原标题：新希望六和股份有限公司第八届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-006
债券代码：127015债券简称：希望转债
新希望六和股份有限公司第八届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次会议通知于2021年1月8日以电子邮件方式通知了全体董事，第八届董事会第二十八次会议于2021年1月10日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事8人，实际表决董事8人，会议的召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定，所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议由董事以传真方式会签，审议并通过了如下议案：
（一）审议通过了“关于聘任公司副总裁兼财务总监的议案”
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
经公司董事会提名委员会2021年第一次会议提名，经董事会审议通过，决定聘任陈兴垚先生为公司副总裁兼财务总监，其任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。
陈兴垚先生的简历详见附件。
（二）审议通过了“关于聘任公司首席战略投资官并代行董事会秘书职责的议案”
经公司董事会提名委员会2021年第一次会议提名，经董事会审议通过，决定聘任兰佳先生为公司首席战略投资官，其任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。同时公司委托兰佳先生代行董事会秘书职责，待其取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书并通过交易所审批备案同意之后，再正式聘任其兼任公司董事会秘书。
兰佳先生的简历详见附件。
（三）审议通过了“关于《2021年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案”
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，1票回避表决。
董事张明贵回避表决。
本《2021年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的主要内容包括：
1、本限制性股票激励计划授予的激励对象总人数为161人，其中主要管理人员15人，其他业务骨干146人。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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3、公司授予的限制性股票的价格为14.63元/股，为本激励计划草案公布前120个交易日内的公司股票交易均价的50%即14.63元。
4、本次授予的限制性股票的有效期为限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。且自限制性股票授予登记完成之日起满12个月后，满足解除限售条件的激励对象方可在未来36个月，按30%、30%、40%的比例分3期解除限售。每期解除限售的公司业绩条件与解除限售安排如下：
《新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见2021年1月11日巨潮资讯网。
本草案将提交到公司2021年第一次临时股东大会审议。
（四）审议通过了“关于《新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划考核管理办法》的议案”
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，1票回避表决。
《新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划考核管理办法》详见2021年1月11日巨潮资讯网。
本办法将提交到公司2021年第一次临时股东大会审议。
本议案将提交到公司2021年第一次临时股东大会审议。
（六）审议通过了“关于《新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划（草案）》及其摘要的议案”
本《2021年核心骨干员工持股计划（草案）》及其摘要的主要内容包括：
1、参加本员工持股计划的对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的核心骨干员工，包括：公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员10人，和其他核心骨干员工不超过3,990人。本员工持股计划参加总人数不超过4,000人。参加对象名单及份额分配初步方案如下表所示：
4、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。自公司公告最后一笔标的股票过户之日至本员工持股计划名下之日起12个月后解锁，具体依据公司《2021年核心骨干员工持股计划管理细则》执行。
《新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划（草案）》及其摘要详见2021年1月11日巨潮资讯网。
（七）审议通过了“关于《新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划管理细则》的议案”
《新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划管理细则》详见2021年1月11日巨潮资讯网。
本管理细则将提交到公司2021年第一次临时股东大会审议。
本议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
（九）审议通过了“关于发起设立共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）的议案”
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
为落实公司农牧食品产业一体化发展战略，促进公司农业产业链的拓展与布局，公司子公司金橡树投资控股（天津）有限公司拟与共青城华建函数投资管理有限公司、瑞元资本管理有限公司（代表瑞元资本瑞创2号单一资产管理计划）共同发起设立总规模不超过人民币6.2501亿元的“共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）”，其中，金橡树投资控股（天津）有限公司认缴比例为19.9997%，认缴出资额不超过1.25亿元，通过该合伙企业投资于生猪产业链项目。
本次投资的具体情况详见公司2021年1月11日刊登于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的《关于发起设立共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2021-008）。
（十）审议通过了“关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案”
公司2019年限制性股票与股票期权激励计划有7名激励对象已经离职，因此，本次涉及注销上述7名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计2,835,000份，回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计1,215,000股。本议案将提交到公司2021年第一次临时股东大会审议。
公司独立董事、监事会、北京中伦（成都）律师事务所发表了意见，本事项具体情况详见公司2021年1月11日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-009）。
（十一）审议通过了“关于召开2021年第一次临时股东大会的议案”
现场会议召开地点：四川省成都市高新区科华南路339号明宇豪雅饭店四楼明宇C厅。
具体内容详见公司2021年1月11日刊登于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-10）。
特此公告
新希望六和股份有限公司
董事会
二〇二一年一月十一日
附件：高管简历
陈兴垚先生简历
陈兴垚，男，出生于1974年11月，汉族，中共党员，毕业于北京航空航天大学，获学士学位和硕士学位。注册会计师，清华大学MBA，中欧工商管理学院EMBA。曾任山东六和集团有限公司财务总监，新希望六和股份有限公司青岛中心总裁，新希望六和股份有限公司副总裁兼财务总监，新希望慧农（天津）科技有限公司总裁兼CEO，兼任京东健康股份有限公司独立董事。
兰佳先生简历
兰佳，男，土家族，1980年5月出生，湖南常德人，经济学学士、经济学硕士。
2005年7月毕业于中南财经政法大学。2005年7月-2009年7月工作于国家审计署。2009年8月-2014年12月工作于中国证监会。2015年1月至今为智度集团有限公司合伙人、投委会委员。2018年7月至今任国光电器股份有限公司副董事长、2020年5月至今任智度科技股份有限公司副董事长。
兰佳先生曾获国家审计署2007-2008年度优秀共产党员。
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-007
第八届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本次会议由监事以传真方式会签，审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《关于〈2021年度限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：1.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等
法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2.《新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）的激励对象名单所确定的人员不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形。该等人员均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3.《股票激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》及《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。公司制定的股权激励计划草案合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4.公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
5.公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司高层管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
该议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
二、审议通过了《关于〈新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》
监事会认为：《新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2021年度限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。
三、审议通过了《关于核实〈新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》
监事会就公司《2021年度限制性股票激励计划激励对象名单（草案）》认真审核后认为：
1．公司本次激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和公司章程规定的激励对象条件，其作为本次激励对象的主体资格合法、有效；
2．列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、公司章程等法律、行政法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他不得参与激励计划的情形；符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效；
3．本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
四、审议通过了《关于〈新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》
鉴于公司三名监事拟参与本次员工持股计划，三名监事均须回避表决，会议有表决权的非关联监事人数未达到全体监事人数的二分之一，监事会无法对本事项形成决议，因此，监事会决定将本议案提交2021年第一次临时股东大会审议。
五、审议通过了《关于〈新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划管理细则〉的议案》
六、审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
公司2019年限制性股票与股票期权激励计划有7名激励对象已经离职，因此，本次涉及注销上述7名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计2,835,000份，回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计1,215,000股。
监事会
二○二一年一月十一日
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-005
高级管理人员辞职公告
本公司董事会于2021年1月8日收到副总裁兼财务总监王述华女士、董事会秘书胡吉先生递交的辞职报告。上述高管因个人原因，请求辞去所担任公司高管职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
根据公司《章程》等有关规定，上述高管辞职报告已于送达公
司董事会时生效。公司已对上述人员工作衔接做出了妥善的安排，上述人员的离职不会对公司的日常生产、经营产生不利影响。
截至本公告披露之日，王述华女士持有公司股票398,794股（其中非限制性股票263,794股，2019年度限制性股票与股票期权激励计划尚未解锁的限制性股票135,000股），胡吉先生持有公司股票390,000股（其中非限制性股票255,000股，2019年度限制性股票与股票期权激励计划尚未解锁的限制性股票135,000股）。
王述华女士和胡吉先生担任公司高管期间，工作勤勉尽责，为公司发展作出了重要贡献，体现出了良好的专业能力和职业素养。公司董事会对王述华女士和胡吉先生任职期间的工作给予高度评价，并对他们表示衷心感谢！
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-11
关于独立董事公开征集投票权的公告
重要提示：
自2021年1月26日至2021年1月28日（每日9:00—16:30）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人持有公司股票10,000股。
征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站进行公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。
二、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
1、征集人基本情况如下：
蔡曼莉，女，46岁，具有中国注册会计师、中国注册税务师资格，于2002年至2015年任职于中国证券监督管理委员会从事上市公司监管工作，先后担任并购监管二处副处长、监管一处处长，并担任上市公司监管部会计与评估小组组长。
现任公司独立董事，易瑞盛资产管理有限公司总经理、金杜律师事务所高级顾问；浙江财和通易企业发展有限公司董事长，兼任四川新网银行股份有限公司外部监事、河南四方达超硬材料股份有限公司独立董事、湖北省广播电视信息网络股份有限公司独立董事和中兴通讯股份有限公司独立非执行董事。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
三、公司基本情况及本次征集事项
1.公司基本情况
公司名称：新希望六和股份有限公司
公司股票上市地点：深圳证券交易所
证券简称：新希望
证券代码：000876
法定代表人：刘畅
董事会秘书：暂无（暂时由公司首席战略投资官兰佳先生代行董事会秘书职责）
联系地址：四川省成都市锦江工业园区金石路376号公司三楼董事会办公室
联系传真：028-85950022
电子邮件：000876@newhope.cn
2.本次征集事项
由征集人就公司2021年第一次临时股东大会审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：
关于本次股东大会审议议案的详细情况，详见本公司于2021年1月11日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公告信息。
四、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2021年1月22日交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站发布公告进行投票权征集行动。
（四）征集程序
地址：四川省成都市锦江工业园区金石路376号
收件人：新希望六和股份有限公司三楼董事会办公室
邮政编码：610063
五、报备文件
征集人的身份证复印件。
征集人：蔡曼莉
新希望六和股份有限公司：
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
委托人持股数：
委托人股票账户号码：
委托人签名：
（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：年月日
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-008
关于发起设立共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）的公告
一、对外投资概述
1、对外投资的基本情况
为落实新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）农牧食品产业一体化发展战略，促进公司农业产业链的拓展并优化区域布局，公司子公司金橡树投资控股（天津）有限公司（以下简称“金橡树”）拟与共青城华建函数投资管理有限公司（以下简称“华建函数”）、瑞元资本管理有限公司（代表瑞元资本瑞创2号单一资产管理计划，以下简称“瑞元资本”）共同发起设立总规模人民币6.2501亿元的“共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）”。其中金橡树认缴出资金额12,500万元，出资比例为19.9997%；瑞元资本认缴出资金额为50,000万元，出资比例为79.9987%；华建函数认缴出资金额为1万元，出资比例为0.0016%。
2、董事会审议情况
公司于2021年1月10日召开第八届董事会第二十八次会议，会议以8票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于发起设立共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本次投资事项无须提交公司股东大会审议。
3、本次对外投资事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、子公司及合作方基本情况
1、共青城华建函数投资管理有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地址：江西省九江市共青城市基金小镇内
法定代表人：王宁丹
注册资本：人民币1,000万元
该公司已完成在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记工作，登记编码为P1070150。
2、瑞元资本管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-49849（集中办公区）
法定代表人：段西军
注册资本：人民币7,500万元
3、金橡树投资控股（天津）有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼B座二层202室
法定代表人：陶煦
注册资本：人民币10,000万元
股权比例：该公司股东为新希望六和股份有限公司（持股100%）。
三、基金的基本情况
1、基金名称：共青城华函新希望投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“基金”或“合伙企业”）
2、基金规模：总认缴出资额为人民币6.2501亿元
3、基金期限：5年
4、基金类型：有限合伙制
5、注册地址：江西省九江市共青城市基金小镇内
6、基金管理人/执行事务合伙人：共青城华建函数投资管理有限公司
7、出资方式：
8、出资进度：一次性出资到位。
9、投资方式：参与项目公司股权投资，包括增资、受让股权等。
11、退出方式：上市公司并购（本公司拥有对基金投资项目的优先收购权）；按投资协议约定转让给其他投资者；有利于投资增值的其他退出方式。
12、基金管理模式：本合伙企业设立投资决策委员会（“投委会”）负责合伙企业的投资经营决策等事宜。投委会由5名委员组成。执行事务合伙人即基金管理人委派1名，金橡树投资控股（天津）有限公司委派3名，瑞元资本管理有限公司（代表瑞元资本瑞创2号单一资产管理计划）委派1名。每名委员享有一票的表决权，会议作出的决议须取得至少3票的同意后方为有效。
14、基金会计核算方式：按照中国会计准则进行核算。合伙企业应于一个会计年度结束之后，由第三方独立审计机构对合伙企业的财务报表进行审计。基金管理人应于审计报告出具后15日内报送基金会计报表；每个会计年度结束后4个月内报送经注册会计师审计的《基金年度会计报告》。
15、关于本次及后续是否涉及关联交易情况的说明：公司本次对外投资不构成关联交易。该基金自身并不涉及经营具体业务，主要是以股权投资为主。公司参与投资设立股权投资基金的主要目的也是通过专业管理和市场化运作，在获取财务收益的同时，通过该基金围绕公司所处产业进行投资与整合，加速公司的产业升级和成长。
17、其他说明：基金中各投资人的合作地位及权利义务以及公司对基金拟投资标的是否有一票否决权等情况无特别安排。上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员并未参与投资基金份额认购，公司董事、监事、高级管理人员未在基金中任职。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的
公司参与并发起设立系列子基金，将有助于公司利用社会资本和金融杠杆，支持公司战略部署，进一步加快区域布局，拓展农业产业链价值链。
2、存在的风险
（1）股权投资基金具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资可能面临较长的投资回收期，且基金运行过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，将可能面临投资效益不达预期或基金亏损的风险。
3、对公司的影响
通过该基金参与以股权形式投资生猪养殖产业链项目等符合公司战略需要的主营业务方向，能为公司带来如下价值：
(1)杠杆优势：通过募集资金参与符合公司主业方向的产业投资，可以发挥产业基金的杠杆效应，放大公司自有资金投资规模，加快业务布局。
(2)财务优势：通过私募产业基金的制度优势，募集权益性资金投资于生猪养殖产业链项目，可以优化公司的资产负债结构。
五、其他说明
根据深圳交易所《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》的规定，公司将在后续实施过程中及时披露本次投资的进展或变化情况，敬请广大投资者注意投资风险。
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-10
新希望六和股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
一、召开会议基本情况
1．本次股东大会为公司2021年第一次临时股东大会。
2．会议的召集人为公司董事会，召开事项于2021年1月10日经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过。
3．本次会议的召开合法、合规，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6．会议出席对象
（1）本次股东大会的股权登记日为2021年1月22日（星期五），于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7．现场会议召开地点：四川省成都市高新区科华南路339号明宇豪雅饭店四楼明宇C厅（公司将于2021年1月26日就本次股东大会发布提示性公告）。
8．涉及公开征集股东投票权
二、会议审议事项
1.议案名称：
议案1：《关于〈2021年度限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
议案2：《关于〈新希望六和股份有限公司2021年度限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》
议案4：《关于〈新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》
议案5：《关于〈新希望六和股份有限公司2021年核心骨干员工持股计划管理细则〉的议案》
议案7：《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》
2.特别强调事项：
（1）公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。
（2）议案1、2、3、4、5、6、7为特殊表决事项，需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上才能通过。
（3）拟作为本次限制性股票与股票期权激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当对议案1、2、3、4、5、6回避表决。
（4）上述议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。
上述议案的具体内容详见公司于2021年1月11日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《第八届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2021-006）等文件。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表：
四、出席现场会议登记方法
（1）2021年1月28日（星期四）上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
登记地址：四川省成都市锦江工业园区金石路376号公司三楼董事会办公室。
（2）2021年1月29日（星期五）下午13:00至14:00。
登记地址：四川省成都市高新区科华南路339号明宇豪雅饭店四楼明宇C厅。
2.登记方式
五、参加网络投票的具体操作流程
六、其他事项
1．本次会议联系方式：
会务常设联系人姓名：白旭波、青婉琳
传真号码：028-85950022
公司地址：成都市锦江工业园区金石路376号
电邮地址：000876@newhope.cn
邮编：610063
2．出席本次股东大会现场会议的股东交通及食、宿费用自理。
七、备查文件
1.公司第八届董事会第二十八次会议决议
2.公司第八届监事会第十五次会议决议
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．投票代码：360876
2．投票简称：希望投票
3．填报表决意见或选举票数
本次股东大会议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
附件2：
（以上委托意见如果股东不作具体指示，视为股东代理人可以按自己的意愿表决。）
委托人姓名或单位名称：
委托人身份证号码或营业执照号码：
受托人姓名：
委托书签发日期：
委托书有效期限：
年月日
委托人签名（法人股东加盖法人单位印章）
证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2021-009
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月10日以通讯表决方式召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，现将有关事项公告如下：
一、2019年股票期权与限制性股票激励计划简述及目前已履行的程序
4、2019年7月31日，公司披露了《关于2019年限制性股票与股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《上市公司非交易过户明细清单》和《证券登记申报明细清单》确认，公司于2019年7月29日完成了向24名激励对象授予360万股限制性股票和840万份股票期权的登记工作，其中限制性股票的授予价格为每股8.31元，股票期权的行权价格为每股16.62元。期权简称：希望JLC1，期权代码：037080。
二、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的情况说明
（一）本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的原因
公司2019年限制性股票与股票期权激励计划有7名激励对象已经离职，因此，本次涉及注销上述7名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计2,835,000份，回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计1,215,000股。详见下表。
注销后，公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划的激励对象人数变为17人。
本次涉及注销上述7名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计2,835,000份，回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计1,215,000股。
本次回购限制性股票的种类为公司从二级市场回购后再授予给激励对象的公司A股普通股。本次回购限制性股票的资金总额预计9,914,400元，公司将全部使用自有资金进行回购。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》的规定，公司本次回购注销限制性股票的回购价格即为限制性股票的授予价格。
同时，因公司2019年度权益分配实施影响公司股票价格，公司根据有关规定应对未能获得解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，回购价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
公司于2019年7月17日向激励对象授予限制性股票，授予价格为8.31元/股，2020年7月29日登记完成；于2020年6月18日向全体股东每股派发现金红利0.15元（含税）。
综上，根据上述计算公式，公司本次回购注销限制性股票的回购价格为8.16元/股。
（三）本次回购注销限制性股票前后公司股本结构变化情况
本次回购注销限制性股票完成后，公司股本结构变动情况如下：
注：变动前股份数量截至2021年1月7日。
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
三、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票对公司的影响
（一）对公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划的影响
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项不会影响公司激励计划的继续实施，激励计划将继续按照法规要求执行，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。
符合行权/解除限售条件的激励对象，本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票不会对其所获授股份或股票期权产生任何影响。符合行权/解除限售条件的激励对象在激励计划规定的行权期内可自主选择是否行权，当期未行权的股票期权，由公司注销；在激励计划规定的解除限售期内，可自主选择是否按激励计划规定的比例出售股票。
在当期个人考核中部分或全部不符合行权/解除限售条件的激励对象，若下一期个人考核结果合格，不影响下一期行权/解除限售。当期未能解除限售的限制性股票由公司统一回购注销，当期未获准行权的股票期权额度作废，由公司无偿收回并统一注销。
（三）对应的会计处理
将注销的股票期权对应已摊销的股权激励费用调整资本公积和当期管理费用；限制性股票回购并注销后，减少公司此部分对应的因回购义务所确认的负债，并相应减少库存股、股本，差额调整资本公积。
（四）对公司业绩的影响
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票，不会对公司的财务状况和经营业绩产生实质性影响。