《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过,现予公布,自2011年5月1日起施行。
第一章总则
第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。
第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;
(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
第二章公司业务资格和人员从业资格
第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;
(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;
(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;
(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条...
11-24
期货从业投资分析复习资料:商品分析
FOB+运费=CNF
【大豆】CNF×0.367433×6.5×(1+关税)×(1+增值税)=豆粕×0.78+豆油×0.18PTA生产成本=0.655×PX价格+1200元纺织
【铜】的加工费TC/RC用TC为铜精矿转化为粗铜的粗练费,美元/吨铜精矿报价;RC是指将粗铜转化为精铜的精炼费用,以美分/磅精通报价。
铜精矿的销售价格=LME-TC/RC。
【铝】耗电1.45万千瓦/吨、氧化铝1.95吨。电力成本35%-40%左右,氧化铝成本占比为35%左右。电价每降一分钱电解铝成本即可减少145元;
【钢胚】需要消耗1.06T生铁或者1.7T含铁量为65%的铁矿石;0.5T焦炭;
【贵金属】首饰需求、工业需求
【黄金】的二次资源:再生金、央行售金和生产商对冲
影响股市“供给”:
上市公司质量、上市公司的数量和融资规模、宏观经济环境、制度因素、市场因素。
影响股票“需求”:
流动性政策因素、居民金融资产结构的调整、机构投资者的壮大、资本市场的逐步开放。
分析季节性指数基本方法:
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11-11
证监会:禁止期货公司参与配资业务
据了解,今年下半年以来,受国内外多种因素影响,部分商品期货品种价格波动加大。为确保市场平稳安全运行,使期货市场更好服务实体经济,监管部门主动出击,果断采取措施,防范市场风险。
目前,证监会已多次向各期货交易所和中国期货市场监控中心下发风险提示函,要求加大对交易、结算、交割等重点环节的监管力度,严防交易、结算风险,加强异常交易行为监管,加大违法违规行为排查力度,严防投机资本操纵市场价格。各期货交易所严查市场异常交易,排查市场违法违规行为,并采取多种措施严格抑制市场过度投机,确保市场秩序合理有序。
据悉,在证监会的严密监管下,三大期货交易所已共同出手上调多个品种的交易手续费及保证金标准,并调整了部分品种的涨跌停板幅度,同时,对焦炭、焦煤品种实施交易限额制度。
12-08
证券、期货投资咨询业务的界定
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动:
(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
05-05
证监会:稳妥措施抑制商品期货市场过度投机
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2016年5月4日商品期货开盘多数品种下跌,黑色系期货继续下跌,其他品种方面,郑棉、PTA、沪铜等品种下跌,白糖、沪镍等少数品种上涨。
焦炭主力合约跌1.44%,焦煤主力合约跌0.68%,螺纹主力合约跌1.42%,热卷主力合约跌1.35%。
其他品种方面,郑棉主力合约跌1.73%,沪铜主力合约跌0.88%,白糖主力合约涨0.74%。
截至发稿,焦炭主力合约跌1.44%,焦煤主力合约跌0.68%,螺纹主力合约跌1.42%,热卷主力合约跌1.35%。
市场跟踪
商品期货夜盘多数品种下跌黑色系继续走低
2016年5月3日夜盘商品期货方面多数品种下跌,黑色系商品期货继续下跌,郑棉、PTA下跌,白糖上涨,有色金属方面沪铜、沪铝均下跌。
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07-15
期货从业资格考试《投资分析》要点:商品分析
商品分析
02-09
本文“2017年期货从业投资分析:商品分析”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
期货从业资格考试知识点:商品分析
12-01
期货法律法规考点:投资咨询业务
【考点一】总则
本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(四)中国证券监督管理委员会规定的其他活动。
【考点二】公司业务资格和人员从业资格期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:
(一)期货投资咨询业务资格申请书;
(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;
(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;
(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;
(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;
(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;
(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、
(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;
(十)中国证监会规定的其他材料。
【考点三】业务规则
期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提...