一、证券投资咨询公司成立条件有哪些
1、证券投资咨询公司成立条件包括:
(1)注册资本在一百万以上;
(2)有公司章程;
(3)有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。
2、成立证券投资咨询公司,需要向证监会提交申请材料,被批准后再办工商登记。
3、法律依据:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
(二)有100万元人民币以上的注册资本;
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
(四)有公司章程;
(五)有健全的内部管理制度;
(六)具备中国证监会要求的其他条件。
二、申请投资咨询公司的程序是怎样的
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:
2、地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);
3、中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
三、设立投资咨询公司要提交哪些文件
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:
1、中国证监会统一印制的申请表;
2、公司章程;;
4、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;
5、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;
7、由注册会计师提供的验资报告;
8、中国证监会要求提供的其他文件。
【问题分析】您好,您所提出的是关于****的问题...
【解决方案】**********【具体操作】**********
严选律师快速响应隐私保障专业解答
你好!请问:80平米的房子,父母赠与儿子,一共需交多少费用?
结婚3年,夫妻工资自己管自己,老公常熟本地人宅基地写的父母名字,女方没有落户,生下一男孩至今3岁,男方名字有套房子婚前买的,产证写着男方自己跟他爸爸名字,有贷款30万目前房子市值130左右,
婚前我全款买的房子,婚后办证,不写老公的名字,不让他签字可以吗?
我老公在缅甸工作,已经快两年没回国了,航班熔断,现在又赶上疫情,可以委托协议离婚吗,他不参与
离婚案件咨询,法律对于离婚咋个规定的呢
通过华律27万律师大数据准确匹配,严选专业律师在线解答,实现从看问题>问问题>解决问题的一站式解决方案。