大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国2010年10月27日证监允许20101478号文核准募集，本基金的基金合同已于2010年12月21日正式生效。本基金为深证成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，将绝大部分基金财产投资于深证成长40交易型开放式指数证券投资基金，实现对标的指数的紧密跟踪，寻求跟踪偏离度及跟踪误差最小化，并采取交易型开放式基金的运作方式。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、精确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出本质性断定或保证，也不表明投资于本基金不风险。
基金管理人许诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者本基金时应当真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往并不预示其未来表现。
本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为2012年12月21日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关基金投资组合、基金净值表现及数据截止日为2012年9月30日（财务未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
设立日期：1999年4月12日
注册资本：贰亿元人民币
股权构造：公司股东为中泰有限责任公司（持股比例48%）、中国河汉投资管理有限公司（持股比例25%）、（持股比例25%）、广东证券股份有限公司（持股比例2%）四家公司。
法定代表人：张树忠
传真：
接洽人：肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部分，分离是股票投资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、方案财务部、行政部、基金经营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险把持委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精力，致力于开辟基金及证券市场业务，以稳健灵活的和重视绩优、高成长的投资组合，力求为投资者失掉更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处分。
（二）证券投资基金管理情况
截至2012年12月21日，本基金管理人共管理2只关闭式证券投资基金：(,)、(,)，2只ETF及2只ETF联接基金：深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证交易型开放式指数证券投资基金及大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金，1只翻新型基金：债券型证券投资基金，1只QDII基金：等权重指数证券投资基金及25只开放式证券投资基金：(,)证券投资基金、(,)投资基金、(,)证券投资基金、(,)混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、(,)指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、(,)股票型证券投资基金、(,)混合型证券投资基金(LOF)、(,)股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、(,)股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、股票型证券投资基金、型证券投资基金、型证券投资基金、股票型证券投资基金、债券型证券投资基金、大成中证内地花费主题指数证券投资基金、股票型证券投资基金、(,)（LOF）、债券型证券投资基金、货泉市场证券投资基金和债券型发动式证券投资基金。
（三）主要人员情况
1、公司高级管理职员
董事会：
先生，董事长，经济学博士。1989年7月－1993年2月，任中心财经大学财政系讲师；1993年2月－1997年3月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；1997年3月－2003年7月，任(,)股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003年7月－2004年6月，任管理公司董事、副总经理；2004年6月－2006年12月，任股份有限公司副总经理；2007年1月－2008年1月，任大通证券股份有限公司总经理；2008年1月－2008年4月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008年11月起兼任大成基金管理有限公司董事长。
先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月，任深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。
刘虹先生，董事，博士，高等经济师。1985年7月－1998年11月，任国度计委领土局主任科员、副处长（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任资金打算部规划处副处长（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任策略规划部战略研究与计划处处长；2004年9月－2006年2月，任保险（团体）公司战略规划部副总经理；2006年2月－2007年6月，任中国人寿保险股份有限公司发展改造部总经理；2007年6月－2007年8月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007年8月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009年11月起，兼任中闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。
杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997年5月－2000年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任职于中国有限公司审计与合规管理部；现任中国天河投资管理有限公司资产管理部总经理。
刘大为先生，独立董事，顾问，高级经济师，享受政府特别津贴专家。研究生部硕士生领导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。
叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。1983－1988年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994年，任武汉大学管理学院讲师；1994－1997年，任武汉大学管理学院副教授；1997年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。
先生，独立董事，金融学博士。2005年至今任职麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团传授。2007年－2010年，兼任美国金融学会理事；2010年至今兼任美国西部金融学会理事；1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007年至今兼任纳斯达克公司经济参谋理事会理事；2009年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。
监事会：
黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国星河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
谢红兵先生，监事，双学士学位。1968年参军，历任营教诲员、军直属政治处主任；1992年改行，历任上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；1998年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；2005年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；2008年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010年退休。
吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口村夫民政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001年6月－2007年8月，就任于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈悲基金会常务副秘书长。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司准备组副组长；2006年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009年7月13日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原陕西省信托征询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月介入大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春学院、省国际信托投资公司、(,)股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。
先生，副总经理，工商管理硕士。曾任结合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺营销主管。2004年3月参加大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
2、基金经理
（1）现任基金经理
苏秉毅先生，基金经理，经济学硕士。2004年9月至2008年5月辞职于管理有限公司基金运作部。2008年加入大成基金管理有限公司，历任产品设计师、高级产品设计师、基金经理助理。2012年2月9日起担负深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年8月24日起任大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2012年8月28日起任大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。存在基金从业资历。国籍：中国。
（2）历任基金经理
3．公司投资决策委员会（股票投资）
公司股票投资决策委员会由9名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员8名。名单如下：
，助理总经理，大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委员会主席；，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理2020性命周期证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，股票投资决策委员会委员；，数量投资部总监，大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部履行总监，股票投资决策委员会委员；，股票投资部副总监，(,)稳重证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，双能源股票型证券投资基金基金经理，大成踊跃成长股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；，混杂型证券投资基金基金经理，加强债券基金基金经理，混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在支属关联。
二、基金托管人
（一）基金托管人根本情况
1、基本情况
名称：（以下简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大巷69号
办公地址：北京市西城区中兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人：蒋超良
成立时光：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：连续经营
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融系统的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司继承原中国农业银行全体资产、负债、业务、机构网点和员工,炎帝生物。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为海内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功效齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过本人的尽力博得了良好的信用，每年位居《财产》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，保持审慎持重经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实行差别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩全国的分支机构、宏大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为宽大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰盛，服务优质，业绩凸起，2004年被《寰球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部节制审计，并获得无保存看法的SAS70审计报告，表明了独立公平第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部掌握的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力增强能力建设，品牌名誉进一步晋升，在2010年首届“"金牌理财"TOP10颁奖盛典”中成就突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国国民银行同意成立，2004年9月更名为托管业务部，内设管理中央、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、危险管理处，领有进步的保险防备设施和基金托管业务体系。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业教训和高级技术职称，粗通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
（一）直销机构
大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：王肇栋
公司网址：.cn
大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分辨在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开明了直销业务：
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：瞿宗怡
传真：/39
（2）大成基金北京投资理财中心
地址：北京市东城区东直门南大街5号(,)大厦105-106室
联系人：丹
传真：/23
（3）大成基金上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区(,)东路161号101室
联系人：徐
传真：/62185233
（4）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路218号(,)大厦15楼
联系人：肖利霞
（二）代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
网址：
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区振兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系人：王娟
网址：.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
（7）中国(,)股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
（8）上海乡村贸易银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
（9）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
法定代表人：乔瑞
联系人：刘雨喻
（10）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
（11）股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699
（13）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人：甫
联系人：胡明丽
（14）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明宋永成
（16）股份有限公司
注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
（17）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
（18）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
（19）(,)股份有限公司
注册地址：长春市自在大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：改正中
联系人：潘锴
（21）证券股份有限公司
通信地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：黄维琳、曹晔
（22）(,)股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
（23）(,)股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
（24）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：虹
（25）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
（26）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
（27）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：俞会亮
（28）有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
联系人：茹
（29）安全证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：翔
联系人：郑舒丽
（30）(,)股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：舒萌菲
（31）(,)股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
（32）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：力
（33）(,)股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
（34）有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
（35）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
（36）(,)股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
（37）有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：梁健伟
（38）(,)股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
（39）有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客户服务热线：、400-6666-888
联系人：顶峰
（40）有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常
联系人：黄静
传真：-3389
（41）证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
（42）(,)有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
（43）有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表：孙名扬
客服热线：4006662288
联系人：徐世旺
（44）(,)股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：李良
（45）(,)股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：金
（46）有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
（47）爱建证券有限义务公司
地址：上海市南京西路758号23楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
（48）股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
（49）股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
公司网址：
（50）有限责任公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号将来资产大厦23层
法定代表人：陈林
联系人：徐方亮
（51）(,)股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
（52）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
（53）中国有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层中举04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
（55）有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
（56）有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法人代表：周晖
客户服务热线：
联系人：胡智
（57）有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
（58）股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
联系传真:
（59）(,)股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人：王珠林
联系人：徐雅筠、杨再巧
(60)股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法人：况雨林
联系人：高国泽
（61）经济有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路(,)大厦18楼
法定代表人：林小明
公司网站地址：.cn
（62）有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
联系人：范瑛
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市旭日区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市向阳区东三环中路中路7号财富中心写字楼A座40层
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、刘颖
联系人：刘颖
四、基金的名称
大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
基金类型：契约型
六、基金的运作方式
基金运作方式：开放式
七、基金的投资目标
通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
八、基金的投资范围
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。畸形情况下投资于目标ETF基金份额的投资组合资产不低于基金资产净值的90%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
为更好地实现投资目标，本基金还可投资于、债券、回购、权证及中国证监会许可基金投资的其他金融工具。如或监管机构当前容许基金投资其他种类，基金管理人在实行恰当程序后，能够将其纳入投资规模。
九、基金的投资策略
本基金以深证成长40ETF作为其主要投资标的，便利特定的客户群通过本基金投资深证成长40ETF。本基金并不参与深证成长40ETF的管理。
本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标ETF，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标ETF基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标ETF的基金份额。
1、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相干划定是基金治理人应用基金财产的决议根据。
2、投资管理体系
本基金履行投资决策委员会引导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决议有关指数重大调整的应答决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责决定日常指数跟踪保护进程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严厉的投资管理程序可以保证投资理念的准确执行，防止重大风险的发生。
（3）交易执行：交易管理部负责详细的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特点、二级市场交易特征、标的指数变动情况，并联合成份股基础面情况、成份股公司行动、流动性状态、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的成果等，对投资组合进行持续的监控和调整，以实现本基金的投资目标。
基金管理人在确保基金份额持有人好处的条件下有权根据环境变更和实际须要对上述投资管理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。
十、基金的业绩比较基准
本基金的事迹比拟基准为深证成长40价钱指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。
十一、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具备与标的指数以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。
十二、基金的投资组合报告（截至2012年9月30日）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的实在性、正确性和完全性承当个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2013年1月9日复核了本报告中的财务指标、净值表示和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性陈述或者重大漏掉。
本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
6、讲演期末按偏颇价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
9、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体未涌现本期被监管部门立案考察，或在报告编制日前一年内受到公然谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超越基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3）其他资产形成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（6）投资组合报告附注的其他文字描写部分
因为四舍五入起因，分项之和与总计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人按照恪渎职守、老实信用、谨严勤恳的准则管理和运用基金财产，但不保证基金必定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应细心浏览本基金的招募说明书。
（一）自基金合同生效日（为2010年12月21日），至2012年9月30日基金合同生效以来完整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较基准收益率的比较：
（二）自基金合同生效以来基金份额增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
大成深证成长40ETF联接基金累计份额净值增加率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对照图
（2010年12月21日至2012年9月30日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。截至报告期末，本基金各项资产配置比例已合乎基金合同的规定。
十四、费用概览
（一）基金费用的品种
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费,炎帝生物；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金的证券交易用度；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范畴内依照公道价格断定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目的ETF份额所对应资产后的残余局部，若为负数，则E取0
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。盘算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产后的剩余部分，若为负数，则E取0
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协定的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的名目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行责任导致的费用支出或基金财产的丧失，以及处置与基金运作无关的事项产生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。下降基金管理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额持有人大会。基金管理人必需依照有关规定最迟于新的费率实施日前在至少一家指定媒体上登载公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行征税任务。
十五、对招募仿单更新部门的阐明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理措施》、《证券投资基金信息披露管理方法》及其他有关法律法规的要求,对2012年8月4日颁布的《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2012年第1期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营运动进行了内容弥补和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：
1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2、根据最新材料，更新了“四、基金托管人”部分。
4、依据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。更新了（十二）“基金投资组合呈文”。
5、根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。
6、根据最新公告，增长了“二十一、其他应表露的事项”部分，披露了2012年6月22日至2012年12月21日的布告。
8、根据最新情况，更新了“二十二、对招募说明书更新部分的说明”。
二一三年仲春六日
姓名：
任期起始日
任期停止日
何光亮
2010年12月21日
2012年2月8日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权利投资
10,388,450.00
0.73
其中：股票
2
基金投资
1,337,655,000.00
93.55
3
固定收益投资
-
0.00
其中：债券
资产支持证券
4
金融衍生品投资
5
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6
银行存款跟结算备付金共计
80,710,655.66
5.64
7
其他资产
1,126,369.45
0.08
8
合计
1,429,880,475.11
100.00
代码
行业种别
公道价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
B
采掘业
C
制造业
9,648,450.00
0.68
C0
食品、饮料
4,068,000.00
0.28
C1
纺织、服装、皮毛
261,750.00
0.02
C2
木材、家具
C3
造纸、印刷
C4
石油、化学、塑胶、塑料
C5
电子
C6
金属、非金属
C7
机械、装备、仪表
5,318,700,炎帝.00
0.37
C8
医药、生物制品
C99
其余制作业
D
电力、煤气及水的出产和供给业
E
建造业
740,000.00
0.05
F
交通运输、仓储业
G
信息技术业
H
批发和零售贸易
I
金融、保险业
J
房地产业
K
社会服务业
L
传布与文明产业
M
综合类
算计
股票代码
股票名称
数目（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
000858
五粮液
120,000
000157
中联重科
355,000
3,060,100.00
0.21
000527
美的电器
180,000
1,652,400.00
0.12
002081
金螳螂
20,000
000528
柳工
70,000
606,200.00
0.04
002154
报喜鸟
25,000
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值（人民币元）
大成深证成长40ETF
股票型
交易型开放式(ETF)
93.64
名称
存出保证金
1,000,000.00
应收证券清理款
应收股利
应收本钱
14,501.31
应收申购款
111,868.14
其他应收款
待摊费用
其他
9
流通受限部分的公允价值(元)
流畅受限情形说明
重大事项停牌
阶段
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较基准收益率
③
业绩比较基准收益率标准差
④
①－③
②－④
2010.12.21-2010.12.31
0.40%
0.31%
-0.77%
1.45%
1.17%
-1.14%
2011.01.01-2011.12.31
-25.70%
1.06%
-27.51%
1.22%
1.81%
-0.16%
2012.01.01-2012.09.30
0.00%
1.28%
-0.64%
1.30%
0.64%
-0.02%
2010.12.21-2012.09.30
-25.40%
1.14%
-28.53%
1.26%
3.13%
-0.12%
基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司
将为我国生物技术药品参与国际竞争提供支撑
光明日报北京1月17日电（记者齐芳）从今年1月开端，中国食品药品检定研究院生物制品检定所正式成为世界卫生组织（WHO）生物制品标准化和评价合作中心。这是全球第7个、发展中国家首个获批的合作中心，意味着我国将更多地参与国际生物制品标准的制订和订正，更多地参与，甚至主导国际生物制品标准品的制备研究。
生物制品是指以微生物、细胞、动物或人源组织和体液等为原料，运用传统技术或古代生物技术制成的，用于人类疾病防备、医治和诊断的制品。人们目前利用的很多疫苗和药品，比方戊型肝炎疫苗等，都属于生物制品。
中国食物药品检定研究院副院长、生物制品检定首席专家王军志先容，配合核心是WHO与其成员国开展协作的最具代表性的方法，重要作用是为WHO公布技术法规供给技巧支持。
王军志说，成为WHO生物制品尺度化和评估合作中央，解释我国在生物制品范畴的测验、品质保障才能和技术程度已达国际标准，也象征着我国大众应用的生物制品德量是与国际接轨的。今后，“咱们出具的检定报告的威望性大大增添，将为我国研发的生物技术药品参加国际竞争提供重要的技术支持，增进我国生物医药工业的健康发展”。