为贯彻执行国家药品监督管理局《关于公布医疗器械注册申报资料要求和批准证明文件格式的公告》（国家药品监督管理局公告2021年第121号）、《关于公布体外诊断试剂注册申报资料要求和批准证明文件格式的公告》（国家药品监督管理局公告2021年第122号）要求，北京市药品监督管理局对本市现有第二类医疗器械产品首次注册等事项及申报资料进行调整，现予公布，自2022年1月1日起施行。
三、2022年1月1日前已在办理过程中的第二、三类医疗器械首次注册申请，尚未申请或尚未完成医疗器械注册质量管理体系核查的，应当直接向北京市医疗器械审评检查中心提交相应注册质量管理体系核查资料。
四、依据《医疗器械注册与备案管理办法》（国家市场监督管理总局令第47号）、《体外诊断试剂注册与备案管理办法》（国家市场监督管理总局令第48号）要求，第二类医疗器械产品注册证登记事项变更调整为第二类医疗器械产品注册证变更备案，第二类体外诊断试剂产品注册证登记事项变更调整为第二类体外诊断试剂产品注册证变更备案；第二类医疗器械产品注册证许可事项变更调整为第二类医疗器械产品注册证变更注册，第二类体外诊断试剂产品注册证许可事项变更调整为第二类体外诊断试剂产品注册证变更注册。
特此通告。
附件：1.北京市第二类医疗器械产品首次注册申报资料基本要求
2.北京市第二类医疗器械产品首次注册申报资料要求及说明
3.北京市第二类医疗器械产品延续注册申报资料要求及说明
4.第二类医疗器械产品变更注册申报资料要求及说明
5.第二类医疗器械产品变更备案资料要求及说明
6.北京市第二类体外诊断试剂产品首次注册申报资料基本要求
7.北京市第二类体外诊断试剂产品延续注册申报资料基本要求
8.第二类体外诊断试剂产品变更注册资料要求及说明
9.第二类体外诊断试剂产品变更备案资料要求及说明
北京市药品监督管理局
2021年12月30日
附件1
北京市第二类医疗器械产品首次注册申报资料基本要求
一、形式要求
（一）申报资料应当有所提交资料目录，包括申报资料的一级和二级标题。每项二级标题对应的资料应当单独编制页码。
（二）申报资料应当按目录顺序排列并装订，其中质量管理体系文件部分应当单独成册。
（三）申报资料一式一份，应当使用A4规格纸张打印，内容完整、清楚，不得涂改，政府部门及其他机构出具的文件按照原件尺寸提供。
（四）申报资料使用复印件的，复印件应当清晰并与原件一致。
（五）各项申报资料中的申请内容应当具有一致性。
（六）各项文件除关联文件外，均应当以中文形式提供，如证明性文件为外文形式，还应当提供中文译本。根据外文资料翻译的申报资料，应当同时提供原文。
二、签章要求
递交的纸质申报资料应当由注册申请人签章。“签章”是指：注册申请人盖公章，或者其法定代表人、负责人签名并加盖公章。
三、电子文档要求
下列注册申报资料还需同时以光盘形式提交电子文档：
1.申请表
2.产品技术要求
应当为word文档，并且可编辑、修改。
3.综述资料、非临床研究综述以及产品说明书
4.临床试验数据库
根据文件类型，采用适宜的电子文档，包括pdf、word、excel、xpt、txt等，word、excel、txt等文件应当可编辑、修改。
附件2
北京市第二类医疗器械产品首次注册申报资料要求及说明
申报资料一级标题
申报资料二级标题
1.第二类医疗器械产品首次注册申请表
2.注册申请人企业营业执照副本或事业单位法人证书
3.受托企业营业执照副本（如有）
4.监管信息
4.1章节目录
4.2术语、缩写词列表
4.3产品列表
4.4关联文件
4.5申报前与监管机构的联系情况和沟通记录
5.综述资料
5.1章节目录
5.2概述
5.3产品描述
5.4适用范围和禁忌证
5.5申报产品上市历史
5.6其他需说明的内容
6.非临床资料
6.1章节目录
6.2产品风险管理资料
6.3医疗器械安全和性能基本原则清单
6.4产品技术要求及检验报告
6.5研究资料
6.6非临床文献
6.7稳定性研究
6.8其他资料
7.临床评价资料
7.1章节目录
7.2临床评价资料
7.3其他资料
8.产品说明书和标签样稿
8.1章节目录
8.2产品说明书
8.3标签样稿
8.4其他资料
9.质量管理体系文件
9.1综述
9.2章节目录
9.3生产制造信息
9.4质量管理体系程序
9.5管理职责程序
9.6资源管理程序
9.7产品实现程序
9.8质量管理体系的测量、分析和改进程序
9.9其他质量体系程序信息
9.10质量管理体系核查文件
一、第二类医疗器械产品首次注册申请表
按照填表要求填写。
二、注册申请人企业营业执照副本或事业单位法人证书
依据注册申请人实际情况提供。
三、受托生产企业营业执照副本（如有）
委托其他企业生产的情形适用。
四、监管信息
（一）章节目录
应当包括本章的所有标题和小标题，注明目录中各内容的页码。
（二）术语、缩写词列表
如适用，应当根据注册申报资料的实际情况，对其中出现的需要明确含义的术语或缩写词进行定义。
（三）产品列表
以表格形式列出拟申报产品的型号、规格、结构及组成、附件，以及每个型号规格的标识（如型号或部件的编号，器械唯一标识等）和描述说明（如尺寸、材质等）。
（四）关联文件
4.委托其他企业生产的，应当提供委托合同和质量协议。
（五）申报前与监管机构的联系情况和沟通记录
（1）列出监管机构回复的申报前沟通。
（2）既往注册申报产品的受理号。
（5）在申报前沟通中，注册申请人明确提出的问题，以及监管机构提供的建议。
（6）说明在本次申报中如何解决上述问题。
2.申报产品符合《医疗器械分类规则》有关分类的要求。
3.申报产品符合现行国家标准、行业标准，并提供符合标准的清单。
4.保证所提交资料的真实性。
五、综述资料
（二）概述
1.描述申报产品的通用名称及其确定依据。
2.描述申报产品的管理类别，包括：所属分类子目录名称、一级产品类别、二级产品类别，管理类别，分类编码。
3.描述申报产品适用范围。
4.如适用，描述有关申报产品的背景信息概述或特别细节，如：申报产品的历史概述、历次提交的信息，与其他经批准上市产品的关系等。
（三）产品描述
1.器械及操作原理描述
（1）无源医疗器械
（2）有源医疗器械
描述工作原理、作用机理（如适用）、结构及组成、主要功能及其组成部件（如关键组件和软件等）的功能、产品图示（含标识、接口、操控面板、应用部分等细节），以及区别于其他同类产品的特征等内容。含有多个组成部分的，应说明其连接或组装关系。
2.型号规格
对于存在多种型号规格的产品，应当明确各型号规格的区别。应当采用对比表或带有说明性文字的图片、图表，描述各种型号规格的结构组成（或配置）、功能、产品特征和运行模式、技术参数等内容。
3.包装说明
（1）说明所有产品组成的包装信息。对于无菌医疗器械，应当说明其无菌屏障系统的信息；对于具有微生物限度要求的医疗器械，应当说明保持其微生物限度的包装信息。说明如何确保最终使用者可清晰地辨识包装的完整性。
（2）若使用者在进行灭菌前需要包装医疗器械或附件时，应当提供正确包装的信息（如材料、成分和尺寸等）。
4.研发历程
阐述申请注册产品的研发背景和目的。如有参考的同类产品或前代产品，应当提供同类产品或前代产品的信息，并说明选择其作为研发参考的原因。
5.与同类和/或前代产品的参考和比较
列表比较说明申报产品与同类产品和/或前代产品在工作原理、结构组成、制造材料、性能指标、作用方式（如植入、介入），以及适用范围等方面的异同。
（四）适用范围和禁忌证
1.适用范围
（2）申报产品的预期用途，并描述其适用的医疗阶段（如治疗后的监测、康复等）。
（3）明确目标用户及其操作或使用该产品应当具备的技能/知识/培训。
（4）说明产品是一次性使用还是重复使用。
（5）说明与其组合使用实现预期用途的其他产品。
2.预期使用环境
（1）该产品预期使用的地点，如医疗机构、实验室、救护车、家庭等。
（2）可能影响其安全性和有效性的环境条件，如温度、湿度、压力、移动、振动、海拔等。
3.适用人群
如申报产品目标患者人群包含新生儿、婴儿或者儿童，应当描述预期使用申报产品治疗、诊断、预防、缓解或治愈疾病、病况的非成人特定群体。
4.禁忌证
如适用，通过风险/受益评估后，针对某些疾病、情况或特定的人群（如儿童、老年人、孕妇及哺乳期妇女、肝肾功能不全者），认为不推荐使用该产品，应当明确说明。
（五）申报产品上市历史
如适用，应当提交申报产品的下列资料：
1.上市情况
2.不良事件和召回
同时，应当对上述不良事件、召回进行分析评价，阐明不良事件、召回发生的原因并对其安全性、有效性的影响予以说明。若不良事件、召回数量大，应当根据事件类型总结每个类型涉及的数量。
3.销售、不良事件及召回率
如适用，应当提交申报产品近五年在各国家（地区）销售数量的总结，按以下方式提供在各国家（地区）的不良事件、召回比率，并进行比率计算关键分析。
如：不良事件发生率＝不良事件数量÷销售数量×100%，召回发生率＝召回数量÷销售数量×100%。发生率可以采用每使用患者年或每使用进行计算，注册申请人应当描述发生率计算方法。
（六）其他需说明的内容
1.如适用，明确与申报产品联合使用实现预期用途的其他产品的详细信息。
2.对于已获得批准的部件或配合使用的附件，应当提供注册证编号和国家药监局官方网站公布的注册证信息。
六、非临床资料
（二）产品风险管理资料
产品风险管理资料是对产品的风险管理过程及其评审的结果予以记录所形成的资料。应当提供下列内容，并说明对于每项已判定危害的下列各个过程的可追溯性。
1.风险分析：包括医疗器械适用范围和与安全性有关特征的识别、危害的识别、估计每个危害处境的风险。
2.风险评价：对于每个已识别的危害处境，评价和决定是否需要降低风险，若需要，描述如何进行相应风险控制。
4.任何一个或多个剩余风险的可接受性评定。
5.与产品受益相比，综合评价产品风险可接受。
（三）医疗器械安全和性能基本原则清单
说明产品符合《医疗器械安全和性能基本原则清单》各项适用要求所采用的方法，以及证明其符合性的文件。对于《医疗器械安全和性能基本原则清单》中不适用的各项要求，应当说明理由。
对于包含在产品注册申报资料中的文件，应当说明其在申报资料中的具体位置；对于未包含在产品注册申报资料中的文件，应当注明该证据文件名称及其在质量管理体系文件中的编号备查。
（四）产品技术要求及检验报告
1.申报产品适用标准情况
申报产品应当符合适用的强制性标准。对于强制性行业标准，若申报产品结构特征、预期用途、使用方式等与强制性标准的适用范围不一致，注册申请人应当提出不适用强制性标准的说明，并提供经验证的证明性资料。
3.产品检验报告
可提交以下任一形式的检验报告：
（2）委托有资质的医疗器械检验机构出具的检验报告。
（五）研究资料
根据申报产品适用范围和技术特征，提供非临床研究综述，逐项描述所开展的研究，概述研究方法和研究结论。根据非临床研究综述，提供相应的研究资料，各项研究可通过文献研究、实验室研究、模型研究等方式开展，一般应当包含研究方案、研究报告。采用建模研究的，应当提供产品建模研究资料。
1.化学和物理性能研究
（2）燃爆风险
对于暴露于易燃、易爆物质或与其他可燃物、致燃物联合使用的医疗器械，应当提供燃爆风险研究资料，证明在正常状态及单一故障状态下，燃爆风险可接受。
（3）联合使用
如申报产品预期与其他医疗器械、药品、非医疗器械产品联合使用实现同一预期用途，应当提供证明联合使用安全有效的研究资料，包括互联基本信息（连接类型、接口、协议、最低性能）、联合使用风险及控制措施、联合使用上的限制，兼容性研究等。
联合药物使用的，应当提供药物相容性研究资料，证明药品和器械联合使用的性能符合其适应证和预期用途。
（4）量效关系和能量安全
对于向患者提供能量或物质治疗的医疗器械，应当提供量效关系和能量安全性研究资料，提供证明治疗参数设置的安全性、有效性、合理性，以及除预期靶组织外，能量不会对正常组织造成不可接受的伤害的研究资料。
2.电气系统安全性研究
应当提供电气安全性、机械和环境保护以及电磁兼容性的研究资料，说明适用的标准以及开展的研究。
3.辐射安全研究
对于具有辐射或潜在辐射危害（包括电离辐射和非电离辐射）的产品，应当提供辐射安全的研究资料，包括：
（1）说明符合的辐射安全通用及专用标准,对于标准中的不适用条款应详细说明理由；
（2）说明辐射的类型并提供辐射安全验证资料，应确保辐射能量、辐射分布以及其他辐射关键特性能够得到合理的控制和调整，并可在使用过程中进行预估、监控。（如适用）
（3）提供减少使用者、他人和患者在运输、贮存、安装、使用中辐射吸收剂量的防护措施，避免误用的方法。对于需要安装的产品，应当明确有关验收和性能测试、验收标准及维护程序的信息。
4.软件研究
（1）软件。含有软件组件的产品和独立软件，应当提供软件的研究资料，包括基本信息、实现过程、核心功能、结论等内容，详尽程度取决于软件安全性级别（严重、中等、轻微）。其中，基本信息包括软件标识、安全性级别、结构功能、物理拓扑、运行环境、注册历史，实现过程包括开发概况、风险管理、需求规范、生存周期、验证与确认、可追溯性分析、缺陷管理、更新历史，明确核心功能、核心算法、预期用途的对应关系。
（3）现成软件。产品若使用现成软件，应当根据现成软件的类型、使用方式等情况提供相应软件研究资料和网络安全研究资料。
（4）人工智能。产品若采用深度学习等人工智能技术实现预期功能与用途，应当提供算法研究资料，包括算法基本信息、数据收集、算法训练、算法性能评估等内容。
（5）互操作性。产品若通过电子接口与其他医疗器械或非医疗器械交换并使用信息，应当提供互操作性研究资料，包括基本信息、需求规范、风险管理、验证与确认、维护计划等内容。
（6）其他。产品若采用移动计算、云计算、虚拟现实等信息通信技术实现预期功能与用途，应当提供相应技术研究资料，包括基本信息、需求规范、风险管理、验证与确认、维护计划等内容。
5.生物学特性研究
对于与患者直接或间接接触的器械，应当进行生物学评价。生物学评价资料应当包括：
（2）描述申报产品的物理和/或化学信息并考虑材料表征（如适用），如器械的物理作用可能产生生物学风险，应当进行评价。
（3）生物学评价的策略、依据和方法。
（4）已有数据和结果的评价。
（5）选择或豁免生物学试验的理由和论证。
（6）完成生物学评价所需的其他数据。
若根据申报产品预期用途，其会被人体吸收、代谢，如可吸收产品，应当提供所用材料/物质与人体组织、细胞和体液之间相容性的研究资料。
6.生物源材料的安全性研究
对于含有同种异体材料、动物源性材料或生物活性物质等具有生物安全风险的产品，应当提供相应生物安全性研究资料。
生物安全性研究资料应当包括：
（1）相应材料或物质的情况，组织、细胞和材料的获取、加工、保存、测试和处理过程。
（4）支持生物源材料安全性的其他资料。
7.清洁、消毒、灭菌研究
（5）以非无菌状态交付，且使用前需灭菌的医疗器械，应当提供证明包装能减少产品受到微生物污染的风险，且适用于生产企业规定灭菌方法的研究资料。
8.动物试验研究
为避免开展不必要的动物试验，医疗器械是否开展动物试验研究应当进行科学决策，并提供论证/说明资料。经决策需通过动物试验研究验证/确认产品风险控制措施有效性的，应当提供动物试验研究资料，研究资料应当包括试验目的、实验动物信息、受试器械和对照信息、动物数量、评价指标和试验结果、动物试验设计要素的确定依据等内容。
9.证明产品安全性、有效性的其他研究资料。
（六）非临床文献
（七）稳定性研究
1.货架有效期
如适用，应当提供货架有效期和包装研究资料，证明在货架有效期内，在生产企业规定的运输贮存条件下，产品可保持性能功能满足使用要求，具有微生物限度要求的产品还应当符合微生物限度要求，以无菌状态交付的产品还应保持无菌状态。
2.使用稳定性
如适用，应当提供使用稳定性/可靠性研究资料，证明在生产企业规定的使用期限/使用次数内，在正常使用、维护和校准（如适用）情况下，产品的性能功能满足使用要求。
3.运输稳定性
应当提供运输稳定性和包装研究资料，证明在生产企业规定的运输条件下，运输过程中的环境条件（例如：震动、振动、温度和湿度的波动）不会对医疗器械的特性和性能，包括完整性和清洁度，造成不利影响。
（八）其他资料
免于进行临床评价的第二类医疗器械，注册申请人应当按照《列入免于进行临床评价医疗器械目录产品对比说明技术指导原则》，从基本原理、结构组成、性能、安全性、适用范围等方面，证明产品的安全有效性。
对于一次性使用的医疗器械，还应当提供证明其无法重复使用的支持性资料。
七、临床评价资料
（二）临床评价资料
1.产品描述和研发背景：包括申报产品基本信息、适用范围、现有的诊断或治疗方法及涉及医疗器械的临床应用情况、申报产品与现有诊断或治疗方法的关系、预期达到的临床疗效等。
2.明确临床评价涵盖的范围，申报产品中如有可免于进行临床评价的部分，描述其结构组成并说明免于进行临床评价的理由。
3.临床评价路径：根据申报产品的适用范围、技术特征、已有临床数据等具体情况，选择恰当的临床评价路径，包括同品种临床评价路径和/或临床试验路径。
4.若通过同品种临床评价路径进行临床评价，应当提交申报产品与同品种医疗器械在适用范围、技术特征、生物学特性方面的对比资料；应当对同品种医疗器械的临床数据进行收集、评估和分析，形成临床证据。如适用，应当描述申报产品与同品种医疗器械的差异，提交充分的科学证据证明二者具有相同的安全有效性。
5.若通过临床试验路径进行临床评价，应当提交临床试验方案、临床试验机构伦理委员会同意开展临床试验的书面意见、临床试验报告、知情同意书样本，并附临床试验数据库（原始数据库、分析数据库、说明性文件和程序代码）。
（三）其他资料
如适用，提供相应项目评价资料的摘要、报告和数据。
八、产品说明书和标签样稿
（二）产品说明书
（三）标签样稿
（四）其他资料
如适用，提交对产品信息进行补充说明的其他文件。
九、质量管理体系文件
（一）综述
（二）章节目录
（三）生产制造信息
1.产品描述信息。器械工作原理和总体生产工艺的简要说明。
2.一般生产信息
提供生产器械或其部件的所有地址和联络信息。
如适用，应当提供外包生产、重要组件或原材料的生产（如动物组织和药品）、关键工艺过程、灭菌等情况的所有重要供应商名称和地址。
（四）质量管理体系程序
用于建立和维护质量管理体系的高层级质量管理体系程序，包括质量手册、质量方针、质量目标和文件及记录控制程序。
（五）管理职责程序
用于通过阐述质量方针、策划、职责/权限/沟通和管理评审，对建立和维护质量管理体系形成管理保证文件的程序。
（六）资源管理程序
用于为实施和维护质量管理体系所形成足够资源（包括人力资源、基础设施和工作环境）供应文件的程序。
（七）产品实现程序
1.设计和开发程序。用于形成从项目初始至设计转换的整个过程中关于产品设计的系统性和受控的开发过程文件的程序。
2.采购程序。用于形成符合已制定的质量和/或产品技术参数的采购产品/服务文件的程序。
3.生产和服务控制程序。用于形成受控条件下生产和服务活动文件的程序，这些程序阐述诸如产品的清洁和污染的控制、安装和服务活动、过程确认、标识和可追溯性等问题。
4.监视和测量装置控制程序。用于形成质量管理体系运行过程中所使用的监视和测量设备已受控并持续符合既定要求文件的程序。
（八）质量管理体系的测量、分析和改进程序
用于形成如何监视、测量、分析和改进以确保产品和质量管理体系的符合性，并保持质量管理体系有效性的文件的程序。
（九）其他质量体系程序信息
不属于上述内容，但对此次申报较为重要的其他信息。
（十）质量管理体系核查文件
1.注册申请人基本情况表。
2.注册申请人组织机构图。
3.生产企业总平面布置图、生产区域分布图。
4.生产过程有净化要求的，应当提供有资质的检测机构出具的环境检测报告（附平面布局图）复印件。
7.质量管理体系自查报告。
8.如适用，应当提供拟核查产品与既往已通过核查产品在生产条件、生产工艺等方面的对比说明。
递交资料时，不是法定代表人或负责人本人的，应当提交。
医疗器械安全和性能基本原则清单
条款号
要求
适用
证明符合性采用的方法
为符合性提供客观证据的文件
A
安全和性能的通用基本原则
A1
一般原则
A1.1
医疗器械应当实现注册申请人的预期性能，其设计和生产应当确保器械在预期使用条件下达到预期目的。这些器械应当是安全的并且能够实现其预期性能，与患者受益相比，其风险应当是可接受的，且不会损害医疗环境、患者安全、使用者及他人的安全和健康。
A1.2
注册申请人应当建立、实施、形成文件和维护风险管理体系，确保医疗器械安全、有效且质量可控。在医疗器械全生命周期内，风险管理是一个持续、反复的过程，需要定期进行系统性的改进更新。在开展风险管理时，注册申请人应当：
a)建立涵盖所有医疗器械风险管理计划并形成文件；
A1.3
a)通过安全设计和生产消除或适当降低风险；
b)适用时，对无法消除的风险采取充分的防护措施，包括必要的警报；
c)提供安全信息（警告/预防措施/禁忌证），适当时，向使用者提供培训。
A1.4
A1.5
在消除或降低与使用有关的风险时，注册申请人应该：
a)适当降低医疗器械的特性（如人体工程学/可用性）和预期使用环境（如灰尘和湿度）可能带来的风险；
b)考虑预期使用者的技术知识、经验、教育背景、培训、身体状况（如适用）以及使用环境。
A1.6
在注册申请人规定的生命周期内，在正常使用、维护和校准（如适用）情况下，外力不应对医疗器械的特性和性能造成不利影响，以致损害患者、使用者及他人的健康和安全。
A1.7
医疗器械的设计、生产和包装，包括注册申请人所提供的说明和信息，应当确保在按照预期用途使用时，运输和贮存条件（例如：震动、振动、温度和湿度的波动）不会对医疗器械的特性和性能，包括完整性和清洁度，造成不利影响。注册申请人应能确保有效期内医疗器械的性能、安全和无菌保证水平。
A1.8
在货架有效期内、开封后的使用期间，以及运输或送货期间，医疗器械应具有可接受的稳定性。
A1.9
在正常使用条件下，基于当前先进技术水平，比较医疗器械性能带来的受益，所有已知的、可预见的风险以及任何不良副作用应最小化且可接受。
A2
临床评价
A2.1
基于监管要求，医疗器械可能需要进行临床评价（如适用）。所谓临床评价，就是对临床数据进行评估，确定医疗器械具有可接受的风险受益比，包括以下几种形式：
a)临床试验报告
b)临床文献资料
c)临床经验数据
A2.2
A3
化学、物理和生物学特性
A3.1
关于医疗器械的化学、物理和生物学特性，应当特别注意以下几点：
a)所用材料和组成成分的选择，需特别考虑：
-毒性；
-生物相容性；
-易燃性；
b)工艺对材料性能的影响；
c)生物物理学或者建模研究结果应当事先进行验证（如适用）；
d)所用材料的机械性能，如适用，应当考虑强度、延展性、断裂强度、耐磨性和抗疲劳性等属性；
e)表面特性；
f)器械与已规定化学和/或物理性能的符合性。
A3.2
A3.3
医疗器械的设计和生产应当适当降低析出物（包括滤沥物和/或蒸发物）、降解产物、加工残留物等造成的风险。应当特别注意致癌、致突变或有生殖毒性的泄漏物或滤沥物。
A3.4
医疗器械的设计和生产应当考虑到医疗器械及其预期使用环境的性质，适当降低物质意外进入器械所带来的风险。
A3.5
医疗器械及其生产工艺的设计应当能消除或适当降低对使用者和其他可能接触者的感染风险。设计应当：
a)操作安全，易于处理；
b)尽量减少医疗器械的微生物泄漏和/或使用过程中的感染风险；
c)防止医疗器械或其内容物（例如：标本）的微生物污染；
d)尽量减少意外风险（例如：割伤和刺伤（如针刺伤）、意外物质溅入眼睛等）。
A4
灭菌和微生物污染
A4.1
医疗器械其设计应当方便使用者对其进行安全清洁、消毒、灭菌和/或重复灭菌（必要时）。
A4.2
具有微生物限度要求的医疗器械，其设计、生产和包装应当确保在出厂后，按照注册申请人规定的条件运输和贮存，符合微生物限度要求。
A4.3
以无菌状态交付的医疗器械，其设计、生产和包装应按照适当的程序进行，以确保在出厂时无菌。在注册申请人规定的条件下运输和贮存的未破损无菌包装，打开前都应当保持无菌状态。应确保最终使用者可清晰地辨识包装的完整性（例如：防篡改包装）。
A4.4
无菌医疗器械应按照经验证的方法进行加工、生产、包装和灭菌，其货架有效期应按照经验证的方法确定。
A4.5
预期无菌使用的医疗器械（注册申请人灭菌或使用者灭菌），均应在适当且受控的条件和设施下生产和包装。
A4.6
以非无菌状态交付，且使用前灭菌的医疗器械：
a)包装应尽量减少产品受到微生物污染的风险，且应适用于注册申请人规定的灭菌方法；
b)注册申请人规定的灭菌方法应当经过验证。
A4.7
若医疗器械可以无菌和非无菌状态交付使用，应明确标识其交付状态。
A5
环境和使用条件
A5.1
如医疗器械预期与其他医疗器械或设备整合使用，应确保整合使用后的系统，包括连接系统，整体的安全性，且不影响器械本身的性能。整合使用上的限制应明确标识和/或在使用说明书中明确。对于需要使用者处理的连接，如液体、气体传输、电耦合或机械耦合等，在设计和生产过程中尽可能消除或降低所有可能的风险，包括错误连接或安全危害。
A5.2
医疗器械的设计和生产应当考虑预期的使用环境和使用条件，以消除或降低下列风险：
a)与物理和人体工程学/可用性的特性有关，对使用者或他人造成损伤的风险；
b)由于用户界面设计、人体工程学/可用性的特性以及预期使用环境导致的错误操作的风险；
c)与合理可预期的外部因素或环境条件有关的风险，如磁场、外部电磁效应、静电释放、诊断和治疗带来的辐射、压力、湿度、温度和/或压力和加速度的变化；
d)正常使用条件下与固体材料、液体和其他物质，包括气体，接触而产生的风险；
e)软件与信息技术（IT）运行环境的兼容性造成的风险；
f)正常使用过程中，医疗器械非预期析出物导致的环境风险；
g)样本/样品/数据不正确识别和错误结果导致的风险，比如用于分析、测试或检测的样本容器、可拆卸部件和/或附件，其颜色和/或数字编码混淆；
h)与其他用于诊断、监测或治疗的医疗器械互相干扰导致的风险。
A5.3
A5.4
医疗器械的设计和生产应能确保调整、校准和维护过程能够安全有效的完成。
a)对无法进行维护的医疗器械，如植入物，应尽量降低材料老化等风险；
b)对无法进行调整和校准的医疗器械，如某些类型的温度计，应尽量降低测量或控制机制精度的损失风险。
A5.5
与其他医疗器械或产品联合使用的医疗器械，其设计和生产应能保证互操作性和兼容性可靠且安全。
A5.6
A5.7
具有测量、监视或有数值显示功能的医疗器械，其设计和生产应当符合人体工程学/可用性原则，并应顾及器械预期用途、预期使用者、使用环境。
A5.8
A6
对电气、机械和热风险的防护
A6.1
A6.2
除非振动是器械特定性能的一部分，否则医疗器械的设计和生产应当将产品振动导致的风险降到最低，应尽量采用限制振动（特别是振动源）的方法。
A6.3
除非噪声是器械特定性能的一部分，否则医疗器械设计和生产应将产品噪声导致的风险降到最低，应尽量采用限制噪声（特别是噪声源）的方法。
A6.4
如果医疗器械的部件在使用前或使用中需要进行连接或重新连接，其设计和生产应当降低这些部件间的连接故障风险。
A6.5
医疗器械的可接触部件（不包括用于供热或既定温度设置部位）及其周围环境，在正常使用时不应存在过热风险。
A7
有源医疗器械及与其连接的医疗器械
A7.1
当有源医疗器械发生单一故障时，应当采取适当的措施消除或降低因此而产生的风险。
A7.2
患者的安全依赖于内部电源供电的医疗器械，应当具有检测供电状态的功能，并在电源容量不足时提供适当的提示或警告。
A7.3
患者的安全取决于外部电源供电状态的医疗器械，应当包括可显示任何电源故障的报警系统。
A7.4
用于监视患者一个或多个临床指标的医疗器械，必须配备适当报警系统，在患者健康状况恶化或危及生命时，向使用者发出警报。
A7.5
鉴于电磁干扰可能会损害正常运行的装置或设备，医疗器械的设计和生产应降低产生电磁干扰的风险。
A7.6
医疗器械的设计和生产，应确保产品具有足够的抗电磁干扰能力，以确保产品的正常运行。
A7.7
当产品按注册申请人的说明进行安装和维护，在正常状态和单一故障状态时，医疗器械的设计和生产应减少使用者和他人免于遭受意外电击的风险。
A8
含有软件的医疗器械以及独立软件
A8.1
含有电子可编程系统（内含软件组件）的医疗器械或独立软件的设计，应确保准确度、可靠性、精确度、安全和性能符合其预期用途。应采取适当措施，消除或减少单一故障导致的风险或性能降低。
A8.2
含有软件组件的医疗器械或独立软件，应根据先进技术进行开发、生产和维护，同时应当考虑开发生存周期（如快速迭代开发、频繁更新、更新的累积效应）、风险管理（如系统、环境和数据的变化）等原则，包括信息安全（如安全地进行更新）、验证和确认（如更新管理过程）的要求。
A8.3
A8.4
A8.5
A9
具有诊断或测量功能的医疗器械
A9.1
具有诊断或测量（包括监测）功能的医疗器械的设计和生产，应当基于适当的科技方法，除其他性能外，还应确保相应的准确度、精密度和稳定性，以实现其预期目的。
a)注册申请人应规定准确度限值（如适用）。
b)为便于使用者理解和接受，数字化测量值应以标准化单位表示（如可能），推荐使用国际通用的标准计量单位，考虑到安全、使用者的熟悉程度和既往的临床实践，也可使用其他公认的计量单位。
c)医疗器械导示器和控制器的功能应有详细的说明，若器械通过可视化系统提供与操作、操作指示或调整参数有关的说明，该类信息应能够被使用者和患者（适用时）理解。
A10
说明书和标签
A10.1
A11
辐射防护
A11.1
医疗器械的设计、生产和包装应当考虑尽量减少使用者、他人和患者（如适用）的辐射吸收剂量，同时不影响其诊断或治疗功能。
A11.2
具有辐射或潜在辐射危害的医疗器械，其操作说明应详细说明辐射的性质，对使用者、他人或患者（若适用）的防护措施，避免误用的方法，降低运输、贮存和安装的风险。
A11.3
若医疗器械有辐射或有潜在辐射危害，应当具备辐射泄漏声光报警功能（如可行）。
A11.4
医疗器械的设计和生产应降低使用者、其他人员或患者（若适用）暴露于非预期、偏离或散射辐射的风险。在可能和适当的情况下，应采取措施减少使用者、其他人员或患者（若适用）等可能受影响的人在辐射中的暴露。
A11.5
具有辐射或潜在辐射危害且需要安装的医疗器械，应当在操作说明中明确有关验收和性能测试、验收标准及维护程序的信息。
A11.6
A12
对非专业用户使用风险的防护
A12.1
对于非专业用户使用的医疗器械（如自测或近患者检测），为保证医疗器械的正常使用，其设计和生产应当考虑非专业用户的操作技能，以及因非专业用户技术和使用环境的不同对结果的影响。注册申请人提供的信息和说明应易于理解和使用，并可对结果做出解释。
A12.2
供非专业用户使用的医疗器械（如自测或近患者检测）的设计和生产应当：
b)尽可能减少非专业用户因错误操作和错误解释结果导致的风险。
A12.3
供非专业用户使用的医疗器械可通过以下措施方便用户：
a)在使用时，可以验证器械的正常运行；
b)当器械不能正常运行或提供无效结果时，会发出警告。
A13
含有生物源材料的医疗器械
A13.1
b)动物源的组织、细胞、物质或其衍生物的采集、加工、保存、检测和处理过程，应确保患者、使用者以及其他人员（如适用）的安全。特别是病毒和其他传染性病原体，应通过经验证的先进技术消除或灭活，影响医疗器械性能的情况除外。
A13.2
b)为确保患者、使用者或他人的安全，应对组织、细胞或其衍生物进行加工、保存或其他处理。对于病毒和其他传染源，应通过源头控制，或在生产过程中通过经验证的先进技术消除或灭活。
A13.3
B
适用于医疗器械的基本原则
B1
B1.1
根据医疗器械的预期用途，以及产品（例如某些可吸收产品）在人体的吸收、分布、代谢和排泄情况，对于医疗器械的化学、物理和生物学特性，应特别注意所用材料/物质与人体组织、细胞和体液之间的相容性。
B1.2
医疗器械的设计和生产，应能够保证产品在预期使用中接触到其他的材料、物质和气体时，仍然能够安全使用。如果医疗器械用于配合药物使用，则该产品的设计和生产需要符合药品管理的有关规定，且具有药物相容性，同时药品和器械的性能符合其适应证和预期用途。
B1.3
B2
B2.1
用于医学影像的医疗器械具有电离辐射时，其设计和生产，在保障图像和/或输出质量的同时，应尽可能降低患者、使用者和其他人员的辐射吸收剂量。
B2.2
具有电离辐射的医疗器械应能够精确预估（或监测）、显示、报告和记录治疗过程中的辐射剂量。
B3
植入医疗器械的特殊要求
B3.1
B3.2
可编程有源植入式医疗器械的设计和生产，应保证产品在无需手术时即可准确识别。
B4
提供能量或物质的医疗器械对患者或使用者的风险防护
B4.1
用于给患者提供能量或物质的医疗器械，其设计和生产应能精确地设定和维持输出量，以保证患者、使用者和其他人的安全。
B4.2
若输出量不足可能导致危险，医疗器械应具有防止和/或指示“输出量不足”的功能。意外输出危险等级量的能量或物质作为较大风险，应采取适当的措施予以降低。
B5
含有药物成分的组合产品
B5.1
当医疗器械组成成分中含有某种物质，依据监管法规，该物质作为药用产品/药物进行管理，且该物质在体内为医疗器械提供辅助作用时，应将医疗器械和此物质作为一个整体，对其安全和性能进行验证，同时应当验证该物质的特征、安全、质量和有效性。
说明
1.第3列若适用，应当注明“是”。不适用应当注明“否”，并结合产品特点说明不适用的理由。
2.第4列应当填写证明该医疗器械符合安全和性能基本原则的方法，通常可采取下列方法证明符合基本要求：
（1）符合已发布的医疗器械部门规章、规范性文件。
（3）符合普遍接受的测试方法。
（4）符合企业自定的方法。
（5）与已批准上市的同类产品的比较。
（6）临床评价。
3.证明符合性的证据包含在产品注册申报资料中，应当说明其在申报资料中的具体位置。证明符合性的证据未包含在产品注册申报资料中，应当注明该证据文件名称及其在质量管理体系文件中的编号备查。
附件3
北京市第二类医疗器械产品延续注册
申报资料要求及说明
1.第二类医疗器械产品延续注册申请表
2.注册人企业营业执照副本或事业单位法人证书
3.原医疗器械注册证及其附件
4.历次医疗器械变更注册（备案）文件及其附件（如有）
5.监管信息
5.2申报前与监管机构的联系情况和沟通记录
6.2产品技术要求
6.3其他资料
一、第二类医疗器械产品延续注册申请表
二、注册人企业营业执照副本或事业单位法人证书
依据注册人实际情况提供。
三、原医疗器械注册证及其附件
四、历次医疗器械变更注册（备案）文件及其附件（如有）
五、监管信息
（二）申报前与监管机构的联系情况和沟通记录
1.在注册证有效期内，如果注册人与监管机构针对申报产品以会议形式进行了沟通，应当提供下列内容（如适用）：
（1）列出监管机构回复的沟通情况。
（2）在沟通中，注册人明确提出的问题，以及监管机构提供的建议。
（3）说明在本次申报中如何解决上述问题。
1.延续注册产品没有变化。如产品发生了注册证载明事项以外变化的，应当明确“产品所发生的变化通过质量管理体系进行控制，注册证载明事项无变化”。
3.延续注册产品符合《医疗器械分类规则》有关分类的要求。
4.延续注册产品符合现行国家标准、行业标准，并提供符合标准的清单。
5.保证所提交资料的真实性。
（二）产品技术要求
如在原医疗器械注册证有效期内发生了涉及产品技术要求变更的，应当提交依据变更注册（备案）文件修改的产品技术要求。
附件4
第二类医疗器械产品变更注册申报
资料要求及说明
1.第二类医疗器械产品变更注册申请表
5.2关联文件
5.3申报前与监管机构的联系情况和沟通记录
6.综述资料
6.2概述
6.3产品变更情况描述
7.非临床资料
7.2产品风险管理资料
7.3产品技术要求
7.4产品检验报告
7.5研究资料
7.6其他资料
8.临床评价资料
8.2临床评价资料
8.3其他资料
9.产品说明书
9.1章节目录
9.2产品说明书
9.3其他资料
10.质量管理体系文件
10.1综述
10.2章节目录
10.3生产制造信息
10.4质量管理体系程序
10.5管理职责程序
10.6资源管理程序
10.7产品实现程序
10.8质量管理体系的测量、分析和改进程序
10.9其他质量体系程序信息
10.10质量管理体系核查文件
一、第二类医疗器械产品变更注册申请表
1.在本次变更申请提交前，如注册人与监管机构针对申报产品以会议形式进行了沟通，应当提供下列内容（如适用）：
（2）在沟通中，注册人明确提出的问题，及监管机构提供的建议。
六、综述资料
详细描述本次变更情况、变更的具体原因及目的。
（三）产品变更情况描述
根据产品具体变更情况提供相应的说明及对比表，包括下列情形：
1.产品名称变化。
2.产品技术要求变化。
3.型号、规格变化。
4.结构及组成变化。
5.产品适用范围变化。
6.注册证中“其他内容”变化。
7.其他变化。
七、非临床资料
产品风险管理资料是对产品的风险管理过程及其评审的结果予以记录所形成的资料。应当提供如下内容，并说明对于每项已判定危害的下列各个过程的可追溯性。
（三）产品技术要求及检验报告
如适用，应当提交下列资料：
申报产品应当符合适用的强制性标准。对于强制性行业标准，若申报产品结构特征、预期用途、使用方式等与强制性标准的适用范围不一致，注册人应当提出不适用强制性标准的说明，并提供经验证的证明性资料。
由于医疗器械强制性标准已经修订或者其他变化，涉及产品技术要求变化的，应当明确产品技术要求变化的具体内容。
可提交以下任一形式的针对产品技术要求变化部分的检验报告：
（四）研究资料
1.分析并说明变化部分对产品安全性、有效性的影响。
2.根据变化情况，提供非临床研究综述，逐项描述所开展的研究，概述研究方法和研究结论。根据非临床研究综述，提供相应的研究资料，各项研究资料一般应当包含研究方案、研究报告。
（五）其他资料
免于进行临床评价的第二类医疗器械，如发生前文所述的变化，有可能影响产品安全、有效及申报产品与《免于进行临床评价医疗器械目录》所述产品等同性论证的，注册人应当按照《列入免于进行临床评价医疗器械目录产品对比说明技术指导原则》，从基本原理、结构组成、性能、安全性、适用范围等方面，证明产品的安全有效性。
八、临床评价资料
九、产品说明书
如不适用，应当提供相应说明。
如申报产品还有对产品信息进行补充说明的其他文件，如适用，应当以对比表形式详细说明变更内容，并提交变更前、后的文件。
十、质量管理体系文件
注册人提出变更的具体原因或目的涉及产品设计、原材料、生产工艺、适用范围、使用方法变化的，应当针对变化部分进行质量管理体系核查；其余变化，一般不需进行质量管理体系核查。
需要进行质量管理体系核查的，应当按要求提交本部分资料。
2.一般生产信息。提供生产器械或其部件的所有地址和联络信息。
4.监视和测量装置控制程序。用于形成质量管理体系运行过程中所使用的监视和测量设备已受控并持续符合既定要求的文件的程序。
（十）质量管理体系文件
1.注册人基本情况表。
2.注册人组织机构图。
4.如生产过程有净化要求的应当提供有资质的检测机构出具的环境检测报告（附平面布局图）复印件。
7.注册质量管理体系自查报告。
附件5
第二类医疗器械产品变更备案
1.北京市依申请政务服务事项告知承诺书
2.第二类医疗器械产品变更备案表
3.注册企业营业执照副本或事业单位法人证书
4.原医疗器械注册证及其附件
5.历次医疗器械变更注册（备案）文件及其附件（如有）
7.注册人关于变更情况的说明
8.其他关联资料
8.1企业名称变更核准通知书（境内注册人）和/或相应关联文件。
8.2变更前后企业营业执照副本或事业单位法人证书复印件（境内注册人）和/或相应关联文件。
8.3变更后的生产许可证及其附件。
一、北京市依申请政务服务事项告知承诺书
如递交的纸质资料，应提交两份。
二、第二类医疗器械产品变更备案表
三、注册人企业营业执照副本或事业单位法人证书
四、原医疗器械注册证及其附件
五、历次医疗器械变更注册（备案）文件及其附件（如有）
七、注册人关于变更情况的说明
详细描述本次变更情况、变更的具体原因及目的。如按照《北京市医疗器械快速审评审批办法》第十二条“医疗器械减少规格型号的，可按照注册登记事项程序办理”的情形，应在此进行说明。
八、其他关联资料
根据产品具体变更情况提供相应文件，包括下列情形：
（一）注册人名称变更
企业名称变更核准通知书（境内注册人）和/或相应关联文件。
（二）注册人住所变更
变更前后企业营业执照副本或事业单位法人证书复印件（境内注册人）和/或相应关联文件。
（三）境内医疗器械生产地址变更
变更后的生产许可证及其附件。
附件6
北京市第二类体外诊断试剂产品首次注册
申报资料基本要求
1.第二类体外诊断试剂产品首次注册申请表
5.4预期用途
6.3体外诊断试剂安全和性能基本原则清单
6.5分析性能研究
6.6稳定性研究
6.7阳性判断值或参考区间研究
一、第二类体外诊断试剂产品首次注册申请表
以表格形式列出拟申报产品的包装规格、主要组成成分，以及每个包装规格的标识（如货号、器械唯一标识等）和描述说明。
2.申报产品符合《体外诊断试剂分类规则》、《体外诊断试剂分类子目录》有关分类的要求。
4.申报产品符合国家标准品的清单。
2.描述申报产品的管理类别，包括：所属分类子目录名称、管理类别、分类编码。
3.描述申报产品预期用途。
1.产品综述
注：技术原理包括反应原理（如双抗原夹心法、杂交捕获法），方法学（如化学发光法、比浊法），测量方法（如终点法、速率法），信号处理方法，数据获取和解读方式，分析前处理步骤等。
（2）描述产品主要研究结果的总结和评价,包括分析性能评估、阳性判断值或参考区间、稳定性以及临床评价等。
（3）描述不同包装规格之间的差异。
2.包装描述
有关产品包装的信息，包括包装形状和材料。
3.研发历程
阐述申请注册产品的研发背景和目的。如有参考的同类产品或前代产品，应当提供同类产品和/或前代产品的信息，并说明选择其作为研发参考的原因。
4.与同类和/或前代产品的比较
（1）境内、外已有同类产品和/或前代产品上市，注册申请人应提供其产品名称、生产企业、注册情况，并列表比较申报产品与同类产品和/或前代产品在技术原理、预期用途、使用方法、性能指标、临床应用情况等方面的异同。
（四）预期用途
1.预期用途
（1）预期用途：应明确产品用于检测的分析物和功能（如辅助诊断、鉴别诊断、筛查或监测等），并写明适用仪器、使用方法（自动/半自动/手工）、检测类型（定性/定量/半定量）、样本类型（如血清、血浆、尿液、脑脊液）和/或添加剂(如抗凝剂)、样本采集及保存装置等。
（3）适用人群：目标患者/人群的信息，对于适用人群包含亚群、儿童或新生儿的情况，应进行明确。
（4）预期使用者：专业或非专业。
（1）申报产品预期使用的地点。
（2）可能会影响其安全性和有效性的环境条件（如温度、湿度、海拔）。
1.除申报产品外，检测系统的其他组成部分，包括但不限于:样本处理用试剂、适用仪器、质控品、校准品、独立软件等基本信息，及其在检测中发挥的作用，必要时应提交相应的说明书。
2.对于已获得批准的检测系统的其他组成部分，应当提供注册证编号和国家药监局官方网站公布的注册证信息。
应包括本章的所有标题和小标题，注明目录中各内容的页码。
1.风险分析：包括体外诊断试剂预期用途和与安全性有关特征的识别、危害的识别、估计每个危害处境的风险。
（三）体外诊断试剂安全和性能基本原则清单
说明产品符合《体外诊断试剂安全和性能基本原则清单》各项适用要求所采用的方法，以及证明其符合性的文件。对于其中不适用的各项要求，应当说明理由。
申报产品应当符合适用的强制性标准。对于强制性行业标准，若申报产品结构特征、技术原理、预期用途、使用方式等与强制性标准的适用范围不一致，注册申请人应当提出不适用强制性标准的说明，并提供经验证的证明性资料。
（五）分析性能研究
体外诊断试剂的分析性能评估主要包括样本稳定性，适用的样本类型，校准品的量值溯源和质控品的赋值，准确度/正确度，精密度，包容性，空白限、检出限及定量限，分析特异性，高剂量钩状效应，测量区间及可报告区间，反应体系，可用性等项目的研究资料，应当采用多批产品进行性能评估。
如申报产品适用不同的机型，需要提交在不同机型上进行评估的资料。如申报产品包含不同的包装规格，需要对各包装规格进行分析或验证。
注册申请人应当在原材料和生产工艺经过选择和确认、质量管理体系得到有效控制并且保证产品质量稳定的基础上，进行产品的分析性能评估。
下列各项资料内容应当包括研究方案、报告和数据，提供证据的总结以及证据充分性的论证或者此项研究不适用的说明。
1.样本稳定性
注册申请人应充分考虑实际使用过程中样本采集、处理、运输及保存等各个阶段的条件，对不同类型样本的稳定性分别进行评价并提交研究资料。内容包括建议的保存条件、添加剂(如抗凝剂)和运输条件(如涉及）等。
2.适用的样本类型
注册申请人应对适用的样本类型及添加剂进行适用性确认。如果选择具有代表性的样本类型代替其他可比的样本类型进行分析性能评估，应说明原因并提供证据支持。
3.校准品的量值溯源和质控品的赋值
注册申请人应明确申报产品适用的校准品和质控品。
如申报产品包括校准品，应当提交溯源资料。
如申报产品包括质控品，应当提交在所有适用机型上进行赋值和验证的资料。
4.准确度
（1）准确度/正确度
注册申请人应评估准确度或正确度并提交研究资料。可采用方法学比对（与对比试剂、参考测量程序或诊断准确度标准比较）、参考物质检测或回收试验等方式。
（2）精密度
5.包容性
对于部分产品，如病原体检测试剂和部分人类基因检测试剂等，注册申请人应评估包容性并提交研究资料。
6.空白限、检出限及定量限
注册申请人应评估空白限、检出限、定量限并提交研究资料。
7.分析特异性
注册申请人应评估干扰物质和交叉反应并提交研究资料。
干扰物质研究应当考虑常见的内源性干扰、外源性干扰和已有报道的干扰物质等对产品检测结果的影响。
交叉反应研究应当考虑分析物的结构类似物、具有同源性序列的核酸片段、易引起相同或相似的临床症状的其他病原体、采样部位正常寄生或易并发的其他微生物、已有报道的交叉物质、原材料生产引入的交叉物质等对产品检测结果的影响。
8.高剂量钩状效应
对于特定方法学的产品，注册申请人应评估高剂量钩状效应并提交研究资料。
9.测量区间及可报告区间
对于定量检测试剂，注册申请人应评估申报产品的线性区间、测量区间及可报告区间并提交研究资料。
10.反应体系
管理类别为第二类的产品注册申报时无需提交；由注册申请人保存，技术审评需要时应提交。
反应体系研究资料包括样本的制备方式（采集和处理）、样本要求、样本用量、试剂用量、反应条件、校准方法（如有）、质控方法、结果判读方式等。
11.可用性（如适用）
评价预期使用者的行为、能力和局限性等因素对产品检测结果的影响，并提交研究资料。
（六）稳定性研究
一般应包含研究方案、报告和数据。
1.实时稳定性（货架有效期）
提交至少三批申报产品在实际储存条件下保存至成品有效期后的实时稳定性研究资料。明确储存的环境条件（如温度、湿度和光照）及有效期。
提交申报产品实际使用期间稳定性的研究资料，应包括所有组成成分的开封稳定性。适用时提交复溶稳定性、机载稳定性及冻融次数研究资料等。如涉及校准品，还应提交校准频率或校准稳定性研究资料。明确产品使用的温度、湿度条件等。
提交申报产品可在特定或者预期的条件下运输的研究资料，应说明产品正确运输的环境条件（如温度、湿度、光照和机械保护等）。同时说明产品的包装方式以及暴露的最差运输条件。
（七）阳性判断值或参考区间研究
校准品和质控品不需要提交阳性判断值或参考区间的确定资料。
1.主要原材料研究资料
2.生产工艺研究资料
生产工艺的研究资料包括工作液的配制、分装和冻干,固相载体的包被，结合物的制备，显色/发光等结果放大系统的确定等。
3.三批产品的生产及自检记录。
4.证明产品安全性、有效性的其他非临床研究资料。
需要进行临床评价的第二类体外诊断试剂，应当按照以下要求提供适用的临床评价资料。
1.综述
（1）简要总结支持产品注册申报的临床评价过程和数据，说明临床评价路径和关键内容，包括试验地点（如机构）、试验方法、受试者及样本、评价指标及可接受标准、试验结果、结论、资料位置等。
（2）论证上述数据用于支持本次申报的理由及充分性。
2.临床试验资料
开展临床试验的，应提交临床试验方案、临床试验机构伦理委员会同意开展临床试验的书面意见、知情同意书样本、临床试验报告（附各机构临床试验小结，包括小结正文及临床试验数据表、临床试验中所采用的其他试验方法或其他体外诊断试剂等产品的基本信息等），并附临床试验数据库，包括原始数据库、分析数据库、说明性文件和程序代码（如有）。
3.其他临床评价资料
列入免于进行临床试验目录的体外诊断试剂，临床评价资料包括与“目录”对应项目的对比资料、临床评价报告（包括描述性比对分析和比对性能数据）等。
4.其他资料
提交使用申报产品在境内、外完成的其他临床评价资料，包括临床评价的摘要、报告、数据和临床文献综述、经验数据等。
1.产品描述信息
申报产品技术原理和总体生产工艺的简要说明。
提供申报产品及其组分的所有生产地址和联络信息。
如适用，应当提供所有重要供应商名称和地址，包括外包生产、关键成分或原材料的生产（如抗原、抗体）和灭菌等。
1.设计和开发程序
用于形成从项目初始至设计转换的整个过程中关于产品设计的系统性和受控的开发过程文件的程序。
2.采购程序
用于形成符合已制定的质量和/或产品技术参数的采购产品/服务文件的程序。
3.生产和服务控制程序
用于形成受控条件下生产和服务活动文件的程序，这些程序阐述诸如产品的生产和服务活动、清洁和污染的控制、过程确认、标识和可追溯性等问题。
4.监视和测量装置控制程序
用于形成质量管理体系运行过程中所使用的监视和测量设备已受控并持续符合既定要求文件的程序。
体外诊断试剂安全和性能基本原则清单
医疗器械应当实现注册申请人申报产品的预期性能，其设计和生产应当确保器械在预期使用条件下达到预期目的。这些器械应当是安全的并且能够实现其预期性能，与患者受益相比，其风险应当是可接受的，且不会损害医疗环境、患者安全、使用者及他人的安全和健康。
注册申请人应当建立、实施、记录和维护风险管理体系，确保医疗器械安全、有效且质量可控。在医疗器械全生命周期内，风险管理是一个持续、反复的过程，需要定期进行系统性的改进更新。在开展风险管理时，注册申请人应当：
e)评价生产和生产后阶段信息对综合风险、风险受益判定和风险可接受性的影响。上述评价应当包括先前未识别的危险（源）或危险情况，由危险情况导致的一个或多个风险对可接受性的影响，以及对先进技术水平的改变等。
在货架有效期内、开封后的使用期间（对于诊断试剂，包括在机稳定性），以及运输或送货期间（对于诊断试剂，包括被测样品），医疗器械应具有可接受的稳定性。
a)临床试验报告（诊断试剂临床性能评价报告）
关于医疗器械的化学、物理和生物学特性，应特别注意以下几点：
d)所用材料的机械性能，如适用，应考虑强度、延展性、断裂强度、耐磨性和抗疲劳性等属性；
c)与合理可预期的外部因素或环境条件有关的风险，如磁场、外部电和电磁效应、静电释放、诊断和治疗带来的辐射、压力、湿度、温度和/或压力和加速度的变化；
与其他医疗器械或产品联合使用的医疗器械的设计和生产，其互操作性和兼容性应可靠且安全。
具有测量、监视或有数值显示功能的医疗器械，考虑到预期使用环境、使用者、预期用途，其设计和生产应符合人体工程学/可用性原则。
具有诊断或测量(包括监测)功能的医疗器械的设计和生产，应基于适当的科学和技术方法，除其他性能外，还应确保相应的准确度、精密度和稳定性，以实现其预期目的。
b)数字化测量值应以使用者理解和接受的标准化单位表示（如可能），推荐使用国际通用的标准计量单位，考虑到安全性、使用者的熟悉程度和既往的临床实践，也可使用其他公认的计量单位。
A9.2
A9.3
适用于IVD医疗器械的基本原则
化学、物理和生物特性
关于IVD医疗器械的化学、物理和生物学特性，考虑到产品的预期用途，应注意由于所用材料与待检测或测定的标本、分析物或标志物之间的物理和/或化学不相容性而导致分析性能受损的可能性（如生物组织、细胞、体液和微生物）。
性能特性
IVD医疗器械应达到注册申请人声称的适用于预期用途的分析和临床性能指标，同时应考虑适用人群、预期使用者和使用环境。应使用合理的、经验证的、公认的技术方法，确定上述指标。
a)分析性能包括不限于，
a校准品和质控品的溯源、赋值
b准确度（正确度和精密度）
c分析灵敏度/最低检出限
d分析特异性
e测量区间
f样本稳定性
b)临床性能，如临床诊断敏感性、临床诊断特异性、阳性预测值、阴性预测值、似然比、以及正常和异常人群的阳性判断值或参考区间。
c)验证控制程序，以确保使用者按照预期用途使用IVD医疗器械，因此其结果适合预期用途。
如果IVD医疗器械的性能取决于使用的校准品或质控品，应通过可用的参考测量程序或可提供的更高级别的参考物质，来确保这些定标液或质控品的赋值具有溯源性，（当IVD医疗器械的性能依赖于校准品或质控品的使用时，应通过参考测量程序或更高级别的参考物质溯源校准品或质控品的赋值。）
B2.3
在可能的情况下，数字表示的数值应采用普遍接受的标准化单位，并且可被IVD医疗器械的使用者理解。（数值标识应尽可能地采用标准化单位，且易于使用者理解。）
B2.4
IVD医疗器械的性能特征应根据预期用途进行评估，包括以下内容：
a)预期使用者，例如非专业人员、实验室专业人员；
b)预期使用环境，例如：患者住所、急诊室、救护车、医疗中心、实验室；
对于传染病，建议选择的人群具有相似的患病率。
附件7
北京市第二类体外诊断试剂产品延续注册
1.第二类体外诊断试剂产品延续注册申请表
一、第二类体外诊断试剂产品延续注册申请表
3.延续注册产品符合《体外诊断试剂分类规则》、《体外诊断试剂分类子目录》有关分类的要求。
5.延续注册产品符合国家标准品的清单。
6.保证所提交资料的真实性。
（三）产品说明书
如在原医疗器械注册证有效期内发生了涉及产品说明书变更的，应当提交依据变更注册（备案）文件修改的产品说明书。
附件8
第二类体外诊断试剂产品变更注册
1.第二类体外诊断试剂产品变更注册申请表
6.4变更对产品安全性、有效性影响的技术分析
7.3产品技术要求及产品检验报告
7.4分析性能研究
7.5稳定性研究
7.6阳性判断值或参考区间研究
7.7其他资料
一、第二类体外诊断试剂产品变更注册申请表
5.保证所提交资料的真实性（境内产品由注册人出具，进口产品由注册人和代理人分别出具）。
详细描述本次变更情况、变更的具体原因及目的。如适用《北京市医疗器械快速审评审批办法》第十三条内容的情形，应在此进行说明。
2.包装规格变化。
3.产品储存条件及有效期变化。
4.适用仪器变化。
5.阳性判断值或参考区间变化。
6.产品技术要求、说明书变化。
7.适用的样本类型变化。
8.适用人群变化。
9.临床适应证变化。
10.进口体外诊断试剂生产地址变化。
11.其他可能改变产品安全有效性的变化。
（四）变更对产品安全性、有效性影响的技术分析
1.分析变更对产品安全性、有效性可能产生的影响。
注册人应根据变更的性质，在进行风险分析的基础上，采用科学合理的方法进行产品变更的设计验证和/或确认，评估变更对于产品分析性能和/或临床性能的影响。
对于与产品配合使用的其他产品发生变更的情形（例如提取试剂，样本保存液等），注册人应评估变更对包括产品在内的检测系统安全有效性的影响。
2.变更对产品安全性、有效性影响的研究方法（非临床研究和/或临床评价）的选择依据、验收标准。
3.结果的总结以及结论。
4.论证上述证据用于支持本次变更注册的理由及充分性。
如适用应当提交下列资料：
申报产品应当符合适用的强制性标准。对于强制性行业标准，若申报产品结构特征、技术原理、预期用途、使用方式等与强制性标准的适用范围不一致，注册人应当提出不适用强制性标准的说明，并提供经验证的证明性资料。
由于强制性标准已经修订或者其他变化，涉及产品技术要求变化的，应当明确产品技术要求变化的具体内容。
（四）分析性能研究
如适用，注册人应根据具体变更情况，在风险管理和技术分析的基础上，基于变更对产品安全性、有效性的影响，采用适当的方法进行分析性能评估并提交研究资料，应当包含研究方案、报告和数据。
（五）稳定性研究
如适用，注册人应根据具体变更情况，在风险管理和技术分析的基础上，基于变更对产品安全性、有效性的影响，采用适当的方法进行稳定性研究并提交研究资料，应当包含研究方案、报告和数据。
（六）阳性判断值或参考区间研究
如适用，注册人应根据具体变更情况，在风险管理和技术分析的基础上，基于变更对产品安全性、有效性的影响，采用适当的方法进行阳性判断值或参考区间研究并提交研究资料，应当包含研究方案、报告和数据。
（七）其他资料
如适用，注册人应根据具体变更情况，在风险管理和技术分析的基础上，基于变更对产品安全性、有效性的影响，采用适当的方法进行相应的研究并提交研究资料，如原材料、生产工艺、反应体系等变更的研究资料。
需要进行临床评价的第二类体外诊断试剂，注册人应根据具体变更情况，基于变化部分对产品安全性、有效性影响的论述，必要时采用适当的方法进行临床评价并按照以下要求提交资料。
（2）论证上述临床数据用于支持本次申报的理由及充分性。
2.依据产品变化对产品临床性能的影响及变更后产品的风险分析，变更后产品通过临床前研究不能确认其安全有效的，应提交临床评价资料。下列变更情况原则上应当提交临床评价资料：
（1）适用的样本类型变化。
（2）适用人群变化。
（3）临床适应证变化。
（4）其他显著影响产品临床性能的变化。
3.临床试验资料
4.其他临床评价资料
5.其他资料
注册人提出变更的具体原因或目的涉及原材料、生产工艺变化的，应当针对变化部分进行质量管理体系核查；其余变化，一般不需进行质量管理体系核查。
用于形成受控条件下生产和服务活动文件的程序，这些程序阐述诸如产品生产和服务活动、清洁和污染的控制、过程确认、标识和可追溯性等问题。
用于形成质量管理体系运行过程中所使用的监视和测量设备已受控并持续符合既定要求的文件的程序。
7.注册人质量管理体系自查报告。
附件9
第二类体外诊断试剂产品变更备案
2.第二类体外诊断试剂产品变更备案表
3.注册人企业营业执照副本或事业单位法人证书
二、第二类体外诊断试剂产品变更备案表
2.申报产品符合《体外诊断试剂分类规则》有关分类的要求。