附录三：知识产权尽职调查归档备查清单
编号文件名称文件主要内容是否原件交接人及日期备注
1.2委托合同
1.3保密协议及承诺书
2.目标公司基本信息
2.2章程
2.3工商登记资料
2.4员工名册研发机构体制及设置、研发人员构成及资历等
2.5财务报表研发费用及投入情况
3.著作权
3.3作品清单著作权的权利类型等
3.4他项权利证书是否存在他项权利
4.商标权
4.2商标申请资料及官方回执、批复文件等商标被驳回申请不予公告的情况;商标初审公告后不被核准注册的情况等
4.3他项权利证书是否存在他项权利
4.4荣誉证书等商标的使用情况及驰名状态等
4.5核准续展注册证明商标的缴费及续展情况等
5.专利权
5.2专利申请资料及官方回执、批复文件等专利申请被撤回、被驳回的情况等
5.3他项权利证书是否存在他项权利
5.4荣誉证书等专利的使用情况
6.商业秘密及管理
6.1商业秘密文件商业秘密的内容、数量、范围、重要程度及采取的保护措施
6.2保密协议、竞业限制协议等保密制度、人员管理、存档管理、反泄密机制、培训工作、奖惩措施、离职管理等商业秘密管理措施
6.3管理规章制度
7.专有技术
7.1设计图纸、配方、数据公式等目标公司的技术积累和知识经验等专有技术情况
7.2技术许可协议专有技术对外许可情况
7.3管理规章制度对专有技术的管理制度
8.域名
8.2其他是否存在质押或其他事项
9.涉诉信息
9.1判决书、裁定书等各项知识产权的取得及使用是否存在纠纷或侵犯他人知识产权的情形
9.2政府网站等核查的案件信息、开庭信息、裁判结果等
9.3有关目标公司涉诉情况的新闻
10.实施及运营情况
10.1许可使用协议各项知识产权的实施及运营情况，如：转让、许可、质押、出资等
10.2转让协议、质押合同
10.3出资协议等
11.访谈记录及受访者提供的证明材料
11.1访谈记录
11.2访谈图片、音频等
11.3受访者提供的证明资料
附录四：知识产权尽职调查常用网站
一、常用的企业主体信息查询网站：
5、全国组织机构代码管理中心：www.nacao.org.cn。
二、常用的涉诉信息查询网站：
三、常用的著作权查询网站：
四、常用的商标查询网站：
五、常用的专利检索网站：
六、常用的域名查询网站：
附录五：知识产权尽职调查常用规定汇总
1、中华人民共和国证券法(2014年)
2、律师事务所证券法律业务执业规则(试行)(中国证券监督管理委员会2010年)
3、律师事务所从事证券法律业务管理办法(中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部2007年)
4、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(中国证券监督管理委员会令2015年修订)
5、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉(中国证券监督管理委员会1999年修订)
6、关于全面加强知识产权审判工作为建设创新型国家提供司法保障的意见(最高人民法院2007年)
7、关于进一步加强知识产权司法保护工作的通知(最高人民法院2004年)
8、关于当前经济形势下知识产权审判服务大局若干问题的意见(最高人民法院2009年)
9、关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释二(最高人民法院、最高人民检察院2007年)
10、关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释(最高人民法院、最高人民检察院2004年)
1、中华人民共和国著作权法(2010年)
2、中华人民共和国著作权法实施条例(国务院2013年修订)
3、著作权集体管理条例(国务院2013年修订)
4、信息网络传播权保护条例(国务院2013年修订)
5、计算机软件保护条例(国务院2013年修订)
6、实施国际著作权条约的规定(国务院1992年)
9、关于审理侵害信息网络传播权民事纠纷案件适用法律若干问题的规定(最高人民法院2013年)
10、关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释(最高人民法院2002年)
1、中华人民共和国商标法(2013年修正)
2、中华人民共和国商标法实施条例(国务院2014修订)
3、商标审查及审理标准(国家工商行政管理总局2017年修订)
4、驰名商标认定和保护规定(国家工商行政管理总局2014年)
5、注册商标专用权质权登记程序规定(国家工商行政管理总局2009年)
6、最高人民法院关于商标法修改决定施行后商标案件管辖和法律适用问题的解释(最高人民法院2014年)
7、最高人民法院关于审理涉及驰名商标保护的民事纠纷案件应用法律若干问题的解释(最高人民法院2009年)
8、关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释(最高人民法院2002年)
1、中华人民共和国专利法(2008年修正)
2、中华人民共和国促进科技成果转化法(2015年修正)
3、中华人民共和国科学技术进步法(2007年修订)
4、中华人民共和国专利法实施细则(国务院2010年修订)
5、专利代理条例(国务院1991年)
6、国防专利条例(国务院、中央军事委员会2004年)
7、专利审查指南(国家知识产权局2017年修改)
8、专利行政执法办法(国家知识产权局2015年修正)
9、专利实施强制许可办法(国家知识产权局2012年)
10关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定(最高人民法院2015年修正)
11、关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定(最高人民法院2001年)
1、中华人民共和国反不正当竞争法(1993年)
2、中央企业商业秘密保护暂行规定(国务院国有资产监督管理委员会2010年)
3、关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定(国家工商行政管理总局1998年修正)
4、关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释(最高人民法院2007年)
1、中国互联网络信息中心域名争议解决程序规则(中国互联网络信息中心2012年修订)
2、中国互联网络信息中心域名注册实施细则(中国互联网络信息中心2012年修订)
3、统一域名争议解决政策(UniformDisputeResolutionPolicy，互联网名称与数字地址分配机构(ICANN)1999年)
4、中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构域名保护工作的通知(中国银行业监督管理委员会2010年)
5、工业和信息化部关于加强互联网域名系统安全保障工作的通知(工业和信息化部2010年)
6、关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释(最高人民法院2001年)
1、关于审理注册商标、企业名称与在先权利冲突的民事纠纷案件若干问题的规定(最高人民法院2008年)
2、中华人民共和国植物新品种保护条例(国务院2014年修订)
3、集成电路布图设计保护条例(国务院2011年)
4、国务院办公厅关于加强集成电路卡管理有关问题的通知(国务院办公厅1997年)
5、最高人民法院关于开展涉及集成电路布图设计案件审判工作的通知(最高人民法院2011年)
6、中华人民共和国技术进出口管理条例(国务院2011年修订)
7、技术进出口合同登记管理办法(商务部2009年修订)
8、商务部办公厅关于两用物项和技术进出口许可证换证事宜的通知(商务部2007年)
9、关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释(最高人民法院2005年)