本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议通知于2024年4月12日以邮件方式发出，会议于2024年4月23日以现场会议方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事及高级管理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：
（1）审议通过《关于〈2023年年度报告及摘要〉的议案》
公司根据2023年度实际运营状况，以及截至2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年1-12月的合并及母公司利润表、现金流量表等情况，编制了公司《2023年年度报告摘要》及《2023年年度报告》。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年年度报告摘要》《2023年年度报告》。
本议案已经公司第三届董事会审计委员会第七次会议及第三届董事会战略与ESG委员会第五次会议审议通过。
表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（2）审议通过《关于〈2023年度总经理工作报告〉的议案》
根据法律、法规和《公司章程》的规定，公司总经理根据2023年实际工作情况编制并汇报《2023年度总经理工作报告》。
（3）审议通过《关于〈2023年度董事会工作报告〉的议案》
根据法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事会结合公司2023年实际运行情况以及经营情况，编制了《和元生物技术（上海）股份有限公司2023年度董事会工作报告》，公司董事长代表董事会进行了汇报。
（4）审议通过《关于〈2023年度独立董事述职报告〉的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年度独立董事述职报告（GANGWANG）》《2023年度独立董事述职报告（甘丽凝）》《2023年度独立董事述职报告（宋正奇）》《2023年度独立董事述职报告（徐媛媛）》。
（5）审议通过《关于独立董事独立性情况评估的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。
独立董事GANGWANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇回避表决。
表决结果：6票赞成，0票弃权，0票反对。
（6）审议通过《关于〈董事会审计委员会2023年度履职情况报告〉的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。
本议案已经公司第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过。
（7）审议通过《关于〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
（8）审议通过《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》
公司2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司对截至2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量情况编制了《和元生物技术（上海）股份有限公司2023年度财务决算报告》。
（9）审议通过《关于〈2024年度财务预算报告〉的议案》
公司在总结2023年经营情况基础上，结合产能布局实施计划及2024年度经营目标规划，本着全面客观、合理稳健的原则，公司组织编制《和元生物技术（上海）股份有限公司2024年度财务预算报告》。
（10）审议通过《关于〈2023年度利润分配方案〉的议案》
根据《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，鉴于公司2023年度净利润及累计未分配利润均为负值，综合考虑行业现状、公司经营情况等因素，为保障公司持续稳定经营，稳步推动后续发展，更好维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-016）。
（11）审议通过《关于〈2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，公司董事会编制了《和元生物技术（上海）股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于〈2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉》（公告编号：2024-017）。
本议案已经公司第三届董事会独立董事第二次专门会议、第三届董事会审计委员会第七次会议及第三届董事会战略与ESG委员会第五次会议审议通过。
（12）审议通过《关于〈审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告〉的议案》
根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。董事会审计委员会编制了《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。
（13）审议通过《关于〈会计师事务所2023年度履职情况评估报告〉的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，编制了《和元生物技术（上海）股份有限公司会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。
（14）审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-018）。
（15）审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》
公司根据2023年度实际经营情况以及2024年度经营计划，预计公司2024年度会产生日常性关联交易。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易的公告》（公告编号：2024-019）。
本议案已经公司第三届董事会独立董事第二次专门会议及第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过。
关联董事潘讴东、王富杰、殷珊、贾国栋、潘俊屹、袁可嘉回避表决。
表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。
（16）审议通过《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-020）。
（17）审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-021）。
本议案已经公司第三届董事会独立董事第二次专门会议审议通过。
（18）审议通过《关于2024年董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》
为进一步激励公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责地工作，促进公司效益增长和可持续发展，根据《公司法》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和职务贡献等因素，公司拟定了2024年董事、监事及高级管理人员薪酬方案。
在第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议本议案时，因涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决。
在董事会审议本议案时，因涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决。
本议案直接提交公司股东大会审议。
（19）审议通过《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-022）。
本议案已经公司第三届董事会独立董事第二次专门会议及第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。
表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。
关联董事潘讴东、王富杰、殷珊、贾国栋、潘俊屹回避表决。
（20）审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公告编号：2024-023）。
本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。
（22）审议通过《关于提请召开和元生物技术（上海）股份有限公司2023年年度股东大会的议案》
根据《公司法》《公司章程》的有关规定，现提交本次董事会会议审议关于提议于2024年5月21日下午14:00召开公司2023年年度股东大会。
具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-025）。
特此公告。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2024年4月25日
证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2024-015
和元生物技术（上海）股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议通知于2024年4月12日以邮件方式发出，会议于2024年4月23日以现场会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席高晓先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
（2）审议通过《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》
根据法律、法规和《公司章程》的规定，公司监事会结合公司2023年实际运行情况，编制了《和元生物技术（上海）股份有限公司2023年度监事会工作报告》。
（3）审议通过《关于〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》
（4）审议通过《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》
（5）审议通过《关于〈2024年度财务预算报告〉的议案》
（6）审议通过《关于〈2023年度利润分配方案〉的议案》
监事会认为：鉴于公司2023年度净利润及累计未分配利润均为负值，公司2023年度拟不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本的预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司和全体股东（特别是中小股东）利益的情形。公司监事会同意本次利润分配方案并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（7）审议通过《关于〈2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
（8）审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》
（9）审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》
监事会认为：公司2024年度日常关联交易预计事项符合公司日常生产经营业务需要，遵循公平、公正、公开的原则，定价公允，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意关于预计2024年度日常关联交易的事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（10）审议通过《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》
（11）审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益。公司监事会同意本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。
（12）审议通过《关于2024年董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》
在监事会审议本议案时，因涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，全体监事回避表决。
（13）审议通过《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》
（14）审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》
和元生物技术（上海）股份有限公司监事会
证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2024-021
关于继续使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），并经上海证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A股）100,000,000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币13.23元，募集资金总额为人民币1,323,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,197,464,432.14元。截至2022年3月17日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-10号）。
二、募集资金投资项目情况
根据《和元生物技术（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书》和公司首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，公司于2022年6月7日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，募投项目募集资金金额调整如下：
单位：人民币万元
三、前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于2023年4月18日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，拟使用不超过人民币5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构产品，上述额度使用期限自第三届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述期限和额度范围内，资金可以循环滚动使用。
四、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）投资产品品种
（三）投资额度及期限
自公司董事会审议通过之日起12个月内，公司拟使用不超过人民币2亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币2亿元。公司闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
（四）实施方式
（五）信息披露
（六）现金管理收益的分配
公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。能够实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
六、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择投资安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
七、履行的决策程序
八、专项意见说明
（一）监事会意见
经审议，公司监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益。公司监事会同意本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
九、上网公告附件
（一）《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2024-022
关于2021年股票期权激励计划
第二个行权期行权条件成就的公告
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：379.15万份
一、公司股票期权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案履行程序
公司于2021年3月15日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述《激励计划》《激励对象》的议案。
（二）历次股票期权授予情况
（三）行权数量、行权人数及行权价格的调整情况
2023年6月27日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》，同意因公司2022年年度权益分派方案已实施完毕，将2021年股票期权激励计划的股票期权行权价格由3元/份调整为2.31元/份，调整后第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量由508.30万份调整为660.79万份；调整后第二个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量由552.00万份调整为717.60万份。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的公告》（公告编号：2023-032）。
（四）股票期权行权情况
2023年4月18日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，符合第一个行权期行权条件的激励对象共计78人，其中2名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权期行权。
公司2021年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的76名激励对象实际行权，股票期权数量为628.74万份，行权价格为2.31元/份，并已于2023年7月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次变更后，注册资本为人民币647,433,100.00元，股本为人民币647,433,100.00元。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-037）。
二、股票期权行权条件说明
（一）等待期届满的说明
根据公司《激励计划》的规定，2021年股票期权激励计划的期权等待期为自授予日起24个月，其中如公司未能在授予日后12月内上市的，则等待期的届满日顺延至公司上市之日后一年。第二个可行权期为自等待期满之日起12个月后的首个交易日起至等待期满之日起24个月内的最后一个交易日止，可行权数量占获授股票期权数量比例为50%。截至本公告披露日，《激励计划》的期权等待期已届满。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
关于公司2021年股票期权激励计划授予股票期权第二个行权期行权条件成就的情况说明如下：
综上所述，公司2021年股票期权激励计划授予股票期权的第二个行权期可行权条件已成就，符合《激励计划》和《管理办法》的规定。第二个行权期符合行权条件的激励对象共78人，可行权的期权数量为379.15万份，占公司目前总股本的0.586%。
（二）未达到行权条件的股票期权的处理方法
因未达到当期行权条件而不能申请行权的期权或已达到行权条件但在当期行权期内未申请行权的股票期权，上述期权不得行权，由公司注销。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2021年4月2日
（二）行权数量：379.15万份
（三）行权人数：78人
（四）行权价格：2.31元/股
（六）行权方式：批量行权
（八）激励对象名单及行权情况：
注：①上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致；
②上表的“已获授予的股票期权数量”已经剔除截至2023年末在第二个行权期行权条件成就前已离职的12名激励对象（含第一个行权期行权条件成就前离职的11名激励对象）。截至本公告披露日，已离职共计13名激励对象。
（九）2021年股票期权激励计划的禁售期
（1）激励对象不得在行权后三年内转让其行权所得公司股票；
（2）在前述三年禁售期届满后，激励对象在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
（3）如激励对象将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
四、监事会关于2021年股票期权方案首次授予第二个行权条件成就的名单的审核意见
五、行权日及买卖公司股票情况的说明
截至本公告披露日前6个月，参与本次行权的董事、高级管理人员及核心技术人员不存在买卖公司股票的情况。
六、股票期权费用的核算及说明
七、法律意见书的结论性意见
八、上网公告附件
（一）《监事会关于2021年股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象名单的审核意见》。
（二）《上海市金茂律师事务所关于和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权之法律意见书》。
证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2024-023
关于注销2021年股票期权激励计划
部分已授予股票期权的公告
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划批准情况
2021年3月15日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了上述《激励计划》《激励对象》的议案。
（二）股权激励计划实施情况
公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权6,287,400股，已于2023年7月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权后，公司总股本将由641,145,700股变更为647,433,100股。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-037）。
二、本次注销股票期权情况
1、根据《激励计划》的规定，若激励对象主动离职的，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
鉴于自第三届董事会第六次会议召开日至本公告披露日，公司2名激励对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的共计20.8万份股票期权。
2、根据《激励计划》的规定，某一行权期内，若行权条件中归属于个人层面的行权条件未能达成的，未达成行权条件的激励对象所获股票期权中对应该行权期内可行权期权不得予以行权，由公司注销。
鉴于53名激励对象2023年度归属于个人层面的业绩考核条件全部或部分未达成，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计317.65万份股票期权。
3、鉴于公司27名激励对象自愿放弃2021年股票期权激励计划第二个行权期全部或部分股票期权，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计93.25万份股票期权。
综上，本次拟合计注销431.70万份股票期权。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
四、监事会意见
五、法律意见书结论性意见
六、上网公告附件
（一）《上海市金茂律师事务所关于和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权之法律意见书》。
证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2024-024
（一）本次发行证券的种类和数量
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。