支持基础设施补短板项目，鼓励新型基础设施项目开展试点。主要包括：
1.仓储物流项目。
2.收费公路、铁路、机场、港口项目。
3.城镇污水垃圾处理及资源化利用、固废危废医废处理、大宗固体废弃物综合利用项目。
4.城镇供水、供电、供气、供热项目。
5.数据中心、人工智能、智能计算中心项目。
6.5G、通信铁塔、物联网、工业互联网、宽带网络、有线电视网络项目。
7.智能交通、智慧能源、智慧城市项目。
（五）鼓励国家战略性新兴产业集群、高科技产业园、特色产业园等开展试点。项目应满足以下条件：
1.位于国家发展改革委确定的战略性新兴产业集群（名单见附件2），或《中国开发区审核公告目录（2018年版）》（附件3）确定的开发区范围内。
2.业态为研发、创新设计及中试平台，工业厂房，创业孵化器和产业加速器，产业发展服务平台等园区基础设施。
3.项目用地性质为非商业、非住宅用地。
（六）酒店、商场、写字楼、公寓、住宅等房地产项目不属于试点范围。
三、申报试点项目基本条件
（十）基础设施运营管理机构具备丰富的同类项目运营管理经验，配备充足的运营管理人员，公司治理与财务状况良好，具有持续经营能力。
（十一）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面的重大问题。
四、试点项目申请材料要求
（十二）发起人（原始权益人）应按要求准备项目申请材料，并对申请材料的真实性负责。申请材料包括：
1.基本情况。包括发起人（原始权益人）情况；项目及运营情况；REITs发行总体方案；基础设施运营管理机构情况；市场机构参与等情况（详见附件4）。
3.证明材料。项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件；规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件；项目竣工验收文件和产权文件（如有）复印件；PPP项目实施方案及批复文件、招标采购文件、PPP合同或特许经营协议复印件；项目经审计的财务报告或备考财务报表；律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书；发起人（原始权益人）承诺材料等（详见附件6）。
五、试点项目申报程序
（十三）发起人（原始权益人）向项目所在市发展改革部门报送试点项目申请材料，市发展改革部门初审后汇总转报省发展改革委。省级发展改革委按照“聚焦合规优质资产”的试点原则，严格把握试点项目质量。不满足试点项目基本条件或重要手续材料缺失的，不予受理。
（十四）发起人（原始权益人）拟整合跨市的多个项目一次性发行REITs产品的，直接向省发展改革委报送申报材料，拟整合跨省的，按下列程序申报：
3.对于项目收益是否满足试点基本条件，需以打包后项目整体收益进行判断。
六、严格开展项目合规性审查
1.符合国家宏观调控政策和产业政策。
2.符合国家和当地的国民经济和社会发展规划、有关专项规划。
1.项目审批、核准或备案手续。
2.规划、用地、环评、施工许可手续。
3.竣工验收报告（或建设、勘察、设计、施工、监理“五方验收单”，或政府批复的项目转入商运文件）。
（十八）PPP项目还需满足以下条件：
1.2015年以后批复实施的PPP项目，应符合国家关于规范有序推广PPP模式的规定。包括：（1）依法依规履行项目审批、核准或备案手续。（2）批复PPP项目实施方案。（3）通过公开招标等竞争方式确定社会资本方。（4）依照法定程序规范签订PPP合同。
4．PPP项目运营稳健、正常，未出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷。
（十九）鼓励将回收资金用于基础设施补短板建设。
1.回收资金的使用应符合国家产业政策，需明确具体用途和相应金额。
2.在符合国家政策及企业主营业务要求的条件下，回收资金可跨区域、跨行业使用。
3.鼓励将回收资金用于国家重大战略区域范围内的重大战略项目、新的基础设施和公用事业项目建设，鼓励将回收资金用于前期工作成熟的基础设施补短板项目和新型基础设施项目建设，形成良性投资循环。
（二十一）涉及外商投资的项目，应符合国家利用外资有关法律法规。
七、其他工作要求
（二十二）项目申报和审查工作对各种所有制企业、本地和外埠企业应一视同仁、公平对待,试点项目成熟一个申报一个。
（二十四）对于盘活存量资产、促进投资良性循环、推动基础设施高质量发展具有特殊示范意义的项目，各市发展改革部门在与有关方面充分沟通并达成一致的基础上，可按上述规定和要求，向省发展改革委报送申请材料。
联系人：方春林0371-69691623
刘信磊0371-69691336
邮箱：hnsjwtzc@sina.com
附件：1.我省由国务院批准设立的国家级经济技术开发区
名单
2.我省由国家发展改革委确定的战略性新兴产业集
群名单
3.《中国开发区审核公告目录（2018年版）》涉及
我省的开发区名单
4.**项目开展基础设施REITs试点基本情况材料
5.**项目开展基础设施REITs试点合规情况材料
6.**项目开展基础设施REITs试点证明材料
7.《中国证监会国家发展改革委关于推进基础设施
的通知》（证监发〔2020〕40号）
2020年9月1日
附件1
我省由国务院批准设立的国家级
经济技术开发区名单
序号
代码
开发区名称
核准面积（公顷）
主导产业
附件2
我省由国家发展改革委确定的战略性新兴
产业集群名单
附件3
《中国开发区审核公告目录（2018年版）》
涉及我省的开发区名单
一、国务院批准设立的开发区（共19家）
（一）经济技术开发区（共9家）
二、河南省人民政府批准设立的开发区（共131家）
**项目开展基础设施REITs试点
基本情况材料
一、基础设施项目情况
（四）基础设施运营管理机构情况。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理和财务状况等情况。
（五）其他情况。包括项目资产（或股权）、附着债务等他项权利（若有）的可处置性等。
二、REITs发行总体方案。包括交易结构、资产管理安排、拟实施步骤及进展情况等。
三、有关市场机构参与情况。包括公募基金管理人、资产支持证券管理人、财务顾问等市场机构情况。
四、需要说明的其他情况（如有）
附件5
合规情况材料
三、筹集资金用途情况。回收资金的具体用途和相应金额。符合国家政策和企业主营业务情况。对拟用于新的固定资产投资项目建设的，需说明项目建设地点、行业、建设内容和规模、总投资、预期经济社会效益、前期工作进展等情况。
四、其他有关情况
2.涉及国有资产转让的，需说明基础资产转让的程序和合规性，以及与国有资产管理部门沟通和反馈情况。
4.涉及外商投资的项目，符合国家利用外资有关法律法规情况。
附件6
**项目开展基础设施REITs试点证明材料
一、项目有关材料
（二）项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件。
（三）规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件。
（四）竣工验收报告、“五方验收单”或转入商运批复文件复印件。
（六）PPP项目需提供已签订的实施方案及批复文件、招标文件（或其他竞争性方式采购文件）、PPP合同或特许经营协议复印件，合作政府方同意股权转让的文件原件。
二、发起人（原始权益人）有关材料
（七）项目公司章程（包含项目股权结构）复印件。
（八）项目公司及发起人（原始权益人）近3年及一期的经审计的财务报告。上述期间，如基础设施项目发生过资产重组、资产剥离、资产划转等情况，需提供反映该项目近3年及一期运营情况的经会计师事务所审阅的备考财务报表。
（十）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构承诺近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面重大问题的文件原件（需加盖公章）。
三、法律意见书
（十一）律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书。
五、申报材料承诺函
（十二）发起人（原始权益人）对所有申报材料真实、有效、合规、完备的承诺函，需由法人代表签字并加盖单位公章。