湘财证券陷300亿诈骗案余波：与云南信托3亿元纠纷一审被判承担56%补充责任，称将继续上诉中访网

蓝鲸新闻12月6日讯（记者王婉莹）“承兴系”300亿诈骗案的影响仍在持续。

日前，湘财股份（600095.SH）公告，云南省昆明市中级人民法院（下称“昆明中院”）近日对云南国际信托有限公司（下称“云南信托”）提起诉讼的两起民事案件作出一审判决。判决显示，子公司湘财证券需对广东中诚实业控股有限公司（下称“中诚公司”）约3.4亿元回购价及利息承担56%的补充责任。据公告，湘财证券对一审判决不服，将依法提起上诉。

湘财证券作为代销机构，是否应当承担由云南信托作为管理人的云涌产品的投资失败风险，是争议所在。受访律师指出，根据罗静所涉刑事案件现有判决，暂未明确是否有湘财证券人员参与违法犯罪行为，后续取决于云南信托能否进一步提供湘财证券存在侵权行为的有效证据。

诈骗大案余波未平

此次纠纷始于多年前的一起诈骗案。

回溯来看，2015年2月至2019年6月，原港股上市公司承兴国际的主席兼执行董事罗静通过其控制的中诚公司、广东康安贸易有限公司等“承兴系”公司，通过利用与苏宁、京东开展供应链贸易的背景，私刻两家公司印章、伪造合同，虚构应收账款债权，以转让及回购协议等方式向湘财证券、云南信托等机构融资。

截至案发，云南信托发行的云涌系列信托产品与湘财证券旗下的资管产品均涉及“承兴系”的300亿元诈骗案，其中，湘财证券损失9亿余元，云南信托损失15亿余元，上海摩山商业保理有限公司损失27亿余元，诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司损失34亿余元，安徽众信金融投资集团有限公司损失0.99亿元等。

2022年11月，罗静因合同诈骗罪及对非国家工作人员行贿罪被判无期徒刑，并处罚金2010万元，涉案其他人员亦受相应惩处。

然而，这桩巨额诈骗案的余波仍未平息。今年6月，云南信托以民事信托纠纷为由提起诉讼，要求中诚公司返还3.429亿元转让款及其利息，并主张湘财证券承担连带责任。

昆明中院一审判决结果显示，湘财证券需对中诚公司约3.4亿元的债务承担56%的补充赔偿责任。值得注意的是，云南信托在诉讼中原本要求湘财证券承担连带责任，但一审判决却判定湘财证券承担的是补充责任。

而对于湘财证券需要承担56%的补充责任，律师进一步指出，这主要基于责任主体过错程度、损害后果分配以及各主体经济能力等因素，“补充责任的履行顺序是：首先由中诚公司作为主要责任人偿还债务，如无力偿还，湘财证券需在56%的范围内补充赔偿，直至全额覆盖约3.4亿元的债务。”

代销机构责任几何？

对于昆明中院的一审判决与责任界定，湘财证券并不认可，认为“一审判决事实认定不清，适用法律错误，将依法提起上诉，全力维护自身合法正当权益。”

湘财股份在2023年年报中亦指出，云南信托现有举证中尚无证据证明湘财证券存在或实施了侵犯云南信托利益的行为。此外，根据罗静所涉刑事案件现有判决，并无湘财证券人员参与违法犯罪行为。

北京盈科律师事务所合伙人张琦律师也指出，“若湘财证券项目负责人杨光在明知罗静公司资金链紧张的情况下，积极提供帮助，甚至答应冒充罗静公司工作人员，以帮助罗静获得过桥资金，则涉嫌协助诈骗行为。”

当前，湘财证券已明确将提出上诉，对于后续法律程序，张琦律师指出，湘财证券提起上诉后，案件将进入二审程序，由上级法院对一审判决进行复审。二审将对一审中的证据进行审查，包括湘财证券的过错认定、责任比例。如果二审维持原判，湘财证券需要按照判决执行赔偿责任；如果二审改判，将根据新的判决结果执行。如果湘财证券对二审判决不服，还可以申请再审。

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