2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题
1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
2.（）需要基金监管机构的.检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息
B.
法律法规
C.职业道德
D.执业规范
4.内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资
5.下列不属于促销策略的是（）。
A.派发各种宣传资料
B.基金产品推介会
C.费率打折
D.设计费用优惠政策
6.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。
A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.防止所在机构资产损坏、丢失
D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
8.（）不可以开立基金账户。
A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李
9.良好的职业道德风尚包括（）。
A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部
10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
1-5BCCDD6-10BCBDA
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案：C
[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案：A
[第3题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。（）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
参考答案：B
[第4题]詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案：D
[第5题]我国基金的'会计年度为公历（）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
2018基金从业资格《私募股权投资基金》人民币股权基金概念习题
1.（）是指依据中国法律在中国境内设立的'主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.人民币股权投资基金
B.内资人民币股权投资基金
C.外资人民币股权投资基金
D.外币股权投资基金
答案：A
解析：人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
2.人民币股权投资基金可以分为（）。
Ⅰ内资人民币股权投资基金
Ⅱ合伙型人民币股权投资基金
Ⅲ信托型人民币股权投资基金
Ⅳ外资人民币股权投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：人民币股权投资基金，可分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题
1、基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
A．大盘型
B．中盘型
C．小盘型
D．价值型
2、依据投资理念的不同，基金可分为（）
A．主动型基金
B．被动型基金
C．成长型基金
D．价值型基金
3、根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券型基金分为（）
A．纯债券型基金
B．片债券型基金
C．超短债基金
D．股债型基金
4、下面哪个是QDII可能面临的风险：（）
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．操作风险
D．汇率风险
5、基金产品风险评价应当考虑的因素包括：（）
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B．基金的历史规模和持仓比例
C．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D．基金成立以来有无违规行为发生
6、作为对债券进行组合投资的'债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（）。
A．债券型基金收益的稳定性不如债券
B．债券型基金没有确定的到期日
C．投资风险不同
D．投资对象完全不同
参考答案：1、ABC2、AB3、AB4、ABCD5、ABCD6、ABC
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题
1、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
2、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做（）。
A.货币流量
B.资金流量
C.现金流量
D.资本流量
3、下列关于回购协议的表述中，错误的是（）。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年
D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方
4、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响
B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市价下降
D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变
A.看涨期权
B.平价期权
C.欧式期权
D.美式期权
6、大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。
A.直接发行
B.间接发行
C.贴现发行
D.以上选项都不正确
7、债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过（）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
A.成交量加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
9、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A.中国结算公司
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券监督管理机构
10、交易所上市交易的债券按（）估值。
A.第三方估值机构提供的当日估值净价
B.当日的开盘价
C.估值当日的结算价
D.采用估值技术
11、用复利计算第n期终值的公式为（）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A.参数法
B.历史模拟法
C.蒙特卡洛模拟法
D.算术平均法
13、关于债券利率风险的'描述，以下错误的是（）。
A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定
B.债券的价格与利率呈反向变动关系
C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
14、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、关于大宗商品投资，说法错误的是（）。
A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类
B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的商品
C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式
16、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.托管人结算模式;券商结算模式
B.共同对手结算模式;逐笔清算模式
C.货银对付模式;净额交收模式
D.净额交收模式;全额交收模式
17、市场风险管理的主要措施不包括（）。
D.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
18、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A.自发性协助
B.相互提供信息
C.自发性监管
D.自律监管
19、收益率曲线的三种类型不包括（）。
A.正收益曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.负收益曲线
20、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A.美式权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.欧式权证
参考答案
1-5CCCAD
6-10ADBAA
11-15CCCCB
16-20ADADB
1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况
答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。
2.()是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息
考点：市场有效性
答案：C
解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。
3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是()。
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的
考点：报价驱动市场
解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。
4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是()。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。
A.3
C.9
D.12
考点：保证金交易
6.下列关于做市商的表述，不正确的是()。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的`报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
A.低于
B.高于
C.等于
D.不确定
考点：显性成本与隐性成本
10.目前常用的风险价值模型技术不包括()。
A.历史模拟法
B.参数法
D.贴现模型法
考点：风险敞口、风险价值(VaR)
解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。故本题选D选项。
2018基金从业资格《私募股权投资基金》外币股权基金的概念习题
1.外币股权投资基金通常采取（）的方式。
A.“两头在内”
B.“两头在外”
C.“一内一外”
D.“先内后外”
解析：外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
A.境内;外币对境外非公开交易股权进行投资B.境内;人民币对境外非公开交易股权进行投资C.境外;外币对中国境内非公开交易股权进行投资D.境外;人民币对中国境内非公开交易股权进行投资
1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的'()提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答]D
2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于()年，最低募集数额不得少于()亿元。
A.152
B.53
C.153
D.52
3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过()个月。
A.1
B.2
C.3
[答]C
4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存()。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
5.自基金终止之日起()个工作日内成立清算小组。
B.5
C.7
D.15
[答]A
6.基金终止并报中国证监会备案后()个工作日内由清算小组公告。
[答]B
基金托管人更换
7.新任基金托管人由()提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后()个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
9代表基金份额()以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
基金主要发起人要求
A：30
C：60
D：7
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题
1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的()特点。
A.集合理财
B.利益共享
C.信息透明
D.保障安全
正确答案：A
知识点：证劵投资基金的特点
答案解析
基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
2.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指()。
A.基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险
C.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
D.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
正确答案：D
知识点：证劵投资基金的.特点
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配，为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
3.下列不属于基金与银行储蓄存款的差异的是()。
A.性质不同
B.所筹资金的投向不同
C.收益与风险特性不同
D.信息披露程度不同
正确答案：B
知识点：证劵投资基金与其他金融工具的比较
选项B是基金与股票、债券的差异。
4.下列不属于基金当事人的是()。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
D.基金托管人
正确答案：C
知识点：证劵投资基金的参与主体
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
5.下列不属于契约型基金与公司型基金的区别的是()。
A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金营运依据不同
D.份额限制不同
知识点：契约型基金与公司型基金
选项D是封闭式基金与开放式基金的区别。
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习
1.以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2.以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A.投资未来收益具有不确定性
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4.关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A.高级管理人利害关系人的.基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(B)
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
2017年7月基金《私募股权投资》真题及答案
私募基金
1、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是
A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的.20%
2、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权
A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权
B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券
C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触
3、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括
A.《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》
B.《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》
C.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
D.《中外合资经营法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
4、关于总收益倍数(TVPI)，以下说法正确的是
B.对同一项目同一特定时点，IVPI可能小于DPI
C.TVPI反映了投资人的账面回报水平
DTVPI体现了投资人现金的回收情况
5.增值服务目的不包括
A.使被投资企业快速健康发展
B.降低投资风险
C.提高投资回报
D.锁定基金投资业绩
6关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是
A.契约型基金具有法律实体地位
B.基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金
C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人
D.契约型基金本质是信托型基金
7.关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是
A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例
C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值
D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的票否决权
8.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是
A.要求公司进行整改，整改后允许登记
B、列入异常机构名单
C、不予登记
D、接受申请并予以登记
9.投资者购买契约型股权投资基金后，是合法的。
A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
B、以所购买的基金份额再募集一只基金
C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群
10、关于经济增加值法，以下表述错误的是
A.经济增加值等于税后净营业利润
B.经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值
C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标
D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值
基金从业资格考试：基金法律法规自测题
1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
2.基金管理人的最主要职责是（）。
A.安全保管基金的'全部资产
B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作
3.证券投资基金在（）被称为“共同基金”。
A.美国
B.英国
C.香港
D.日本
4.集合理财的优点包括（）。
A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定
5.以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A.集合投资、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.独立托管、保障安全
6.（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
8.公司型基金以（）的投资公司为代表。
C.中国
D.西欧
9.开放式基金（）公布基金单位资产净值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。
I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定
Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通
Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产
Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2012年基金从业资格考试考前综合模拟题
11、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)是()
A、汇丰晋信2016基金B、华夏上证50ETFC、淄博乡镇企业投资基金D、南方积极配置基金
12、2004年底推出的国内首只交易型开放指数基金(ETF)是()
13、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是()
14、2004年6月1日开始实施的()为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A、《证券投资法》B、《证券投资基金法》C、《证券法》D、《基金法》
15、交易型开放式指数基金()
A、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
B、通常又被称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
C、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
D、通常又被称为交易所交易基金(ExchangeTradedFund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
16、我国第一只ETF成立于()年。
A、2000B、2004C、2001D、2002
A、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的95%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
B、ETF联接基金投资于目标ETF的`资产不得低于基金资产净值的85%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
C、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
D、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的80%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
18、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为()
A、世界上第一个开放式基金B、世界上第一个基金
C、世界上第一个封闭式基金D、美国第一个开放式基金
19、1940年美国出台的()不但对美国基金业的发展具有基石性作用，同时对基金在全球的普及性发展影响深远。
A、《投资公司法》B、《投资公司法》与《投资顾问法》
C、《投资顾问法》D、《投资法》
20、2000年10月8日，中国证监会发布了()
A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《封闭式证券投资基金试点办法》D、《开放式证券投资基金试点办法》
证券投资基金基础知识习题练习及答案
1.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。A.抽样复制B.现金留存C.基金分红D.流动性
2.有效市场的最佳选择是（）。A.积极型管理B.混合型管理C.消极型管理D.以上都不合适
3.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论
4.以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。A.是公司的.非常设机构B.是公司最高的投资决策机构C.只能定期举行会议D.讨论和决定公司投资的重大问题
5.基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金从业资格考试答案：1.D解析流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。
2.C解析有效市场的最佳选择是消极型管理
3.C解析强有效市场假设是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否走态度。
4.C解析略
5.D解析基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于其投资管理能力的高低。
2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案
1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（）
Ⅰ.期限结构
Ⅱ.投资理念
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.组合久期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的
登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）。
Ⅰ.违约交收
Ⅱ.技术故障
Ⅲ.操作失误
Ⅳ.不可抗力
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、关于可转换债券的表述中,正确的个数是（）
Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格
或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券
Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征
Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券
Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的`股票、票面利率、转换期限、转换价格
转换比率、赎回条款、回售条款等
B.3
C.2
D4
4、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为SHIBOR+0.6%。为了达到共
同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案（）,然后再进行互换
I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资
Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%的利率融资
Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资
Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.6%的利率融资
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢI
5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是（）
A.某商业银行因票据违规操作被调查
B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票
C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率
D.人民银行宣布降低存款准备金率
6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是（）。
A.基金投资目标与范围
B.基金产品星级评价
C.基金经理管理产品数量
D.基金公司产品线完善程度
7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是（）
A.均值
B.中位数
D.方差
8、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是（）
A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一
B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%
D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零
9、以下属于证券交收内容的是（）
A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C.结算公司与客户之间的证券交收
D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收
10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两
只基金的收益,以下说法错误的是（）。
A.投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B
B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%
C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大
D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%
单项选择题
1.金融市场按交易标的分类，可分为()。
A.现货市场和期货市场
B.票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C.货币市场和资本市场
D.债券市场、货币市场、股票市场
知识点：金融市场
金融市场的分类，按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
2.下列不属于衍生金融工具的'是()。
A.期货合约
B.期权合约
C.远期合约
D.股票
衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，并且种类在逐渐扩大。
3.()是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。
A.金融资产
B.实物资产
C.储蓄类资产
D.融资类资产
知识点：金融资产与资产管理行业
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。
4.下列关于资产管理的说法中，错误的是()。
A.受托资产一般还包括固定资产等实物资产
C.能够帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
受托资产主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。
5.按照运作方式，可以将投资基金分为()。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.契约型基金和公司型基金
D.开放式基金和封闭式基金
知识点：投资基金的主要类别
按照运作方式，投资基金可以分为开放式、封闭式基金。按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。
2016年基金从业资格考试多选练习题
16.基金契约的当事人有()。
A.基金发起人
C.基金持有人
[答]ABC
17.基金契约涉及()。
B.基金持有人
C.基金管理人
[答]BCD
18.基金契约的特征有()。
A.基金契约是要式契约
B.基金契约设立的信托是他益信托
C.基金契约是诺成合同
D.基金契约是实现合同
19.托管协议的.特征有()。
A.托管协议是要式合同
B.托管协议是派生合同
C.托管协议是一种实践合同
D.托管协议是诺成合同
基金管理人委托的商业银行
20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由()办理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的商业银行
C：基金管理人委托的证券公司
D：证券交易所
[答]ABCD
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析
21.营销组合四大要素不包括（）。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
22.销售业务流程控制的内容不包括（）。
A.制定完善的资金清算流程
B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资****益须知》
D.制定客户服务标准
23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
A.6
B.9
C.12
24.（）定期评估基金行业的`估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
25.当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
26.基金（）对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融资产应计人（）。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
28.假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。