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2023.11.25四川
有些人不很清楚“合规”与“合法”的清晰边界，甚至简单的直接把“合规性要求”等同于“合法性要求”，认为“只要不违法就够了”，还需要“搞什么合规”？这种认识，肯定了“合规”的合法性，忽视了“合规”的科学性，用于指导实践是片面而有害的。
包括企业在内各类社会组织及其成员个人是最主要的合规行为主体，其行为与秩序应该符合也即遵守和遵循社会化规范性要求。这些“社会化规范性要求”，既包含“合法性要求”，也包含“科学性要求”。
“合法性要求”，是社会组织及其成员个人为适应环境条件，遵守法律规定、进行自我约束，所要必须达到的起码条件的“底线要求”。违反“合法性要求”的结果，是受到法律制裁。“合法性要求”，是社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”的第一要求，但不是唯一要求，必须以“科学性要求”为目标导向。
“科学性要求”，是社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”的最高要求，是社会组织及其成员个人为实现更好发展，遵循发展规律、进行科学管理，所要努力追求的目标要求也即“标线要求”。违背“科学性要求”的结果，是遭到事业失败。“科学性要求”，是社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”的最高要求，但同样也不是唯一要求，必须以“合法性要求”为基础条件。
合法性与科学性相结合，是社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”的基本原则、逻辑主线和最佳效果。
社会组织及其成员个人所要遵守和遵循的“社会化规范性要求”，既强调“合法性”，也强调“科学性”，还包含“社会化”和“规范性”以及隐含其中的“人民性”、“时代性”、“合理性”、“公平性”、“大众化”、“通俗化”等深刻意蕴的内在要求。
“社会化规范性要求”，不是凭空臆造的，不是一成不变的，也不是随意改变的，必须符合事物本身的发展规律。合法性和科学性，是社会组织及其成员个人行为与秩序胡符合“社会化规范性要求”的基本属性。
社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”所需要“合”的“规”，也即是“社会化规范性要求”，主要包括“四个规”，一是法律之规定，二是运行之规则，三是道德之规范，四是发展之规律。其中，企业合规，所需要遵守和遵循的“社会化规范性要求”，主要包括法律规定、市场规则、道德规范和反映企业发展规律的企业制度及其标准等。
从包括企业在内各类社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”所需要“合”的“规”，也即是“社会化规范性要求”的内涵与外延看，“法律规定”是其所要遵守和遵循的“四个规”之中的极其重要的“一个规”，但并不是“四个规”的全部。这就进一步印证了“合法性要求”是社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”的第一要求，但不是唯一要求。
在现实生活中，包括企业在内各类社会组织及其成员个人在合规发展实际运行时，可能发生在重大决策上出现“失策”、在组织管理上“失控”、在制度执行上出现“失效”、在合作上出现“失信”、在具体操作上出现“失误”、在综合安全上出现“失事”等问题，虽然没有违法，却足以造成巨大损失或者灾难性后果，这就属于有关行为与秩序不符合“科学性要求”的典型问题。
类似这样不符合“科学性要求”的问题，仅仅满足“合法性要求”是不够的，还必须加强科学化的合规建设、合规管理、合规文化，养成科学管理、科学决策、科学办事的习惯，运用科学的制度、机制、流程、办法、规范、指标、标准和措施等“科学管理手段”，革除不良习性，约束权力任性，坚持民主集中，用好智慧系统，构筑风险防线，看齐先进标线，既有效防止或避免以上这些“虽不违法，但足够有害”问题的发生，又科学的“用好合规谋发展、促发展、保发展”，完整贯彻合规的目标要求，切实达到“合规保安全，合规促发展”的理想效果。
反之，如果把“合规”简单等同于“合法”，将“合法性要求”作为“合规”的唯一要求，而将“科学性要求”排除在外，显然是不能完全解决类似上述“失策”、“失控”、“失效”、“失信”、“失误”、“失事”等涉及到管理是否科学的问题。
这就在事实上进一步证明了，包括企业在内各类社会组织及其成员个人在合规发展实际运行中，必须深刻理解“合法性要求”与“科学性要求”的有机统一，始终坚持“依法合规与科学合规相结合”的基本原则、逻辑主线和最佳效果，不能把合法性与科学性对立起来，片面强调中的一个方面而忽视另一个方面。
在强调“合法性要求”的同时强调“科学性要求”，既是尊重并遵循包括企业在内各类社会组织及其成员个人行为与秩序“合规”客观规律的需要，也是坚持“合规”是“合法性与科学性有机统一，二者不可或缺、不可偏废，“既不违法，又不犯错”的正确性和完整性。
搞清楚“合规”与“合法”的区别与联系，既是对合规科学的深化认知，也是对合规实践的总结提炼，对于引导包括企业在内各类社会组织及其成员个人在合规发展的道路上坚持“依法合规与科学合规相结合”原则，进而实现其自身更好发展的同时服务促进经济社会更好发展，具有十分重要而现实的积极意义。