为深入贯彻落实省、市、区关于推进营商环境优化提升“一号改革工程”部署要求，推动4S店汽车销售服务行业高质量发展，经研究，制定了《4S店汽车销售服务行业合规指引》。现印发给你们，请加强学习宣传，根据指引督促指导4S店汽车销售服务行业合法合规经营，提升风险防范能力，提升行业法治化水平。
宁波市鄞州区交通运输局宁波市鄞州区市场监管局
宁波市鄞州区商务局宁波市鄞州区司法局
2024年5月23日
4S店汽车销售服务行业合规指引
第一章总则
为切实降低汽车销售服务4S店（以下简称4S店）在汽车销售服务过程中的法律风险，并引导其在法治营商的大环境下合法依规、诚信经营，促成良好的行业风气及和谐的市场关系，依据有关法律、法规，结合本区实际情况，制定本指引。
提示点：
2.4S店作为汽车销售服务企业，扮演着连接汽车制造商和消费者的桥梁角色,负责车辆从制造到流通的中间环节，其既有与上游生产商之间的代理、经销契约关系，亦有与下游消费者之间的买卖、服务契约关系、法律关系复杂，风险点繁多。本指引从汽车销售过程中“引流-获客-合同签订-交付-售后”五个环节着手梳理、分析各个环节存在的法律风险，并提出相应的法律建议，旨在为4S店提供更好的法律服务以降低销售过程中的法律风险，并引导其在法治营商的大环境下合法依规、诚信经营，以提升企业服务质量为目的导向，促成良好的行业风气及和谐的市场关系。
本区行政区域内4S店在整车销售、零配件销售、售后维修等方面的活动及监督管理，适用本指引。
本指引所称4S店，全称为汽车销售服务4S店，是指集整车销售、原厂零配件销售、售后维修保养服务、车辆质量信息反馈等四位一体的汽车销售服务企业。
第二章合规管理风险防范要点
4S店应当建立进货检查验收机制并实际执行。
进货检查验收包括整车验收和零部件验收。整车验收应当注意验明发动机性能、车身外观、空调等其他功能以及随车文件。零部件验收应当注意验明零部件的外观、功能等是否符合相应的技术要求和国家标准。
建立并执行进货检查验收制度是销售者的法定义务。销售者通过验明家用汽车产品的随车文件，对产品进行检查验收，既可以保证产品质量，保护销售者合法权益，也可以使供需双方及时分清产品质量责任，保护消费者的合法权益。
风险点：
4S店如未能按照《中华人民共和国产品质量法》第三十三条、《家用汽车产品修理更换退货责任规定》第十二条等有关规定建立进货检查验收制度，依据情节轻重可能面临被市场监督管理部门依照《家用汽车产品修理更换退换责任规定》第三十七条警告、责任限期整改，情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款的风险。
4S店应当建立专门的投诉部门或者安排专员处理有关投诉事宜，同时，在门店内标明投诉方式或者由销售人员主动告知消费者投诉途径。
消费者有提建议的权利，销售者有听取消费者意见的义务。建议4S店以店内公示或者其他方式主动向消费者明示投诉渠道，自觉接受监督，并按照法律规定的时限及时向消费者反馈。
4S店如未能按照《中华人民共和国消费者权益保护法》第十七条、《汽车销售管理办法》第十八条等有关规定建立健全消费者投诉制度，可能面临被商务主管部门依照《汽车销售管理办法》第三十三条责令改正，并给予警告或1万元以下罚款的风险。
4S店作为销售者，对其提供的商品及服务有明码标价的义务，以供消费者在对价格充分知情的前提下作出选择。
如违反《中华人民共和国价格法》第十三条、《中华人民共和国消费者权益保护法》第二十条第三款的明码标价规定，4S店可能面临被市场监督管理部门依照《中华人民共和国价格法》第四十二条责令改正，没收违法所得，并处五千元以下的罚款的风险。
4S店应当建立销售汽车、用户等信息档案管理制度，信息档案保管期限不短于十年。
如4S店未建立销售汽车、用户等信息档案管理制度，可能面临被商务主管部门依照《汽车销售管理办法》第三十三条责令改正，给予警告或1万元以下罚款的风险。
对机动车进行一级维护、二级维护、总成修理、整车修理、专项修理、小修专项的，维修档案还应当包括：质量检验单、质量检验人员、竣工出厂合格证（副本）等。
4S店应当按照规定如实填报并及时上传承修机动车的维修电子数据记录至国家有关汽车维修电子健康档案系统。如使用其他机动车维修服务管理系统的，应当向汽车维修电子健康档案系统开放相应数据接口。
机动车维修档案应当允许托修方查阅。
维修档案是机动车因维修服务发生纠纷时的重要证据，对必要信息的详尽记载有利于发生纠纷时企业维护自身的合法权益。
4S店作为消费者（客户）个人信息处理者，在收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等处理客户信息的过程中，应当严格按照法律法规要求的权限和程序，充分尊重客户对其个人信息享有的知情、同意、查阅、复制、更正等权利，履行个人信息保护义务。
4S店应当建立严格的客户信息档案保管制度。未经客户书面同意，不得以任何形式向第三方透露。
妥善保管记载客户个人信息的记录载体，防止因疏忽导致的客户个人信息被别人窃取。
4S店与消费者形成合同关系时，直接或间接掌握了大量的客户个人信息。对于这些个人信息，4S店应当按照《中华人民共和国个人信息保护法》对于个人信息处理者的要求，遵循合法、正当、必要和诚信原则，规范收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等各个处理环节的行为，不得过度收集、处理客户个人信息，尤其是敏感个人信息（一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息，以及不满十四周岁未成年人的个人信息）。
在发生客户信息泄露的情形时，4S店不仅可能遭到消费者集体投诉，消费者还可以个人信息受侵害为由要求4S店承担民事责任。如4S店违规处理个人信息，还可能面临被市场监督管理部门依照《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十六条根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照的风险。
4S店在宣传时，不得对产品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。
不得通过片面摘取其他产品的不利因素与己方的竞争优势对比、编造其他产品不利因素等手段，误导消费者，损害竞争对手的商业信誉、商品信誉。
1.4S店在宣传时，应当实事求是，不捏造，不夸大，也不应当刻意使用可能引起消费者误解的措辞。
2.通过与同类产品对比的方式获取竞争优势的行为本身并不违法，但是如果在描述对方产品时未做到客观、真实、准确，反而是编造虚构对方产品缺陷，或者只是片面放大对方产品的弊端，误导消费者，贬损同行商誉，就可能构成不正当竞争。
1.虚假宣传属于违反《中华人民共和国反不正当竞争法》的不正当竞争行为，如消费者因误解与4S店达成交易，可要求撤销合同；4S店可能因虚假宣传行为面临被市场监督管理部门依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照；或者依照《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十六条根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照的风险。
4S店销售人员在销售过程中应如实向消费者陈述产品及配套服务的有关信息，实事求是，不为促成合同而故意夸大产品性能或者作出其它虚假承诺。
建议4S店加强对销售人员的管理，规范其销售行为，避免个别销售人员为了促成交易虚假承诺的不诚信行为损害企业商誉。
汽车销售过程中，销售人员为了促成交易，有时难以避免会夸大机动车性能，作出虚假承诺（如承诺电车里程数或者终身承保或一定期限内保价承诺等客观上无法实现的承诺），或者隐瞒一些重要内容。依据《浙江省实施<中华人民共和国消费者权益保护法>办法》里的规定，“经营者及其工作人员在提供商品或者服务时对商品或者服务的介绍、承诺，以及对消费者询问、投诉的答复，视为经营者的行为。”如4S店放任销售人员的违规销售行为，可能会被消费者起诉欺诈消费而面临被退一赔三的风险。
4S店通过有奖销售方式促销、推广，应当遵守法律法规关于有奖销售的规定，不得谎称有奖。
抽奖式有奖销售最高奖的金额不得超过五万元。
在进行有奖销售前，明确公布奖项种类、参与条件、参与方式、中奖概率、兑奖方式、奖品交付方式等重要信息。确定后不得变更、额外附加获奖领奖条件或者通过其他方式影响兑奖，但是有利于消费者的除外。实际抽奖时，不得提前安排内定人员或者采取其他手段欺骗消费者。
1.有奖销售，是指经营者以销售商品或者获取竞争优势为目的，向消费者提供奖金、物品或者其他利益的行为，包括抽奖式和附赠式等有奖销售。抽奖式有奖销售是指经营者以抽签、摇号、游戏等带有偶然性或者不确定性的方法，决定消费者是否中奖的有奖销售行为。附赠式有奖销售是指经营者向满足一定条件的消费者提供奖金、物品或者其他利益的有奖销售行为。为了推广移动客户端、招揽客户、提高知名度、获取流量、提高点击率等，附带性地提供物品、奖金或者其他利益的行为，也属于有奖销售。
2.4S店进行有奖销售，不得谎称有奖。谎称有奖的行为具体包括虚构奖品、活动中带有中奖标志的奖品奖券实际不全部投放或者分批投放，不按明示的方式兑奖等。也不得提前指定内部员工、其他人员或单位中奖，欺骗消费者。
3.有奖销售的规则应当向消费者明示，不得随意地对已公布的规则作不利于消费者的变更。
4S店在有奖销售过程中违反《规范促销行为暂行规定》中的有关规范，属于《中华人民共和国反不正当竞争法》中规定的不正当竞争的行为，将面临被市场监督管理部门依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条责令停止违法行为，处五万元以上五十万元以下的罚款的风险。
4S店销售机动车时，不得强制要求消费者购买保险、办理车贷，强制代办机动车注册登记或者强迫接受其它服务。
消费者对于购买商品或者服务享有自主选择的权利，有权拒绝强制消费。4S店在销售机动车时不得强制捆绑销售其他服务。
捆绑销售行为不仅侵害了消费者合法权利，更违反了市场公平竞争秩序。如4S店有捆绑销售行为，可能面临被商务主管部门依照《汽车销售管理办法》第三十二条责令改正，并可给予警告或3万元以下罚款的风险。
以降低机动车价格或者其他手段吸引消费者购买附加服务时，应明确告知消费者，其享有选择不购买附加商品或者服务的权利，以供消费者在充分知情情况下自主作出选择。
4S店在销售机动车时，应当注意保护消费者的自主选择权。如希望促成消费者购买额外的附加服务，也应当如实告知，让消费者自主选择，并经协商一致后以合同方式确认附加商品及服务，避免售后被投诉甚至面临诉讼风险。
汽车销售人员在推销时有所侧重是常见的情形，但是此行为本身便是为消费者的诱导，如销售人员在介绍时片面强调机动车售后正面反馈，而对负面评价闭口不提。此种行为无疑也会侵害消费者的自主选择权，甚至可能成立欺诈消费，导致4S店面临诉讼风险。
4S店不得在标价之外加价销售车辆或者提供服务。
如有额外收费项目，可告知消费者，并在销售合同中明确列举，或者以合同附件形式明确列举供消费者选择、确认。
4S店在销售过程中如有额外增加的收费项目，可以如实告知消费者，或者通过其他方式明示，避免构成价格欺诈。
加价销售（结算价格高于标示价格）违反了《中华人民共和国价格法》中的明码标价规定，国家发展和改革委员会在《关于<禁止价格欺诈行为的规定>有关条款解释的通知》中将其规定为“价格欺诈”的情形之一。4S店如有价格欺诈的情形，可能会被责令退回多收价款，且可能会面临被市场监督管理部门依照《中华人民共和国价格法》第四十条责令改正，警告，没收违法所得，并处违法所得五倍以下的罚款的风险；情节严重的，还可能被责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。如消费者要求提前交付货物导致销售者增加相应成本的，则可通过另行签署合同的方式明确由消费者来承担该部分成本。
4S店应主动向消费者披露己方所知的车辆情况，包括可能会影响消费者购买的情况，如车身外观细微瑕疵。
如消费者在充分知悉车辆情况后仍愿意购买，4S店可在销售合同中增加知情同意书。
机动车从厂家运输到经营者仓库过程中，难免产生一些瑕疵，虽然并不影响产品性能，但是因为机动车属于大件消费品，消费者更容易产生介意心理，建议4S店主动披露瑕疵，避免事后因不诚信行为引发争议。
如消费者知情后仍同意购买，双方可以通过知情同意书避免后续风险。
4S店在销售时故意隐瞒瑕疵，可能面临被消费者投诉或者诉讼的风险。
4S店设计格式条款时应当遵循诚实信用原则，不得使用格式条款排除或者限制消费者权利、减轻或者免除经营者责任、加重消费者责任等。
签订《车辆买卖合同》时，销售人员应当就其中的格式条款进行突出显示，并对消费者进行提示说明。
4S店设计合同条款时应当对合同内容进行严格审查，以避免出现因违反法律、行政法规的强制性规定而导致的无效条款。
企业为了使用的方便，在日常的业务交往中就逐渐形成了固定的合同模板，针对一些条款直接予以固定，即格式条款。
4S店在设计、使用格式条款时，应当遵守《中华人民共和国民法典》中关于格式条款的规定，并履行提示说明义务。
4S店应当自行或委托第三方专业机构对《车辆买卖合同》进行严格的法律审查，以避免出现无效条款。
1.企业订立的格式条款如存在不合理地免除或者减轻企业责任、加重消费者责任、限制消费者主要权利或者排除消费者主要权利的情形，即使合同已经有关部门备案，格式条款无效。
2.销售人员在签订合同过程中偶尔存在疏忽忘记对格式条款进行特别说明。如未进行提示说明，消费者可以主张格式条款不成为合同的内容。
3.《车辆买卖合同》中如出现违反法律、行政法规的强制性规定的条款，则该条款无效。
4S店以预收款方式提供商品或者服务的，应当按照约定提供。
如预收款的性质为定金的，应主动向消费者阐明定金的法律效力，并告知消费者相应的违约后果。
4S店与消费者约定以预收款方式提供商品或者服务的，在收取消费者支付的预收款后，如无特殊情况，应当按照合同约定提供商品或者服务，否则即构成违约。当预付款的性质为定金时，4S店还额外负有向消费者提示说明的义务。
4S店在与消费者缔约过程中，处于天然的优势地位，故往往会要求消费者预先付款，再提供商品或者服务。消费者无法以违约责任制约4S店，履约过程是否诚信完全取决于4S店自身。尽管如此，4S店仍应当珍惜商誉，信守契约。在预付款的性质为定金时，因消费者可能对于定金的法律后果并不了解，4S店理应予以阐明，否则双方可能会就定金合同引起纠纷。实践中也有不少消费者以不知预付款性质为定金为由要求4S店退还的纠纷案件，这种情形下，往往需要4S店来证明其已经就定金的性质和法律后果予以阐明。如4S店无法证明，则可能需要承担举证不能的不利后果。
4S店销售人员在消费者提车时建议提示其检查车辆。查验范围不仅包括外观，还包括内在比如里程、发动机、配套功能等。
销售人员在消费者提车时，建议提醒消费者对车辆进行验收。
如未进行验收，消费者提车后如发现车身瑕疵或者车辆存在其他问题，可能会认为4S店存在欺诈故意，要求退换车或者退一赔三。
4S店在交付机动车时应就《车辆使用说明》及“三包信息”对消费者作必要说明，全面、真实地告知消费者机动车使用注意事项，以及保修期限、保修范围（包括易损耗配件）等信息，明示随车交付文件，以免日后产生分歧。
汽车属于特殊消费品，对于汽车使用注意事项及“三包信息”等重要信息，4S店在交付时有必要对消费者予以必要说明，避免后续分歧。
《家用汽车产品修理、更换、退货责任规定》规定了家用汽车的修理、更换及退货条款，但是在车辆销售过程中，依据不同人的理解，难免会产生各种差异。如果未做进一步解释说明，有可能引发客户投诉。
4S店销售或者在维修过程中为消费者提供零配件的，应标明或者告知消费者零配件的有关信息，包括生产厂家、规格、生产日期、适配车型等。
如销售或提供的零配件并非是原厂配件，应予以提醒说明。
保修期内，企业用于修理的零部件应当是生产者提供或者认可的合格零部件，并且其质量不得低于原车配置的零部件质量。
4S店单独销售或者在维修过程中为消费者提供零配件，所提供的零配件上应当包含应有的必要信息以证明产品的质量。
原厂配件与再制造件、回用件等非原厂配件，在实际使用时对于汽车性能可能并不会有明显影响，但是如果4S店使用非原厂配件冒充原厂配件（以假充真）、以次充好或者故意不告知消费者配件的真实信息，仍然是侵犯消费者合法权益的行为。且法律明确规定了保修期内，4S店为消费者提供配件更换时，应当使用生产者提供或者认可的合格零部件，且配件的质量不得低于原车配置的零部件质量。如4S店有前述行为，不止会招致讼累，还可能面临被交通运输主管部门依照《机动车维修管理规定》第五十一条处以责令改正、没收违法所得、罚款等行政处罚的风险。
保修期内，4S店不得以任何理由拒绝承担维修义务。
维修义务既包括按照法律规定及合同约定（如有）提供免费修理及修理有关的咨询，也包括按照法律规定及合同约定（如有）提供拖车服务；根据维修期间长短提供代步车或交通补贴等。
依据《家用汽车产品修理更换退货责任规定》第三条第一款，家用汽车的三包责任由销售者承担。第五条第二款，家用汽车产品经营者不得故意拖延或者无正当理由拒绝消费者提出的符合本规定的三包要求。只要车辆在保修期内，汽车销售服务企业就不得以种种理由拒绝承担维修义务，如车辆未按时保养或者损坏部件为易损耗零配件等。
另外，法律规定的维修义务指的不仅仅是将车辆恢复至可正常使用状态，还包括为车主提供其他便利条件以减轻其因车辆故障遭受的不利，比如在维保修期间为车主提供代步工具；帮助提供拖车服务等。
在实践中，4S店往往会以各种理由拒绝承担维修义务，如损坏部件为易损耗零配件、损坏原因系出于外力因素或者未按时保养等。《家用汽车产品修理更换退货责任规定》里明确规定了“家用汽车产品经营者不得故意拖延或者无正当理由拒绝消费者提出的符合本规定的三包要求。”且部分4S店对于维修义务存在片面的了解，以为仅限于提供免费的现场维修。实际上法条规定的义务范围远不止于此。如4S店不履行维修义务，可能会被认定为《中华人民共和国消费者权益保护法》第四十八条规定的损害消费者权益的情形，面临承担民事责任的风险。
售后维修环节，4S店在提出维修方案时，应尽可能详细地向消费者释明更换的零配件的信息、具体维修费用、维修的期限、修理后的合理使用期限等相应的情况，在消费者充分知情的情况下取得其签字同意。
4S店在提供维修服务时要尊重消费者的知情同意权。
4S店在提供维修服务时，建议要在消费者对维修方案充分知情的情况下取得消费者的同意方可以进行，以避免事后因维修时长、维修费用等引起争议。
4S店应在店内对承诺的维修质保期予以公示。
维修质保期内，如车辆再次出现同样的问题，4S店有义务为消费者无偿返修。
依据《中华人民共和国消费者权益保护法》及《机动车维修管理规定》，4S店对其提供的维修服务负有质量担保义务。整车修理、小修或者专项修理的具体维修质保期参见《机动车维修管理规定》中相应规定。质保期内，如4S店无法证明造成机动车再次无法使用的原因与维修无关，则4S店应当及时无偿为消费者进行返修。
在维修质保期内，如4S店无正当理由拒绝消费者的修理请求，则可能面临被交通运输主管部门按照《宁波市机动车维修业管理条例》第四十条处以责令限期整改，情节严重的，处一千元以上五千元以下罚款的风险。
消费者提出退换货要求，如符合法定退换货条件，4S店不得拒绝消费者的退换货要求；如不符合退换货条件，4S店应当在10个工作日内书面向消费者说明不同意退换货的理由。
符合整车更换条件的，消费者提出更换，4S店应当在20个工作日内为消费者更换配置不低于原车的汽车。如因4S店原因无法按期完成更换，消费者有权要求退货。
有关退换货的条件在《中华人民共和国消费者权益保护法》《家用汽车产品修理更换退换货责任规定》等法律法规中均有规定，具体可参见下表。
三包有效期起算之日起
里程
故障事由
后果
7日内
质量问题需要更换主要零部件
整车更换/退货
60日内
3000公里
主要零部件出现质量问题
零部件更换
转向系统失效，制动系统失效，车身开裂，燃油泄漏或者动力蓄电池起火的，车辆自燃或者因其他质量问题引起车辆失控，或者发动机、变速器的主要零件出现产品质量问题的，
有效期内（不短于两年）
有效里程内（不得低于50000公里）
（一）因严重安全性能故障累计进行2次修理，但仍未排除该故障或者出现新的严重安全性能故障的；
（二）因质量问题，发动机整体或者其主要零件分别或合计更换2次，变速器整体或者其主要零件分别或合计更换2次，动力蓄电池、行驶驱动电机累计更换2次，仍不能正常使用的；
（三）发动机、变速器、动力蓄电池、行驶驱动电机、转向系统、制动系统、悬架系统、传动系统、污染控制装置、车身的同一主要零部件因其质量问题累计更换2次，仍不能正常使用的；
发动机、变速器、动力蓄电池、行驶驱动电机的更换次数与其主要零部件的更换次数不重复计算。
法律规定当经营者提供的商品存在质量问题时，消费者可以退货或者要求经营者履行更换、修理的义务。此种规定既是消费者享有的权利，也是经营者必须履行的义务。4S店作为经营者如无正当理由拒绝消费者合法请求，不仅可能会遭受额外的损失，还可能面临被市场监督管理部门依照《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十六条处以责令整改，单处或者并处警告，没收违法所得，处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得的处以五十万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照等行政处罚的风险。
4S店负责人作为企业合规第一责任人，建议切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
有关4S店负责人如何在企业合规管理中正确发挥领导作用可以参照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中5.1.1治理机构和最高管理者的标准执行。
4S店内部可以设立专门的合规管理部门，负责建立健全企业内部合规管理制度和流程的建设工作，负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查，负责协调各个部门的合规责任以及其他各项具体合规工作的落实。
有关企业内部合规团队的职责和权限设置可以参照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中5.3.2中合规团队的标准执行。
建议4S店内部加强人员的合规培训，强化人员的风险意识。可以将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训内容，以此来引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。
为建立、实施、维护和持续改进合规管理体系，建议4S店加强对员工的合规培训指导。4S店对人员的培训可以参照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中7.2.3中培训的标准执行。有关企业合规文化建设则可以参照前述标准中5.1.2合规文化一节执行。
合规风险处理流程应当至少包括合规风险发现、风险识别评估、提出整改方案、落实整改等环节。
4S店可以根据本企业的合规方针，参照本条制定具体的合规风险处理流程。
有关合规风险处理流程的控制可以参照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中8运行一章的标准执行。
合规风险的调查结果对于企业合规管理有重大影响，4S店应当尽量保证调查结果的公平、公正，具体可以参照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》8.4中的调查过程的标准执行。
有关4S店内部合规风险评估可以参照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中4.6中合规风险评估的标准执行。
4S店可以提前建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险并编制相应的应急预案。建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
4S店可以通过事先规划预案提升自身风险防范及应急处理能力。
4S店可以建立激励机制，鼓励员工在工作中自觉主动践行合规，逐步推进合规建设普遍化、常态化。
4S店可以引入绩效指标对于合规管理体系进行定期评审，以确保合规体系的适宜性、充分性和有效性。并通过建立相应的激励机制，提升员工的合规主动意识，以达到持续改进的效果。
4S店可以进一步细分合规责任，将责任落实到各个业务部门负责人，倒逼业务部门负责人监督整个部门的合规管理工作，遵守合规要求，降低企业合规风险。
4S店可以通过对合规责任的划分要求各部门遵守企业的合规义务，以保障内部合规体系的有效执行。
本指引是依据法律、法规、部门规章等，根据实践操作中发现的高频风险作出的一般性法律建议，不具备强制效力。