2022年内蒙古一般证券从业资格考试题库(含真题和
典型题)
一、单选题
1.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是o。
①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连
带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的
形式有特别规定的，从其规定
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
答案：C
解析：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通
合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特
别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，
③正确。
2.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿,
必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部
分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()o
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
答案：D
解析：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,按规定建设应用工作底槁电子化管理
系统。保荐机构应当为每一阴目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其
具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志.作为保萍工作底稿的一部分存档备
查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、
准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
3.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账
户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以
上（）万元以下的罚款。
A、10
B、20
C、30
D、50
解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、
管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改
正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以
3万元以上30万元以下的罚款。
4.（2019年真题）客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,
与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）
A、混合管理
B、相互独立、分别管理
C、适当独立
D、共同管理
答案：B
解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、
证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产
托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的
其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、
冻结或者强制执行。
5.企业发行债务融资工具应在。注册。
A、中国人民银行
B、中国银行间市场交易商协会
C、全国银行间同业拆借中心
D、中央国债登记结算有限责任公司
解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融
资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。
6.（2018年真题）下列各项，属于封闭式基金内容的是Ooi.基金份额在基
金合同期限内固定不变II.一般有一个固定的存续期川.基金份额不固定IV,是
在证券市场的投资者之间进行转让
AvIIXIILIV
B、I、IIvIII、IV
C、I、II、IV
D、II、IV
解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增
减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随
之增加或减少。
7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形。。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，
或者被宣告破产
B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D、未履行出资义务
解析：根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然
退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债
能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、
资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制
执行。合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其
他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙
企业。其他合伙人未能一致同意的，该无民事行为能力或者限制民事行为能力的
合伙人退伙。
8.（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的
重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A、法人集中清算制度
B、信息隔离墙制度
C、利益冲突管理机制
D、投资者适当性制度
解析：本题考查投资者适当性管理制度的含义。
9.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系
统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，
向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
解析：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转
让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公
司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》（本节简称《协议书》），向其
出具主办券商业务备案函（本节简称“业务备案函”）,并予以公告。公告后,
主办券商可在公告业务范围内开展业务。
10.（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关
责令改正，处以（）的罚款。
A、所抽逃出资金额5%以上10%以下
B、所抽逃出资金额10%以上15%以下
C、所抽逃出资金额5%以上15%以下
D、所抽逃出资金额1%以上15%以下
解析：根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽
逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的
罚款。
11.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是OO①签订合
同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③
合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务
A、①②
B、②③
C、③④
D、①④
解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；
合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。
12.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。
A、承诺最低收益
B、保证按照诚实信用原则管理基金财产
C、保证为其最大利益管理基金财产
D、保证公平对待所管理的不同基金财产
答案：A
解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人
员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券
投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务
之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收
益或者承担损失。（5）侵占、挪用基金财产。（6）泄露因职务便利获取的未公
职守，不按照规定履行职责。（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构
规定禁止的其他行为。
13.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）o
A、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格
或者证券交易量的
B、单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
证券交易价格或者证券交易量的
D、假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
解析：本题考查自营业务的法律责任。证券公司自营业务违反《中华人民共和国
刑法》规定的行为包括：（1）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获
取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其
他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券,
或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人
从事上述交易活动的行为。（2）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，
扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。（3）操纵证券、期货市场。
（4）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合
或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，B选项
期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，C选项不符
合题意。（6）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对
象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，
A选项不符合题意。（7）以其他方法操纵证券、期货市场的行为。假借他人名
义或者以个人名义从事证券自营业务属于证券公司自营业务中违反《中华人民共
和国证券法》规定的行为。D选项符合题意。故本题选D选项。
14.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近。年未因违法
经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
解析:资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:1.取
得证券从业资格；2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行
职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员
资质测试；3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；4.未被金融监管
机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；5.最近3年未因违法经营受到行政
处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；6.正直诚实，品行良
好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等
机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香
港、澳门等地区工作不少于3年。
A、业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构
B、董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构
C、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
D、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
一业务执行部门——分支机构"的架构设立和运行。
16.
（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当
包括。
I可操作的管理制度，健全的组织架构
II专业的人才队伍
Ill可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
IV有效的风险应对机制
A、II、IV
B、IIXIILIV
C、I、II、III、IV
D、I、IILIV
解析：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的
信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
17.根据《期货交易管理条例》，。应当遵守国务院期货监督管理机构有关保
证安全存管监控的规定。I.客户和期货交易所II.期货公司及其他期货经营机
构川.非期货公司结算会员IV.期货保证金存管银行
A、I、II、III、IV
B、IIvIIIvIV
D、I、III
解析：客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员
以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存
管监控的规定。
18.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提
出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。①有效身
份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
解析：本题考查融资融券业务客户的申请材料。除①②③④外，还包括客户已开
19.（2018年真题）下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。I.代
办股份转让系统又称三板II.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股
份转让平台III.代办股份转让系统由中国证监会负责管理IV.中国证券业协会委
托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
AvVII
B、I、IILIV
C、lxIKIV
D、II、III
解析：（该考点已过期！！！为保持试卷的完整性才将此题予以保留。）《业务
规则》实施后，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让
系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司，市场
运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发
20.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的
规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标
准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是。。
A、造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B、虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
C、虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
D、未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉
及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%
解析：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准
的规定（二）》第六条的规定，虚增或者虚减资产达到当前披露的资产总额30%
以上的，应予立案追诉。
21.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其
他证券的发行和交易，适用（）。
A、《保险法》
B、《担保法》
C、《证券法》
D、《证券投资基金法》
解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，在中华人民共和国境
内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适
用本法（《证券法》）；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他
法律、行政法规的规定。
22.（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货
投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可
从事证券、期货投资咨询业务。
B、3
C、5
解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业
资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货
投资咨询业务。
23.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是。。①投资者委托证券公司
进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③
证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的
清算交收账户
A、①③
B、②④
C、①③④
D、②③④
解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交
易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记
结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记
结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收
账户。因此①说法错误，②③④说法正确。
24.公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对()进行
专项考核。I.合规管理的有效性II.经营管理的合规性此执业行为的合规性IV.
经营管理的盈利性
D、IvIIvIII
解析：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。《证券公司
和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则明确合规负责人考核公
司有关主体的合规管理工作。规定证券经营机构对高级管理人员和下属各单位进
行考核时，应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合
规性进行专项考核，作为绩效考核的重要内容。I、II、川选项正确。故本题选
择D选项。
25.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事
会计工作（）年以上。
A、1；3
B、1；5
C、2；3
D、2；5
解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从
事会计工作5年以上。
26.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按
规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（）,其他
股票折算率最高不超过。。
A、80%；75%
B、75%；70%
C、70%；65%
D、65%；60%
解析：本题考查可充抵保证金的证券的折算率。可充抵保证金的证券折算率，在
计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数
成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%O
27.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益
的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。①责令停业整顿②指定其他
机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监
事、高级管理人员为不适当人选。
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。
28.下列说法错误的是（）。
A、证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B、证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C、证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D、在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
解析：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别与联系。在服务流程上，证
券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，选项D错误。
29.证券投资咨询人员违反。的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、
没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、
期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投
资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为
依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提
供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提
供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的
B、①②④
解析：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第4项是对于证券投资咨询机
构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;
就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的
需要误导社会公众的，由中国注监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、
1万元以上10万元以下罚款。
30.柜台市场内控制制度建设的内容包括。。①建立健全柜台市场产品管理制
度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易
风险管理制度
D、①②③
解析：考查柜台市场内控制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健
全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安
全、有序运行。1.建立健全柜台市场产品管理制度2.建立健全柜台交易管理
制度3.健全柜台交易合规管理制度4.健全柜台交易风险管理制度
31.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股
权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数
的（）。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
解析：本题考查股份有限公司的股权转让。公司董事、监事、高级管理人员应当
向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的25%。
32.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单
元进行。做市业务专用证券账户应向。和（）报备。
A、中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B、中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C、中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D、全国股份转让系统公司；中国证监会
解析：本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。
33.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货监督管理机构
解析：期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户
收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并
应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所
有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金,
属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（1）依据客户的要求
支付可用资金；（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（3）国务院期货
监督管理机构规定的其他情形。
34.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人
或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违
法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.200.30D.50
解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任
的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予
警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得
或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
35.甲有限合伙企业成立于20X1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙
人。20X2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款
800万元。20X3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有
限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,
潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。
A、顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B、丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C、乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D、丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额
为限承担责任
解析：本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第八十八条规定，丁
某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。选项B
36.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服
务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括。。
解析：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证
券投资顾问服务协议，并对枕'议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）
当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问
的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；
（6）终止或者解除协议的条件和方式。
37.（2019年真题）下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是O。
A、董事任期届满，连选可以连任
B、监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D、监事任期届满，连选可以连任
解析：监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未
及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的
监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职
务。
38.国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经
营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②
证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的
开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为
证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
解析：考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券
公司客户。根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有
权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供与证券公司经营管理
和财务状况有关的信息、资料。此外，国务院证券监督管理机构可以要求下列单
位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、
信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司控股或者实际控
制的企业；（3）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交
易所、证券登记结算机构；（4）为证券公司提供服务的证券服务机构。
39.下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。
A、按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规
算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按
照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基
金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基
金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权
利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理
人的职责，选项C错误。
40.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是0o①我国公民②
在我国境内的外国人③组织④国家
B、①②③④
解析：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类,
其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国
籍人，选项B正确。
41.对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由。所决
定。
A、中国人民银行及其分支机构
B、中国证监会及其派出机构
G财政部
D、国务院
解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
42.下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。I.股份有限公司不
得为公司实际控制人提供担保II.股份有限公司不得为公司股东提供担保川.股
份有限公司不得为他人提供担保IV,股份有限公司为他人提供担保，必须经股东
大会批准
A、I、III、IV
C、IVII
D、I、II、IIIVIV
解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事
会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者
担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制
人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担
保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的
其他股东所持表决权的过半数通过。
43.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员0o
A、始终坚持以降低风险为导向
B、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C、无须承担对投资者进行风险教育的义务
D、只能通过内部人员进行直接营销
解析：考查证券经纪业务的营销管理。在证券经纪业务营销的过程中，证券公司
及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，A选项错误；证券公司及其营销人
员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，C选项错误;
证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业
务营销活动，D选项错误。
44.下列有关《公司法》的说法，错误的是。。
A、我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B、最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》
C、《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及
公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D、实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
解析：本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以《公司法》为
释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于公司法的一部分;
实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑
法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在
实质意义上的公司法中。
45.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是。。
A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资
顾问业务实行监督管理
C、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别
开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和
信用交易资金交收账户
D、中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者
存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投
资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按
资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据《证券
投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定.中国证监会及其派出机构依法对
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B
正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定。证券公司经营
融资融券业务.应当以自己的名义.在证券登记结算机构分别开立融券专用证券
账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收
账户。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定.中国
证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常
选项D错误。
46.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近。个月各
各项风险控制指标仍持续符合规定。
C、4
D、6
解析：本题考查私募基金子公司设立要求。
47.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合
保荐的保荐机构不得超过（）家。
A、2
D、5
解析：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联
合保荐的保荐机构不得超过2家。
48.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%
的，应当由股东大会决议，并经。。
A、全体股东所持有表决权的2/3通过
B、全体股东所持有表决权的1/2通过
C、出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
D、出席会议的股东所持有表决权的1/2通过
解析：本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或
者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股
东所持有表决权的2/3通过。
49.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记
结算机构分别开立O。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通
证券交收账户④转融通专用资金账户
C、②③④
解析：考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以
自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证
券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名
义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通
担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公
司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记
录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转
融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
50.发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给
予警告，并处以。罚款。
A、3万30万元
B、4万40万元
C、20万200万元
D、40万60万元
解析：新《证券法》第二百一十四条发行人、证券登记结算机构、证券公司、
证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以
十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和
资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，处
元以上一百万元以下的罚款。
51.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负
有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并
造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A、13年
B、35年
C、510年
D、终身
解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会
有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措
施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活
动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证
券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场
禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪
的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业
务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义
务，并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规
定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵
市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取
违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券
市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗
拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警
告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严
重的。
52.（2019年真题）下列说法中正确的是（）o
A、被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充
分的理由和依据,不得主观臆断
者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取
义、做有损原意的删节和修改并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
解析:证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、
诚实信用的基本原则：第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向
客户或投资者提供分析、预测或建议。第二，预测证券市场、证券品种的走势或
者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。第三，
体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。第四，证券投资咨询机构及其执
业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、棋拟证券投资大赛或类似的
栏目或节目。第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的
稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面
形式保存3年。第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投
题/共7题
53.（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。
12015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人
或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所
负责人112012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构
的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期
货交易所负责人II12014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业
人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销
资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资
产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人
A、I、II、IV
B、I、III
DvIKIIKIV
解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形
之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：：一）因违法行为或
者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司
的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行
为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机
构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起
未逾五年。
54.（2019年真题）封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A、不得申请赎回
B、只能在基金合同约定的场所申请赎回
D、可以申请赎回
解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基
金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，
扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可
处于增加或减少的变动之中。
55.证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，
给予警告，并处以()的罚款。
A、三十万元以上三百万元以下
B、十万元以上一百万元以下
C、违法所得1倍以上5倍以下
D、违法所得1倍以上10倍以下
解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零一条的规定，证券
公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息
进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对
直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用
的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。
56.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下
不属于定期报送的内容是()。
A、年度报告
B、每日报告
C、月度报告
D、临时报告
解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包
括年度、月度报告和临时报告。
57.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括
内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D、该证券公司分配股利或者增资的计划
解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接
受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并
且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。
58.（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括。
A、谨慎、诚实、勤勉尽责
D、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、
预测和建议
解析：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：1.谨慎、诚实、勤勉尽责证券
投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客
户提供证券投资咨询服务。2.完整、客观、准确证券投资咨询人员应当完整、
客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，
不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者
内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、
报告、意见证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投
个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或
联系人姓名。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨
询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案,
并加盖双方单位的印鉴。4.禁止行为证券投资咨询人员不得从事《证券、期货
投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。
59.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错
误的是。。
A、离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
B、任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
C、持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D、公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规
定
解析：本题考查股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制。公司
董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公
司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不
得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员
转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。A选项应为董事、监事、高级
管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
60.（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括。
I住所
II注册资本
III经营范围
IV总经理姓名
A、I、IV
B、I、II
C、
D、
解析：公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名
称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
61.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。I.涨
跌停板制度II.保证金制度川.当日无负债结算制度V.风险准备金制度
B、I、IIvIII
C、川、IV
D、lxIKIV
解析：期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：G）
保证金制度。（2）当日无负债结算制度。（3）涨跌停板制度。（4）持仓限额
和大户持仓报告制度。（5）风险准备金制度。（6）国务院期货监督管理机构规
定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健
全结算担保金制度。
62.（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，
可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A、13
B、25
C、35
D、1-5
解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关
责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、
严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以
对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
63.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行
资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国
家外汇管理局备案。
A、8
B、7
C、6
解析：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获
得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民
币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
64.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错
误的是()o
A、利益保证承诺
B、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D、投资者适当性匹配意见
解析：本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信
息。
65.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是。。
A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销
售活动
D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出
确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客
户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议
而谋取不正当利益。
66.（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股
东、实际控制人
A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B、净资产超过1亿元人民币
C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D、股权结构清晰
解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或
者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯
罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%,或者或
有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认
定的其他情形。
67.（2019年真题）下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）I.李某最
高学历为高中，并通过证券分析师资格考试II.董某进入证券行业刚满一年此
付某为美国国籍IV.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1
A、IIVIII
B、川、IV
D、I、IIv川、IV
解析：申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上
学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业
务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》规定的情形;⑦未被
中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国
国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定
的其他条件。
68.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B、有人民币200万元以上的注册资本
C、单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格
的专职人员
D、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资
咨询从业资格的专职人员
解析：考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注
册资本。
69.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令
改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过《企业债券管理
条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资