1、精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-上海黄金交易所会员管理办法第一章总则第一条为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据上海黄金交易所业务监督管理规则和上海黄金交易所章程，制定本办法。第二条会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。第三条本办法适用于会员及其从业人员。第二章会员资格第四条交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行
2、）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定），综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条申请成为交易所会员必须具备下列条件：（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（二）承认交易所的章程及各项业务规则；（三）具有1000万元人民币以上的注册资本和净资产；（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（六）有固定的经营场所和必要设施；（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；（八）交易所规定的其它条件。-精品文档-精品文
3、档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-第六条申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:（一）经法定代表人签字的申请书；（二）工商行政管理部门核发的企业法人营业执照、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；（四）住所或者营业场所使用证明；（五）交易所认为需要提供的其它文件。第七条申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:（一）申请交易所会员资格的目的和理由；（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；（三）组织机构、经营机构的设置情况；
5、办理的事项。-精品文档-精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-逾期未办的，视为自动放弃入会资格。新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。第十条申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。第十一条正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为3万元/席位。第十二条会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。第三章会员的变更第十三条经批准，会员资格可以转让
6、。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。第十四条会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订会员资格转让协议书。经交易所会员资格审查委员会批准后，由交易所为转让方和受让方办理会员资格变更手续。第十五条会员资格转让时，转让方应办理如下事项：（一）了结交易合同；（二）结清在交易所内的全部债权与债务；（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；（四）办理专用资金账户的销户手续；（五）退还交易所的各种交易设施；（六）按规定应当办理的其它事项。会员接到交易所
7、批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十六条会员存在以下情况之一的，会员资格不得自行转让：（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；-精品文档-精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；（四）取得交易所会员资格未满一年的；（五）已被交易所取消会员资格的；（六）与交易所发生债务纠纷尚未了结的。第十七条兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所会员
8、资格审查委员会审查批准后，方可承继会员资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十八条会员存在下列情况之一的，经交易所理事会批准，可以取消其会员资格：（一）被中国人民银行宣布为“市场禁止进入者”的；（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；（五）无正当理由连续三个月不做交易的；（六）私设或参与地下炒金；（七）无正当理由，未按规定缴纳年会费的；（八）虚开增值税发票；（九）其它违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。被取消会员资
9、格的，按会员资格转让办法强制执行。第十九条会员资格发生变化，交易所应报中国人民银行备案。第二十条会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向交易所书面报告：（一）变更法定代表人；（二）变更注册资本或股权结构；-精品文档-精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；（四）经营状况发生重大变化；（五）取得其它交易所会员资格。（六）发生重大诉讼案件或经济纠纷；（七）因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；（八）交易所要求报告的其它情况。第四章会员代理第二十一条代理业务是
12、。第二十八条会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。第二十九条会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。第三十条会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的签字确认手续。