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2020.09.11
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4.然而，香港根据《进出口条例》(香港法例第60章)，以及其附属法例《进出口(战略物品)规例》(香港法例第60G章)对战略物品所实施的进出口许可证管制并无改变。
6.此外，工贸署先前依据美国签证豁免CIV所发出的许可证，由2020年6月29日起不应再使用。工贸署会联络有关的许可证持有人，更改许可证的有效日期及／或注销未经使用的许可证。
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7.如对本通告有任何疑问，请致电23985575或电邮至stc@tid.gov.hk向林乐思女士查询。
工业贸易署战略贸易管制科2020年5月12日
注：根据美国《出口管理条例》(ExportAdministrationRegulations)，属组别D:1并符合签证豁免CIV的国家／地方包括：亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、柬埔寨、中国内陆、格鲁吉亚、伊拉克、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、老挝、利比亚、澳门、摩尔多瓦、蒙古、俄罗斯、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南和也门。
公告发出后，一些朋友和我咨询这个政策变化对航天元器件供应链的影响。我也想借这个案例和朋友们重温一下美国的出口管制体系。
写在前面：
1美国出口控制的历史
1774年9月5日，第一大陆国会在费城的卡彭特会堂召开，随后的12月份国会宣布进口英国的货物是违法的。12个月后，国会宣布货物出口到英国是非法的，从而建立第一个美国的出口控制。其后，美国因种种理由通过立法加强了出口控制，例如禁运法案、敌对国贸易法案、中立法案和出口控制法案。
自1935年以来美国国务院负责管理国防贸易，其目的是确保美国国防贸易，支持国家安全和外交政策利益。1961年的《武器出口控制法（AECA）》和《外国援助法（FAA）》是美国国防贸易的基本法律，它们通过《武器国际贸易规则（ITAR）》来贯彻。
2主要的美国出口控制的管理部门
（1）商业部（DOC）
工业与安全局（BIS）：商用和“双重用途”物品的许可证。
（2）国务院（DOS）
政治军事事务局（BPMA）
国防贸易控制理事会（DDTC）：国防物品和国防服务的许可证。
DOS的其它机构：地区局和国家司、民主政治、人权和劳工、国际安全和防扩散局、情报和研究局、法律咨询委员会。
（3）国防部（DOD）
DOD的其它机构：军事部门（陆军、海军、空军和参谋长联席会议（JCS））、国家安全事务局(NSA)、国防情报事务局（DIA）。
（4）能源部（DOE）
国家原子能安全管理局(NNSA)，武器控制和防扩散办公室（OACN）的出口控制处–关于核能源和核原料的核技术和技术数据的许可证。
（5）财政部（DOT）
外国资产控制办公室(OFAC)：对指定的外国、恐怖组织和国际毒品交易者进行经济和贸易制裁的管理和执行。
（7）中央情报局（CIA）：出口和进口的情报
（8）国土安全部（DHS）
（9）海关和边境保护局（CBP）和移民与海关执行局（ICE）：出口和进口的政策
（10）司法部（DOJ）
联邦调查局（FBI）：违法行为调查
全美律师办公室：起诉违法行为
商业部的BIS依据《出口管理规则（EAR）》负责执行和实施出口管理，管理大多数商用项目的出口和再出口和“双重用途”的项目——项目既有商业的和军事的或扩散的应用。EAR的具体规则是CommerceControlList(CCL)
国务院的DDTC依据《武器国际贸易规则（ITAR）》控制专门用于军事应用的设计、开发、配置、改装和适配的项目。ITAR的具体规则是U.S.MunitionsList(USML)。
4美国商务部的出口控制
4.1.商业部（DOC）—工业与安全局（BIS）组织结构
商业部（DOC）—工业与安全局（BIS）组织结构
4.1.1.出口管理部门（EA）
出口管理部门由五个办公室组成：
（1）防扩散和条约遵守办公室(NPTC)
NPTC有四个分部:核武器和导弹技术分部(NMT)、化学和生物控制分部(CBC)、条约遵守分部(TCD)、外交政策分部(FPD)
（2）国家安全和技术转移控制办公室（NSTTC）
NSTTC有三个分部:传感器和航空学分部(SAD)、信息技术控制分部(ITCD)、视为出口和电子学分部(DDED)
（3）战略产业和经济安全办公室（SIES）
SIES有二个分部:国防计划分部(DPD)、战略分析分部(SAD)
（4）出口商服务办公室（OExS）
OExS有五个分部:对外联络和教育服务分部(OESD)、规则政策分部(RPD)、出口管理和遵守分部(EMCD)、业务支持分部(OSD)、西方地区办公室(WRO)
（5）技术评价办公室(OTE)
4.1.2.出口执行部门（EE）
出口执行部门由三个办公室组成：
（1）出口执行办公室(OEE)：调查分部（ID）、业务分部(OD)
（2）执行分析办公室(OEA)：中东/俄罗斯分部(ME/RD)、中国/香港分部(C/HKD)、南亚/欧洲分部(SA/ED)、
（3）反抵制遵守办公室(OAC)
4.2.《出口管理规则EAR》
《出口管理规则（EAR）》是参考联邦登记代码(CFR)15的第VII章的第C分章制定的。EAR是根据有关的出口、再出口和活动的控制的法律，由美国商业部工业与安全局（BIS）发布。
出口管制规定（EAR）是为了服务于国家安全、外交政策、防止扩散，以及短缺供应的美国利益，在某些情况下，履行其国际义务。
4.2.1.EAR的主要内容
Part730–一般信息
Part732–使用EAR的步骤
Part734–出口管理规则EAR的范围
Part736–一般禁律（GP）
Part738–商业控制清单(CCL)总论和国家图表
Part738Spir–738卷附录1，商业国家图表
Part740–许可证例外
Part740Spir–740卷附录1，国家分组
Part742–控制政策——基于控制的CCL
Part743–特殊的报告要求
Part744–控制政策：基于最终用户与最终用途
Part744Spir–744卷附录4，实体名单
Part745–化学武器协定要求
Part746–禁运和其它控制
Part747–特殊的伊拉克重建许可证
Part748-申请(分类、咨询和许可证)和文件
Part750–申请处理的发布和/或否定
Part752–特殊的综合许可证
Part754–短缺供应控制
Part756–上诉
Part758–出口清关要求
Part760–限制贸易惯例或联合抵制
Part762–档案
Part764–强制执行和保全措施
Part766–行政强制执行程序
Part768–外国有效性确定程序和判据
Part770–解释
Part772–术语的定义
商业控制清单的字母索引
商业控制清单的数字索引
Part774–商业控制清单CCL
类别0–核原料、设施和设备(和杂项)（最后修订日期09-05-08）
类别1–材料、化学制品、微生物和毒素（最后修订日期12-15-08）
类别2–材料工艺（最后修订日期10-14-08）
类别3–电子学（最后修订日期10-14-08）
类别4–计算机（最后修订日期10-06-08）
类别5(第1部分)–电讯（最后修订日期12-15-08）
类别5(第2部分)–信息安全（最后修订日期10-14-08）
类别6–传感器和激光器（最后修订日期10-14-08）
类别7–导航和航空（最后修订日期10-14-08）
类别8–船舶（最后修订日期04-18-08）
Part774附录2–通用技术和软件注解（最后修订日期08-11-04）
表格
4.3商业出口许可证要求
4.3.1.确定出口许可证要求你需要知道什么？
在开始确定你的出口控制要求是什么之前，首先您必须掌握四条信息——项目是什么？（Whatistheitem）它到哪里去？（Whereisitgoing）谁将收到它？（Whowillreceiveit）最终用途是什么？（Whatwillbetheend-use）
4.3.2.确定出口许可证要求的流程
根据EAR确定许可证要求的流程，流程图如下：
从上面的流程图我们可以看出根据EAR确定你的出口许可证要求时你所需考虑的步骤：
第一步：确定你的项目是否是“属于EAR”
第二步：分类你的项目和确定你是否需要许可证
第三步：识别控制的原因
第四步：控制原因与国家图表对照
第五步：确定许可证要求或许可证例外资格
第六步：筛查交易的所有当事人
第七步：确保没有禁止的最终用途或活动
4.3.3.确定你的项目是否是“属于EAR”（第一步）
4.3.3.1.什么属于EAR
属于EAR的项目和活动包括：
所有的美国原产项目，无论位于何处；
某些包含美国原产项目的外国制造的项目；
某些用美国的技术或软件由外国制造的直接产品；
在美国或国外向外国人发布属于EAR的源代码和技术——称为“视为”出口/再出口。
4.3.3.2.什么不属于EAR
不属于EAR的项目和活动包括：
在不同的联邦机构的专属管辖权之内的项目；
文字出版物，如报纸或文字作品（非技术性）；
公开可用的技术和软件（加密除外）；
国外制造的含有受控制的美国技术或软件的百分比较小的项目。
属于EAR的项目的范围是广泛的，这些项目的出口许可证要求是非常有限的。因此，需要得到BIS的出口许可证的项目占美国产品出口和再出口相对较小的比率。
4.4.分类项目和确定是否需要许可证
如果出口项目属于EAR，下一步是确定是否在商业控制清单上的出口控制分类编号（ECCN）中分类，或是否指定为EAR99。
两种不同的方式可引发出口许可证的要求。可能需要许可证的第一种方式是基于项目和最终目的国——换句话说，项目是什么和它将出口到何处。必须知道项目的出口控制分类编号（ECCN），做出许可证的决定。可能需要许可证的第二种方式是基于项目的最终用户和最终用途——换句话说，在交易中涉及谁和项目用来做什么。
4.4.1.商业控制清单（CCL）
·使用商业国家图表，你可以确定你的项目到任何目的地是否需要许可证。
·商业控制清单可以在出口管理规则EAR的744卷附录1中找到。
商业控制清单的结构
CCL由类别、产品组、条目（ECCN）和项目构成。
CCL由10大类别组成，用类别0到类别9标识。在每个类别中，项目是按产品组安排的。每类别包含相同的5个产品组，用字母A到字母E标识。构成CCL的类别的条目是ECCN。
BIS还对CCL提供一个字母索引和数字索引，它可以用来确定你的项目分类。
类别（Category）0-9
类别0—杂项/核
类别1—原材料
类别2—材料加工
类别3—电子学（注：进口元器件属于此类）
类别4—计算机
类别5—无线电通讯和信息安全
部分1—无线电通讯
部分2—信息安全
类别6—传感器/激光器
类别7—导航和航空电子设备
类别8—船舶
类别9—推进器
（注：《出口管理规则EAR》的744卷附录1将商业控制清单（CCL）按类别分成CCL1—CCL9,进口元器件在CCL3中）
产品组（ProductGroups）A—E
在10大类别的每一类别中，按5个产品组安排项目。
A—设备、部件和零件
B—试验、检验和生产设备
C—原材料
D—软件
E—技术
条目（Entry）
在CCL中有若干个条目，每个条目有一个出口控制分类编号（ECCN）。ECCN条目构成商业控制清单CCL。
项目（Items）
在一个ECCN条目中涵盖若干个项目（商品、软件或技术）。在ECCN条目中给出受控项目的清单（ListofItemsControlled）。
4.4.2.出口控制分类编号（ECCN）
ECCN是一个字母数字代码，如：3A001,它描述一个特定的商品、软件或技术和有关的技术参数。在ECCN中的项目一般按技术参数的条件列出。
ECCN条目的构成法
ECCN和条目标题
许可证要求
控制原因（举例：NS、CB、AT）
国家图表（举例：NS栏2，CB栏1）
许可证例外
受控项目清单
计量单位
有关的定义
项目
ECCN中其它有用的指导
项目清单中的技术说明（TechnicalNotes）和咨询说明（AdvisoryNotes）
N.E.S–其它地方未规定
EAR的772卷中的定义
适用于多个ECCN条目的
按“引用”确定的
ECCN的结构示例：
例如：3A001
从左至右：第1位表示类别；第2位表示产品组；第3位表示控制原因。
4.4.3.控制的原因
ECCN中第三位（阿拉伯数字）表示控制原因，具体的原因用英文缩写表示。
0:国家安全（NS）原因
1:导弹技术（MT）原因
2:防止核扩散（NP）原因
3:化学和生物（CB）原因
9:反恐（AT）、犯罪控制、地区稳定、短缺供应、联合国制裁等等。
控制原因的英文缩写如下：
AT=Anti-Terrorism反恐
CB=Chemical&BiologicalWeapons化学和生物武器
CC=CrimeControl犯罪控制
CW=ChemicalWeaponsConvention化学武器协定
EI=EncryptionItem密码项目
FC=FirearmsConvention轻武器协定
MT=MissileTechnology导弹技术
NP=NuclearNonproliferation防止核扩散
NS=NationalSecurity国家安全
RS=RegionalStability地区稳定
SI=SignificationItem确切含义项目
SL=SurreptitiousLicensing秘密许可
SS=ShortSupply短缺供应
UN=UnitedNations联合国制裁
XP=Computers计算机
一个ECCN的控制原因可能不止一个，大多数ECCN的受控是多种原因的，这些控制原因不是互斥的，数字按优先顺序安排的（数字0最优先，可以包含1、2、3、9；数字1第二优先，可以包含2、3、9；依次类推）。
4.4.4.使用国家图表确定许可证要求
完成分类并找到控制原因，下一步是查阅商业国家图表。国家图表包含基于目的地和控制原因的许可证要求，通过比较目的地和项目的控制原因，确定商业控制清单CCL上到世界各地的项目是否需要许可证。解决它到哪里去的问题。
EAR的738卷附录1给出了商业国家图表CommerceCountryChart。
国家图表的结构与示例：
国家图表的左边第一栏，按字母顺序列出所有国家。向右延伸的水平标题和英文缩写表示各种控制原因。在同一个控制原因下还分若干个栏，如：CB1栏、CB2栏、CB3栏。
你用目的地国家与项目的控制原因相匹配。如果在方框中有“X”，则需要许可证。在方框中没有“X”，则不需要许可证(NLR–NoLicenseRequired)。
4.4.5.EAR99
CCL是一个明确的受控项目的清单，如果不在CCL上那属于什么？
如果你的项目归入商业部的权限并且没有列入CCL的ECCN中，它被称为EAR99，EAR99是没有列入任何CCL条目的项目的名称，它出现在CCL中每个种类的末尾。
EAR99是项目属于EAR范畴，但不受任何CCL类别控制。大多数商业的项目被指定为EAR99。
EAR99项目一般由低技术的商用货物构成，在许多情况下不需要许可证（NLR）。然而，如果你打算出口的EAR99项目是到一个禁运的国家、到一个利害关系的最终用户或支持禁止的最终用途，你可能需要获得许可证。
4.5一般的禁律包括禁止的最终用户和用途及其行为
EAR的736卷列出了10个一般禁律（GeneralProhibitions（GP））。这些禁律描述某些出口、再出口，以及其他被禁止的行为、没有许可证、许可证例外或不需要许可证的确定。
4.5.1一般禁律GP1—GP3（针对我的项目是什么和它到哪里去的问题）
如果你的项目是在CCL的ECCN之内分类的，就适用于一般禁律1到3。EAR的736卷中规定：没有许可证或可适用的许可证例外你不得从事以下活动：
一般禁律1（GP1）:出口和再出口受控的项目到需要许可证的国家。
一般禁律1涉及商业控制清单CCL上项目的出口和再出口贸易。如果在国家图表上，你的ECCN出口目的地与控制原因的方格中有“X”，除了许可证例外之外，你必须申请许可证。
一般禁律2（GP2）:从国外再出口或出口国外制造的受控的美国内容大于一个最低百分比的项目到需要许可证的国家。
一般禁律2涉及从国外再出口和出口国外制造的项目，项目的构成部分中受控的美国内容大于一定的量。如果外国原产项目的受控的美国内容超过一定的标准，可能需要许可证。
一般禁律3（GP3）:从国外再出口或出口外国用美国技术和软件生产的直接产品到一些需要许可证的国家。
一般禁律3涉及从国外再出口和出口国外用美国技术和软件生产的直接产品，这些技术和软件对某些目的地可能需要许可证。
如果你的交易包括一般禁律2或3，请查阅BIS的“关于再出口贸易和其他海外交易涉及美国原产项目的指南”，在BIS网站上有。
不管你的项目是否有ECCN或是否是EAR99，在继续进行你的出口交易之前，必须考虑一般禁律4到10。
一般禁律4（GP4）:否定的命令。
一般禁律5（GP5）:出口或再出口给禁止的最终用户和最终用途。
一般禁律6（GP6）:出口或再出口到禁运的目的地。
一般禁律7（GP7）:美国人资助扩散活动。
一般禁律8（GP8）:途中装运（转运）。
一般禁律9（GP9）:违反任何命令、条款或条件。
一般禁律10（GP10）:知道违例已经发生或即将发生还继续进行交易。
我们将从一般禁律5出口和再出口给禁止的最终用户和最终用途开始讨论。然后讨论一般禁律6到一般禁律10。最后讨论一般禁律4的否定命令并引申出“名单核查”（我们通常所说的“黑名单”）问题（在4.3小节中讨论）
根据一般禁律5，你不可以有意地（或知道）没有许可证还出口或再出口属于EAR的任何项目给EAR的744卷中所禁止的最终用户和最终用途。这些最终用户和最终用途的限制是基于美国的外交政策和防扩散问题。一般禁律5有三个要素：
·禁止出口和再出口给EAR744卷中描述的最终用户和最终用途。
·“属于EAR”的所有项目。
·如果你“知道了”，你还做。
什么是你“知道”？
在EAR772卷中定义了“知道”。“知道”包括：
·肯定的”知道即事实存在或实际上必然发生
·知道它存在或将来发生的几率很高
·知道=有理由知道=有理由相信
通常并不需要许可证的交易可能需要许可证是基于出口者对最终用途或最终用户的知道。主要的是要注意在EAR之内的“知道”超出了“肯定知道”。它包括知道事实存在或将来发生的几率很高。
EAR的744卷包含最终用户和最终用途，它是基于某些国家或某些情况下全世界都关心的核技术、导弹技术和生化武器的美国防扩散政策。这些控制是全球性的。因此，一般禁律5也包含了防止扩散控制政策。这些政策包括：
·核的最终用户和最终用途——744.2节
·导弹最终用户和最终用途——744.3节
·化学和生物的最终用户和最终用途——744.4节
由此引发由BIS审查扩散问题。根据审查的政策，这种交易的许可证申请可能会或可能不会得到批准。当有不可接受的使用风险或任何规定活动的转换时，BIS还可能告知出口者属于EAR的任何项目需要许可证。
一般禁律5还包括其它的控制政策。这些政策包括：
·在中华人民共和国之内的军事的最终用途——744.21节
·用于军事的用户和用途的微处理器——744.17节
·船上的核推进——744.5节
·某些外国的航行器或船只——744.7节
·美国国务院制裁的当事人——744.10到744.20节
·特别指定的国家——744.12到744.14节
关于特别指定的国家，BIS设有限制产品出口及再出口的某些财政部指定的人——明确的特别指定的全球恐怖分子、特别指定的恐怖分子和外国恐怖组织。
一般禁律6禁止没有许可证出口和再出口到被美国禁运的或制裁的国家。在EAR的746和742卷中对这些国家规定了明确的许可证要求和政策。禁止出入港口和特殊的控制：
·古巴——746.2节
·伊朗——746.2和746.8节
·苏丹——746.10节
·叙利亚——746.9节和736卷附录1
·北朝鲜——746.4和742.19节
·伊拉克——746.3节
·卢旺达——746.8节
古巴、伊朗和苏丹属于全面禁运，实际意味着到这些目的地的出口需要许可证。
叙利亚和北朝鲜受制裁，除有限的食品和药品外大多数出口需要许可证。
卢旺达和伊拉克属于有限的武器禁运，根据商业控制清单CCL，某些项目有许可证要求。
重要的是要认识到这样一个事实，即对每个目的地的禁运和制裁政策是不同的。BIS和财政部的外国资产控制办公室（也成为OFAC）两个部门共享管理禁运和制裁的权限。在有限的情况下对这些目的地可以批准许可证。
外国资产控制办公室OFAC负责管理和针对特定国家实施经济和贸易制裁。对于各种交易，OFAC的规则可以用于补充BIS需要出口许可证的规则。其结果可能意味着，在某些情况下，进行交易之前出口或再出口必须获得这两个机构的批准。考虑到这一点，在发货到某些禁运和制裁的国家之前您需要咨询的这些机构。如果您参与了交易，涉及这些国家中的一个国家，你应该参考EAR确定你在EAR之内的义务以及审查OFAC的可能的要求。
一般禁律7禁止在任何国家的美国人从事美国人知道这种项目将被用于指定的禁止活动的任何项目的出口、再出口或转让。
一般禁律7还禁止从事某些活动，如融资、合约、服务、支援运输、运费由提货方支付或雇用，它将帮助指定的禁止活动。
一般禁律8禁止没有许可证或许可证例外在途中装运或卸载项目到某些国家，除非这些项目对这些国家不需要许可证。这个一般禁律主要影响船主和船只或飞机的运营者。
不能出口、再出口、转运通过阿尔巴尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、贝捞、柬埔寨、古巴、乔治亚、哈萨克斯坦、老挝、蒙古、北朝鲜、俄罗斯、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、越南。
一般禁律9涉及适用于出口交易的命令、条款和条件。你不可以违反EAR之内的条款、命令或条件。在许可证和许可证例外中常常包含了条款和条件。EAR的736卷中的普通命令和行政命令。
一般禁律4涉及在否定的命令下否定了出口特权的人。否定人名单DeniedPersonsList是一个当事人的名单，根据否定命令他们已经被否定了出口特权。违反否定命令的条款与这个名单上的当事人的任何交易都是违反EAR。这包括与否定的当事人做生意，交易中包括从属于EAR的项目。
4.5.3筛查交易的所有当事人
BIS的“了解你的客户和红旗RedFlag（危险信号）指南”帮助你识别和避免可能违反EAR的情况。
4.5.3.1.什么是“红旗”（危险信号）？
异常的情况（危险信号）是指出口可能是运往一个不恰当的最终用途、最终用户或目的地，它们被称为“红旗”。它表示客户可能计划非法挪用。异常或可疑的情况：
·产品的能力不适合买方的业务
·买方回避目的地或用途
·拒绝例行的单边服务
4.5.3.2.“了解你的客户指南”
EAR的732卷附录3给出“了解你的客户指南”，主要内容是：
·确定是否有“红旗”
·如果有“红旗”——调查
·不要“视而不见”（“selfblinding”）
·再评估交易
·没有“红旗”或特别的EAR规定，没有主动的义务去“探究”客户的陈述
当有红旗出现时，你有义务检查异常的情况并询问最终用途、最终用户或最终的目的地国家。然而，没有红旗（或EAR中的一个明确的要求）。没有主动的义务让出口商去询问、查证或“探究”客户的陈述。
最重要的是不要切断正常业务过程中到贵公司的信息的流动。这将被称为“自我致盲”，例如，对与你公司拟销售的产品，不要指示销售人员告诉潜在的客户回避实际的最终用途、最终用户和最终的目的地国家。
4.5.3.3.实体名单EntityList
BIS告知公众关于禁止最终用户的一种方法是通过实体名单。
实体名单是一个个人和实体的名单，在EAR下，交易中他们的存在可能引发许可证要求。该清单指定的许可证要求，适用于每个列入清单的个人或实体。这主要是一个最终用户的汇编，已被确定为目前无法接受的发展大规模杀伤性武器或其运输工具的风险。
4.5.3.4.未经核实的名单UnverifiedList
未经核实的名单是一个当事人名单，在交易前BIS已经不能核实最终用途和/或最终用户。在交易中在这个名单上存在的交易人是一个“红旗”，在继续进行交易前应该解决它。
·否定人名单DeniedPersonsList——商业部的BIS发布
·实体名单EntityList——商业部的BIS发布
·未经核实的名单UnverifiedList——商业部的BIS发布
·EAR的736卷附录1的普通指令3号——商业部的BIS发布
·特别指定的国民名单SpeciallyDesignatedNationalsList——财政部的外国资产控制办公室OFAC发布
·防止扩散制裁名单NonproliferationSanctionsList——国务院发布
·禁止的当事人名单DebarredPartiesList——国务院发布
4.6使用许可证例外
4.6.1.什么是许可证例外？
使用任何一种许可证例外，你要保证符合许可证例外使用的条款、规定和条件。您是否有资格使用许可证例外可能取决于你的出口或再出口的项目的性质、项目的最终目的地国家、项目的最终用途和最终用户或关于出口再出口的其他情况。
在EAR的740卷中描述了每一种特定的许可证例外。某些许可证例外可能包含通知、审核或报告的要求。
然而，一般没有必要申请使用许可证例外的许可。
4.6.2.关于所有许可证例外的使用的一般限制——EAR的740.2节
有些一般的限制适用于所有的许可证例外，一般的限制有：
·被分类在ECCN的5A980和5D980中
·对它的目的地是因犯罪控制（CC）和犯罪侦查的原因受控的
·是因导弹技术（TM）原因受控的
·是一个“空间鉴定合格的”(“spacequalified”)项目
·在ECCN2A983、2D983、2E983之内被分类为爆炸物或雷管探测项目
·在ECCN7A994之内是一个QRS11传感器
在审查特定许可证例外的条款和条件之前，你应首先审查EAR的740.2节中详细描述的一般限制，确定它们不适用于你的交易。如果一个或多个限制适用，那么你的交易一般是没有资格获得许可证例外，则你必须取得出口许可证或停止交易。
4.6.3.许可证例外的范围——国家分组——EAR的740卷附录1
是否有资格使用许可证例外受到国家的限制。为便于参考，国家被安排成国家分组。国家可能被列入一个以上的分组中。国家分组为（EAR的740卷附录1）：
·A组：政体成员
·B组：较少限制
·E组：支持恐怖
国家分组中完整的国家名单请参见EAR的740卷附录1。注意现在没有国家分组C。
中国在D1分组，同在D1分组的国家有：亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、柬埔寨、中国内陆、格鲁吉亚、伊拉克、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、老挝、利比亚、澳门、摩尔多瓦、蒙古、俄罗斯、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南和也门。
4.6.4.清单为基础的许可证例外
基于CCL中ECCN的可用性：
·LVS/有限价值的装运（740.3节）
·GBS/运往B组国家（740.4节）
·CIV/民用最终用户（740.5节）
·TSR/技术和软件限制（740.6节）
·APP/计算机（740.7节）
有5种“清单为基础”的许可证例外。术语“清单为基础”是指这样一个事实，即这些许可证例外只适用于商业控制清单CCL的ECCN条目中指定的范围。
当基于ECCN和目的地确定你的交易是否需要许可证时，对于特定的交易你应仔细看看，ECCN条目将指出是否有清单为基础的许可证例外是可用的。
然后你必须审查740卷中的许可证标准，根据一般的限制和特别许可证例外的条款与条件，看看你的交易资格。
上面表示了5种清单为基础的许可证例外。根据使用的标准每一种都是不同的。有些是基于价值，有些是基于项目的类型、有些是基于目的地或最终用途。
例如，LVS批准符合ECCN条目的价值限制条件的项目出口和再出口。在EAR的740.3节中描述的LVS的条款额条件表示许可证例外只用于一次转运并且只能出口和再出口到国家分组的B组国家。LVS还有其它的限制，例如，订单的类型和每年允许交易的数量。
4.6.5.“交易为基础”的许可证例外
“交易为基础”的许可证例外有：
·TMP/临时的进口、出口和再出口（740.9节）
·RPL/零件和设备的服务和更换（740.10节）
·GOV/政府、国际组织和国际检验（740.11节）
·TSU/无限制的技术和软件（740.13节）
你的项目的ECCN条目将不显示这些许可证例外是否可以使用，事实上，“交易为基础”的许可证例外将批准交易，不管ECCN，除非另有说明。
例如，许可证例外TMP(临时的进口、出口和再出口)可能是适用的，在某些情况下，包括临时的出口和再出口，以及项目的出口和再出口暂时在美国。交易的例子可以用TMP涵盖，包括展览、展示的临时出口和不必要的外国原产项目的返回。
许可证例外RPL（零件和设备的服务和更换）可能是适用的，在涉及服务、维修和更换的某些情况中。交易的例子可以用RPL涵盖，包括以前合法出口的设备的部件的一对一更换。
这里介绍的许可证例外只是EAR的740卷中描述的许多“交易为基础”的许可证例外一部分例子。这些交易为基础的例子的每一种例子有必须遵循的独特的条款和条件。
如同所有的许可证例外，重要的是在依赖许可证例外之前，要结合每一许可例外审查条款和条件。
4.6.6.一般禁律4到10涉及的许可证例外
现在我们看看许可证例外和一般禁律4到10之间的关系，根据一般禁止4至10，如果交易需要一个许可证，依据一般禁律应用，它仍然可能是符合许可证例外的。
在使用许可证例外之前，你必须考虑一般禁律4到10的适用性，因为许可证例外不可能在所有情况下使用。在740.1节中描述了基于一般禁律4到10的许可证例外的使用限制。
首先，一般禁律8对许可证例外资格没有限制。然而，如果你的交易属于一般禁律5或6，你使用许可证例外的能力将可能受到限制。如果你的交易属于一般禁律5，在744卷中描述了很多受限的情况，它可能允许许可证例外的使用。如果你的交易属于一般禁律6，你应当参考EAR的746卷，看看你是否符合使用许可证例外的条件。如果你的交易属于一般禁律4、7、9或10，你可能无法使用许可证例外。
5美国出口政策改革
写在最后：
这次CIV豁免的取消，可以看做是一次形式大于内容的政策调整，不必过分担心。首先，其影响范围只限于ECCN分类代码为3A001.a.3、3A001.a.7、3A001.a.11、4A003.g、5A001。这类产品在总量中占比不高，更多的产品还是EAR99的；其次，1997年香港回归后，美国逐步收紧了对香港的出口政策，敏感产品通过CIV豁免从香港转口大陆的情况越来越少了；最后，国产化的重点项目是针对3A001和ITAR产品展开的，已经很大程度缓解了受制于人的情况。