1、该监理程序规程是结合《建设工程监理规范》（GB50319-2000）及本公司实际情况而制定的监理工作的基本程序,共分前言、基本术语、项目开工前监理工作、项目实施中监理工作、项目验收后监理工作五卷。
3、该规程指导文件中所涉及公司有关部门人员及项目监理部总监、总监代表及专业监理工程师工作。总监组织项目部人员全员学习，监理员和资料员应在总监或专业监理工程师指导下开展相应工作。
4、该规程主要讲述了项目监理部人员在项目实际操作中的主要程序，阐明了监理工作应该“做什么”和“如何做”。
6、本规程在编制及评审过程中得到了广大同仁的积极支持，故表示衷心感谢，希望不断提出宝贵意见，切实促进公司监理水平提高。
基本术语
项目监理机构监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。
监理工程师取得国家监理工程师资格证书并经注册的监理人员。
专业监理工程师根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。
监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。
监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。
工程计量根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。
见证由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。
旁站在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。
巡视监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。
平行检验项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。
设备监造监理单位依据委托监理合同和设备订货合同对设备制造过程进行的监督活动。
费用索赔根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。
延期批准当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所做出的最终延长合同工期的批准。
第一章总监任命及项目监理机构组建
为了选择合乎建设程序、资格合格的总监理工程师、组建专业配备合理，能完成监理合同任务的项目监理机构。
1-1职责分工
项目总监理工程师的任命由公司领导负责，总监理工程师与总工办共同完成监理机构的组建。
1-2项目监理部人员资格认定
1-2.1总监理工程师由已取得国家监理注册执业证书或国家监理执业资格证书、根据所监理工程等级由已取得相应总监等级证书，从事监理工作满3年的人员担任。
1-2.2专业监理工程师资格认定（满足下列条件之一均可）：
1-2.2.1由已取得国家监理注册执业证书或国家监理执业资格证书，从事监理工作满2年；
1-2.2.2取得省级监理上岗证资格证书，从事监理工作满3年。
1-2.3监理员、资料员资格认定（满足下列条件之一均可）：
1-2.3.1取得省级监理上岗证资格证书；
1-2.3.2上岗前已通过公司内部培训，从事监理工作满1年。
1-3工作流程与内容
1-3.1任命总监理工程师
公司法定代表人根据投标文件任命项目总监理工程师，签发《总监理工程师任命书》（见3-1-1）。
1-3.3人员分工和岗位职责
总工办或项目总监选定项目专业监理工程师和监理员，总监理工程师确定人员分工和岗位责任。
1-3.4组织机构人员名单
项目总监（代表）编制《项目监理部人员名单》（见3-1-5）。
1-3.5发项目部章
办公室根据总经理批准的《总监理任命书》和《项目监理机构人员名单》，登记后向总监理工程师发放项目监理部印章。
1-3.6建立监理项目台账
项目监理机构组建完成后，由项目部建立《监理项目台账》(见3-1-6)并做动态记录。
1-3.7人员调整
项目监理机构人员调整时，总工办与总监理工程师沟通，总监理工程师通知建设单位，并征得建设单位同意。总监理工程师调整时，双方先初步协商达成一致，然后公司书面以《总监理工程师变更通知单》(见3-1-2)通知建设单位，征得建设单位同意后实施，并通知承包单位。
1-4保存与发送
1-4.1《总监理工程师任命书》、《总监理工程师代表任命书》和《项目监理机构人员名单》、《总监理工程师变更通知单》（附任命书,见3-1-3）一式三份，一份报建设单位，一份项目部留存，一份报总工办存档。监理项目台账一式两份，一份留存项目监理部，一份上报总工办。
1-4.2项目监理机构人员资格证书复印件留存项目监理机构。
总监理工程师任命书
山东省建筑工程监理公司
（公章）
法定代表人：
年月日
(3-1-1)
总监理工程师变更通知单
为了便于开展---------------＿＿＿＿＿＿工程监理工作，经双方初步协商确定，项目总监理工程师由ⅹⅹⅹ同志调换为ⅹⅹⅹ同志，自ⅹⅹ年ⅹⅹ月ⅹⅹ日起由ⅹⅹⅹ同志担任该项目总监理工程师。当否，敬请建设单位批复。
建设单位批复意见：
同意
不同意
建设单位：
负责人：
(3-1-2)
附件：
(3-1-3)
总监理工程师代表任命书
为便于开展监理工作，履行委托监理合同，兹任命ⅹⅹⅹ同志为＿＿＿＿＿＿项目总监理工程师代表，代表项目总监按规定行使其部分职权，并协助总监主持该项目监理部的工作。
总监理工程师：
(3-1-4)
＿＿＿＿＿＿项目监理机构人员名单
(3-1-5)
监理项目台账(3-1-6)
第二章监理交底
监理内部交底明确项目监理机构在生产、人员、生活等方面的特点及需求。项目监理交底明确监理机构对承包单位的具体要求，为项目监理工作的顺利开展打好基础。
2-1职责分工
2-2监理内部交底时限及内容
2-2.1监理内部交底会议应在第一次工地会议前召开；
2-2.2经营部交底内容
2-2.2.1工程概况
1）工程地点、结构、层数、规模等；
2）监理服务范围（阶段）和内容；
3）监理费及支付阶段划分；
4）超范围服务的处理（超期、超规模、超造价等）；
5）建设手续办理情况；
2-2.2.2建设单位对工程监理的特殊要求或工作程序特殊规定。
2-2.2.3经营部对合同条款的理解和解释对现场监理服务的要求。
2-2.3总工办交底内容
2-2.3.1总工办初步测算工程监理所需人员总数及专业配备比例。
2-2.3.2项目总监提供监理项目台账，填写一式两份，总工办和项目部各保存一份，要求项目部将表中所列各项发生时，告知总工办记入台账中。
2-2.3.3颁发项目总监理工程师任命书，总监理工程师代表任命书，确定建设工程见证取样人员。
2-2.4办公室交底内容
2-2.4.1阐明公司规定上墙的文件和图表、尺寸、格式（见第十篇）。
2-2.4.2公司配备的硬件设施和办公用品的供给办法。
2-2.4.3对特殊工程项目研究有关生活与交通问题的意见，报总经理审定后实施。
2-2.5监理内部交底会议
2-2.5.1监理内部交底以会议的形式。会议由总工办组织并主持，公司各部门负责人和项目总监理工程师（或代表）及有关人员参加，分管领导根据需要参加。
2-2.5.2与会各部门应记录交底会议上议定的本部应办理的事务，总工办应做全面记录。
2-2.6项目监理交底时限及内容
2-2.6.1项目监理交底宜在第一次工地例会召开时进行，以《项目监理交底》书面形式，发放给参建各方。
2-2.6.2项目监理交底主要内容，具体可采用下列格式及内容：
项目监理交底
为使本工程参建各方协调一致，实现既定的控制目标，根据国家有关法律法规和工程合同，结合本工程的实际情况，现将监理工作的主要程序、方法和要求告知如下：
一、工程承包人进场施工前应提供以下资料：
1、施工企业资质证书、营业执照（复印件）；
3、质量保证体系认证证书（复印件）；
4、拟委托的实验室资质证书（复印件）；
6、工程项目经理、技术负责人及安全员等管理人员的资格证书、上岗证（复印件）；
8、特殊作业人员上岗证（复印件）如电工、起重工、电焊工等；
11、有分包单位的，提供分包单位的资质和业绩。
1、原则
2）对施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。
3）不合格的材料、构配件和设备不准在工程上使用。
4）工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。
2、进场材料、半成品、构配件、设备验收程序
2）所有材料、半成品、构配件、设备运至施工现场时，施工方应在自检合格后填写《工程材料/构配件/设备报验单》（A9表）申报材料进场验收。报验表中应注明材料名称、产地、规格、型号、数量，并附有与报验内容相应的资料，如合格证、检测报告、质量证明书等。经三方验收合格，监理方签认后方可投入使用。对质量保证资料不齐全者建设、监理方将不予验收。
3）按规定须抽样送检的材料，施工方取样员应在监理方见证下按有关规定抽取样品送实验室检验，取得合格结论后方可用于工程。
4）经验收不合格的材料将予以退场。对未报验或将不合格品投入使用的，将予以返工处理，工程量不予计量，损失由责任方承担。
3、分部分项工程验收程序
1）施工方在每一分部分项工程完工，并自检合格的基础上填报《--＿＿＿报验申请表》（A4表）报监理方验收。申请表须附有与报验内容相应的资料，如隐蔽验收、分部分项评定、试验或复试报告等及其他质量保证资料。
2）监理工程师在收到报验表后进行验收。对报验附件不全的将不予验收。对确有原因资料不全的，在验收后施工方应尽快将质保资料补齐，监理方可签认。
3）对于在检查和验收中发现的质量问题，监理方将以《监理工程师通知单》（B1表）书面通知施工方整改。施工方整改完毕24小时内将整改情况填写《监理工程师通知回复单》（A6表）书面申请复验。经验收合格后方可进入下道工序。无书面整改报告者监理将不予复验。
4）对未报验或报验不合格者不得进入下道工序施工。对擅自进入下道工序的，监理方将向施工方下达《停工令》并勒令整改。阶段工程款结算时，对不合格分项工程其工程量将予以扣除。
4、对直接影响工程质量的施工机械，如砼搅拌机、震捣器、塔吊、人货梯、钢筋对焊机等施工方应提供其合格证等质量证明文件。
三、工程进度控制
承包单位应根据合同工期目标在正式开工之前编制施工总进度计划，报项目监理部（总进度计划也可包含在施工组织设计内）。经监理方和建设方审批合格后实施。
2、月度、每周施工计划
3、编制及实施要求
施工总进度计划宜采用网络图或横道图的形式，标明关键线路，并有相应的文字说明。
月、周计划的编制宜采用文字说明加图表的形式。主要内容应包括上月（周）计划完成情况对比分析、下月（周）计划、需协调解决的问题。在计划中应详细说明与施工进度计划相适应的劳力、工时及施工机械。
承包单位应根据审批后的进度计划组织实施。当实际进度严重偏离计划目标时，承包单位应及时分析原因，采取调整措施，以周计划确保月计划，月计划保证实现总计划进度。
四、工程投资控制
1）工程投资控制严格执行合同文件所约定的合同价、单价、工程量计算规则和工程款支付方法。
2）对报验资料不全、与合同文件约定不符，未经监理工程师验收合格或违约的工程量，不予计量和审核。
2、主要程序、方法
1）施工单位在图纸会审后十日内将材料总计划、材料进场计划、施工总预算书报监理项目部（一式三份，建设、监理、审计各一份）
2）工程量每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。
3）承包单位每月26日前将上月实际完成的形象工程量报项目监理部（一式四份，建设、监理、审计各一份，施工方留存一份）
4）监理工程师与跟踪审计师、建设方工程师三方共同对承包单位申报的工程量进行现场核实并签认，作为拨付工程款的依据。
5）对图纸以外增加的工程量签证，属建设方承担支付责任的，由建设、监理、审计三方共同进行现场核实并签认，作为结算依据。
6）承包单位填报《工程款支付申请》，监理造价工程师与跟踪审计师依据施工合同和有关规定共同确认应支付的工程款，由总监理工程师签发《工程款支付证书》报建设单位审批。
五、安全文明控制工作要求
1、施工单位应在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对基坑支护、土石方爆破挖运工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程等危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，报建设、监理方审批后实施。
3、施工单位在施工前应当对安全施工的技术要求向班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。
六、其他
参建各方信息往来应以书面形式。
2-4保存与发送
2-4.1《监理内部交底会议记录》(见3-2-1)与会方各保存一份。
2-4.2《项目监理交底》项目监理部做为第一次工地会议附件，发放建设单位、承建单位各一份，项目监理机构存档一份，并做好发文记录。
监理内部交底会议记录
(3-2-1)
交底人：工程
监理部意见总监：第三章监理规划的编审
为编制符合规定要求、满足监理工作需要的项目监理规划，据以规范监理工作，全面履行监理合同，对质量目标、进度目标、投资目标实施有效控制，对施工安全生产实施有效的监理，达成项目建设目标，完成监理任务。
3-1职责分工
监理规划由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制，公司技术负责人审批。
3-2工作流程与内容
3-2.1监理规划的内容
监理规划应包括以下主要内容：
1）工程项目概况；
2）监理工作范围
3）监理工作内容；
4）监理工作目标；
5）监理工作依据；
6）项目监理机构组织形式；
7）项目监理机构人员配备计划；
8）项目监理机构人员岗位职责；
9）监理工作程序；
10）监理工作方法及措施；
11）安全生产监理规划；
13）监理工作制度；
14）监理设施；
3-2.2工作流程
依据合同文件汇总各专业意见
总监理工程师
《监理规划》（初稿）
及《施工组织设计》
有问题无问题
有问题
项目监理部
编制正式《监理规划》
签字批准《监理规划》
报总工办、总工审查
实施《监理规划》
3－3封面设置与标识
3-3.1《监理规划》封面(见3-3-1)，审批按《监理规划审批表》（3-3-2）执行；
3-3.1.1公司总工程师审查同意实施的监理规划，在相应图框打“√”并签字，审批意见栏中不填写内容；
3-3.1.2公司总工程师审查认定修改后重新报审规划，在相应图框打“√”并签字，审批意见栏中应列出需修改条项，项目监理机构应修改后重新上报；
3-3.1.3公司总工程师审查认定不同意实施的监理规划，在相应图框打
“√”并签字，审批意见列明不同意理由，项目监理机构应重新编制后上报；
3-3.1.4《监理规划》具体装订及封面图片设置由项目部自主决定。
3-3.1.5《监理规划》按公司质量认证体系支持性文件QS-01－02（文件资料编号方法）加注标识。
3-4保存与发送
《监理规划》及最终《监理规划审批表》报建设单位一份，项目部存留一份。报公司总工办一份(包含监理规划全部审批表)。
(3-3-1)
监
理
规
划
工程名称：
编制人：
------———项目部监理规划审批表(3-3-2)
监理单位：（盖章）审批人：（签字）
日期：年月日总工审批意见：第四章监理实施细则的编审
为了使专业监理工程师进一步了解工程特点，使各专业在建设项目目标控制中实施有效控制，使各专业具有更强操作性，从而完成监理任务。
4-1职责分工
监理细则由各专业监理工程师编制，各专业汇编成册后，由总监理工程师批准。
4-2编制流程及内容
4-2.1监理实施细则主要包括下列主要内容：
1）专业工程的特点；
2）监理工作的流程；
3）监理工作的控制要点及目标值；
4）监理工作的方法及措施；
在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改及完善。
4-2.2编制流程
各专业熟悉图纸及参照批准的施工组织设计根据已批准的监理规划分阶段、分专业编制形成各专业可操作性强的文件专业监
理工程师针对本专业审查报总监理工程师审查汇编成册（总监理工程师签字批准）
4-3.3封面设置与标识
4-3.3.1封面设置(见3-4-1)形式；
4-3.3.2标识：监理实施细则应按公司质量体系认证支持性文件QS-01－02（文件资料编号方法）加注标识。
4-4保存与发送
《监理实施细则》报建设单位一份，项目监理部存留一份，报公司总工办存档一份。《监理实施细则》应在相应工程施工开始前编制完成。
(3-4-1)
实
施
细
则
审批人：
------———项目部第五章旁站监理方案编审
保证工程重点部位、关键工序施工质量及安全。依据图纸针对性的编制旁站监理方案是实现项目结构安全及主要功能目标的监理事前控制的措施，从而更好完成监理任务。
5-1职责分工
5-1.1旁站监理方案由总监理工程师（代表）组织，专业监理工程师参加编制，汇总后总监理工程师审批。
5-1.2旁站监理方案的实施由专业监理工程师或总监代表负责组织实施。
5-2旁站监理方案的主要内容
1）工程概况：按分部工程划分，并就各分部工程作简要阐述，列出各分部工程中重点；
2）针对工程特点拟实施旁站监理的部位，如：在基础方面包括：土方回填，砼灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；
主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装，现场植筋拉拔试验。
水暖及通风工程方面包括：管道隐蔽过程（含回填），通风管道试验，系统调试及试验，管道试压、试水、通球、冲洗试验；
电气及消防工程方面包括：接地电阻测试，绝缘电阻测试，大型灯具过载试验，消防接地测试，安保系统调试，通电试运行试验，大型设备空转试车，负荷试车试验；
安全方面包括：起重机械的安拆，脚手架拆除。
3）旁站监理前施工方应满足的准备条件；
4）旁站监理前施工方应具备的人员情况；
5）项目监理机构旁站监理工作制度；
6）旁站监理人员岗位职责；
7）旁站监理实施程序及过程控制、目标值；
8）旁站过程中出现问题的处理；
9）旁站监理记录。
5-3旁站监理方案的审批及封面格式
方案编制完成后要有专页列出编制人、审核人，编制栏由各专业监理工程师签字，由总监理工程师审核批准。（封面见3-5-1）
5-4旁站监理方案的保存与发送
《旁站监理方案》由项目部保存归档，报建设单位一份，同时发承包商。
(3-5-1)
旁
站
方
案
------———项目部第六章安全生产监理规划编审
安全生产监理规划应全面分析工程中涉及安全方面的范围及重点，达到安全监理预控要求，为安全生产监理工作提供依据。
6-1职责分工
项目安全生产监理规划属于项目监理规划的一部分，由项目总监理工程师主持编制，随项目监理规划审批。单列的安全生产监理规划要在封面上进行相应签认（封面见3-6-1）。
6-2安全生产监理规划的编制内容
6-2.1安全生产监理依据；
6-2.2安全生产监理工作范围：一般按当地建设行政主管部门必查项目，约十个方面；
6-2.3安全生产监理工作目标；
6-2.4安全监理工作重点：结合工程特点编制，如：起重运输机械、临时用电、脚手架、季节性施工等；
6-2.5安全生产监理组织机构；
6-2.6安全生产监理机构岗位职责；
6-2.7安全生产监理工作制度；
6-2.8安全生产监理工作方法及措施；
6-2.9安全生产事故的处理。
6-3发送与保存
《安全生产监理规划》列入项目监理规划，作为其组成部分，随其审批发送保存。
为便于专项检查，还应将安全生产监理规划存在安全生产监理资料卷内。
(3-6-1)
安
全
------———项目部第七章安全生产监理实施细则编审
为具体落实安全生产监理规划，全面履行安全生产监理责任，指导监理人员安全生产具体工作。
7-1职责分工
安全生产监理实施细则属于项目监理实施细则的一部分，由各专业监理工程师负责编写各自岗位分工部分，土建专业工程师负责汇编成文，总监理工程师负责审批。
7-2安全生产监理实施细则的内容（纲要）
7-2.1安全生产监理细则的编制依据：
7-2.1.1《建设工程安全生产管理条例》国务院第393号令；
7-2.1.2建设部《工程建设标准强制性条文》2002版；
7-2.1.3《建设工程监理规范》GB50319-2000；
7-2.1.4中华人民共和国《建筑法》；
7-2.1.5施工图设计文件及其审查通过书；
7-2.1.6国家及地方建设工程安全生产管理规定性文件；
7-2.1.7通过公司技术负责人审批认可的《安全监理规划》。
7-2.2安全生产监理工作的特点及指导思想
7-2.2.1预防为主，做到以事前控制为主，避免安全生产事故发生，并强化过程监控，做到安全生产监理时时控，常常抓。
7-2.2.2对于工程有深基坑、大模板、高空作业等危险性较大工作，对监理及施工方要求都很高，必须双方紧密配合，进行安全生产的综合、全面管理。
7-2.2.3安全生产事故的产生往往都是由于思想的麻痹，故需全员动员，增强全员安全意识及全员行为控制。因此，强化安全培训教育是基础工作。
7-2.2.4安全生产控制要具有全过程及长期性。
7-2.2.5对安全隐患必须严查、细查，并及时对安全隐患进行处理，并有处理结果。
7－2.3安全生产监理机构及具体分工
7－2.3．1总监是安全监理责任主体，对项目安全生产监理负总责，安保组织中各专业工程师对所负责的各专项安全工作负责，并对总监负责；
7－2.3．2安全监理工作的范围：施工安全管理的审查，脚手架、深基坑支护、模板工程、塔吊、起重吊装设备、施工用电、施工机具、文明施工、“三宝”“四口”防护；
7-2.4安全生产监理工作依据及主要内容
7-2.4.1施工安全管理审查
1、依据：《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99；
2、工作内容：
1）审查施工企业资质及安全生产许可证是否有效；
2）审查项目经理及岗位管理人员，特别是安全生产管理人员资格；
3）审查分包合同、分包资质、安全生产许可证、特种作业人员证书是否有效；
4）审查施工单位应急救援预案；
5）审查承包单位安保体系人员配置是否合理；
6）审查施工组织设计中安全技术措施；
7）审查安全专项方案是否满足要求，必要时组织专家论证。
7-2.4.2脚手架
1、依据：《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-2001、《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ128-2000；
2、工作内容
1）方案的编制与审批；
2）脚手架交底与验收；
3）脚手架材质、立杆基础、连墙件、剪刀撑、架体封闭、通道、防护、栏杆、卸料平台等；
4）方案的实施与检查。
7-2.4.3基坑施工
1、依据：《建筑桩基技术规范》JGJ94-94、《建筑地基处理技术规范》JGJ79-2002、《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202-2002、《建筑边坡工程技术规范》GB50330-2002；
2）坑壁支护实施、临边防护监督；
3）降、排水措施实施；
4）破土开挖顺序，基坑支护变形监测及作业环境。
7-2.4.4模板施工
1、依据：《建筑拆除工程安全技术规范》JGJ147-2004、《建筑工程大模板技术规程》JGJ74-2003、《滑动模板工程技术规范》GB50113-2005、《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2002
1）审查施工方案的编制与审批；
2）模板验收、检测混凝土拆模强度，重点检查支撑系统、主柱稳定性、施工荷载及模板存放。
7-2.4.5塔吊及起重吊装设备
1、依据：《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33-2001、《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88-92；
1）审批塔吊的拆装方案；
2）审核设备制造许可证及检测备案情况；
3）重点检查安全、限位保险装置、附墙装置、避雷装置、楼层卸料平台防护等；
4）落实安装队伍资质、手续及特种人员上岗情况；
5）安装验收过程控制及定期保养。
7-2.4.6施工用电
1、依据：《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005；
2）检查施工用电的接地与接零保护；
3）配电箱、开关箱的安装位置及防护；
4）配电线路的外电防护及电缆埋设或架设检查；
5）变配电装置安装检查；
6）电气人员持证上岗情况。
7-2.4.7施工机具：
1、依据：《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33-2001；
1）特种人员持证上岗情况；
2）机具的验收手续是否合格，安全装置、防护装置、作业及防护棚、接地保护是否完备。
7-2.4.8文明施工及“三宝”“四口”防护
1、依据：《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80-91，当地文明施工评价体系。
1）安全帽、安全网、安全带的使用；
2）楼梯口、电梯口、预留洞口、通道防护；
3）屋面、阳台、悬挑式操作平台的防护措施；
4）现场围挡、施工场地、住宿防火、生活保健急救设施的检查。
7-2.5安全生产监理工作制度
1）安全生产监理责任制度
2）安全生产监理审查制度
3）督促施工方落实安全生产教育监理工作制度
4）安全生产监理日志制度
5）安全生产监理会议制度
6）安全监理工作月报制度
7）安全文明生产联合检查制度（检查记录表3-7-1和检查回执单3-7-2）
8）重大安全事故报告和处理制度
7-2.6安全生产工作措施
1）口头通知整改
2）安全监理通知单
3）安全监理停工通知单
4）安全监理工作的行政报告措施
5）安全生产的经济杠杆手段
7-3安全生产监理实施细则的编审程序（见3-7-3）
7-4封面设置与标志
7-4.1封面设置（见3-7-4）
7-4.2标识：安全监理实施细则应按公司质量体系认证支持性文件QS-01－02（文件资料编号方法）加注标识。
7-5保存与发送
项目安全生产监理实施细则应存项目监理机构，可以作为项目监理实施细则组成部分一起存档，还应放入安全生产监理资料卷中以迎接专检检查，同时报送公司总工办一份。
安全文明生产联合检查记录
(3-7-1)
建设单位（盖章）监理单位（盖章）施工单位（盖章）
负责人（签字）负责人（签字）负责人（签字）
安全文明联合检查回执单
(3-7-2)
项目负责人（签字）
年月日监理复查结论监理机构名称（盖章）
总监（签字）
年月日项目监理部专业监理工程师总监理工程师总工办
编制
项目安全生产监理
实施细则
审批
修改
N
Y
实施
签字
存放
归档
安全生产监理实施细则编审程序(3-7-3)
(3-7-4)
------———项目部第八章安全专项施工方案审查
贯彻落实2004年建设部《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》的法规文件，认真完成安全专项施工方案的审查任务。
8-1职责分工
安全专项施工方案审查由项目总监理工程师负责，组织各专业监理工程师进行审核，由项目总监理工程师复审签字。
8-2工作流程和内容
8-2.1施工单位编制安全专项施工方案的范围
8-2.1.1基坑支护与降水工程
基坑支护工程是指开挖深度5m及以上的基坑（槽）并采用支护结构施工的工程或基坑虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂，地下水位在坑底以上等工程。
8-2.1.2土方开挖工程
开挖深度5m及以上的基坑、槽的土方开挖。
8-2.1.3模板工程
各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板工程。
8-2.1.4起重吊装工程
8-2.1.5脚手架工程
1）高度超过24m的落地式钢管脚手架；
2）附着式升降脚手架，包括整体提升与分体式提升；
3）悬挑式脚手架；
4）门型脚手架；
5）挂脚手架；
6）吊篮脚手架；
7）卸料平台。
8-2.1.6拆除爆破工程
采用人工、机械拆除或爆破拆除工程。
8-2.1.7其他危险性较大的工程
1）建筑幕墙的安装施工；
2）预应力结构张拉施工；
3）隧道工程施工；
4）桥梁工程施工（含架桥）；
5）特种设备施工；
6）网架和索膜结构施工；
7）6m以上的边坡施工；
8）长江、大河的导流、截流施工；
9）港口工程、航道工程；
10）采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工；
11）建设部规定的其他危险性较大的工程。
8-2.2施工企业应当组织专家对安全专项施工方案进行论证审查的工程
8-2.2.1深基坑工程
开挖深度超过5m（含5m）或地下室三层（含3层）及以上，或深度虽未达5m，但地质条件和周围环境复杂及地下管线极其复杂的工程。
8-2.2.2地下暗挖工程
地下暗挖及遇有溶洞、暗河、瓦斯、岩爆、涌泥、断层等地质复杂的隧道工程。
8-2.2.3高大模板工程
水平混凝土构件模板支撑系统高度超过8m，或跨度超过18m，施工总荷载大于10KN/m2，或集中线荷载大于15KN/m的模板支撑系统。
8-2.2.430m及以上高空作业的工程
8-2.2.5城市房屋拆除爆破和其他土石方大爆破工程
8-2.2.6大江、大河中深水作业的工程
8-2.3施工企业安全专项施工方案编审及专家论证
8-2.3.1安全专项施工方案的编审
施工企业专业技术人员编制并审核，审核合格由施工企业技术负责人签字。
8-2.3.2专家论证审查
1）施工企业应当组织不少于5人的专家组，对已编制的安全专项施工方案进行论证审查。
2）专家组必须提出书面论证审查报告，施工企业应根据论证审查报告进行完善，施工企业技术负责人签字，总监理工程师审批后，方可实施。
3）专家组书面论证审查报告，作为安全专项施工方案的附件。
8-2.4监理审查内容
8-2.4.1审查施工单位的施工单位安全专项施工方案编审程序和签字是否符合规定。
8-2.4.2按规定应当组织专家组论证审查的安全专项施工方案是否附有专家组的论证审查报告，并有符合安全要求内容的结论。专家组人员的资格证件符合规定要求。
8-2.4.3专项方案选择的施工方法顺序和安全生产技术措施是否符合标准规范要求。
8-2.4.4审查方案应有的计算书的安全验算，审核演算及结论是否符合强制性标准要求。
8-2.4.5施工平面布置和防护设施是否符合强制性标准要求。
8-2.4.6专项施工方案的实施是否对周边建、构筑物、地下管线造成破坏，是否有保护措施。
8-2.4.7新技术、新工艺、新材料的使用是否有悖于强制性标准。
8-2.5安全专项施工方案审查要求
8-2.5.2分部分项工程安全专项施工方案的专业监理工程师应对专项施工方案的编审、专家论证审查、劳动组织、安全管理人员配备、施工平面布置、安全防护设施和安全管理制度等内容进行审查。
8-3保存与发送
《安全专项施工方案》及附件、《施工组织设计（方案）报审表》与《安全专项施工方案审查记录》（见3-8-1），项目监理机构保存在安全生产监理资料卷内归档；《安全专项施工方案》及附件、《施工组织设计（方案）报审表》签署后送施工单位。
安全专项施工方案审查记录（表3-8-1）
1、论证、审查程序是否符合法规文件要求
2、专家人员资格是否符合规定要求，审查结论是否有专家组报告
3、施工顺序及安全措施是否符合要求
4、方案中的验算内容及其情况，验算结果是否满足强制性标准和法规文件要求
5、施工总平面布置图是否符合安全生产要求，临建设施及排水、防火措施是否符合强制性标准要求
6、冬、雨季等季节性施工方案制定情况，是否符合强制性标准要求审查意见：
总监理工程师（签名）：年月日
第九章项目监理机构进场
9-1项目机构应在具备以下条件情况下进驻现场
1）建设单位已提供该工程项目的批文复印件。
2）建设单位已提供《建设规划许可证》复印件或规划许可得到确认。
3）建设单位已提供《建设施工许可证》复印件或施工许可得到确认。
4）《建设监理委托合同》已签订或接到监理中标通知书。
5）满足监理工作需要的办公及其他设施已落实到位。
9-2项目监理机构应遵照下列原则进场
1）按照项目监理组织工作监理项目台账人员进场，不得随意调换人员。
2）项目总监可根据现场情况及时与业主沟通，安排人员一次或分批进驻现场。
9-3告知与记录
第十章项目监理机构环境与标识
10-1项目监理机构办公室
1）项目监理机构办公室及室内设施由建设单位提供的，项目监理机构应妥善保管并在完成监理工作后移交建设单位；
2）办公场所应保持整洁卫生，办公设施及文具用品摆放整洁，排列有序并保持洁净；
3）资料、文件、表单等应分类存档，分类时统一装入，档案盒上作明显标识。整齐的排列在文件柜中，不得散乱的放置；
5）项目监理资料及所用指导书籍应在相应位置摆放整齐。
10-2项目监理机构应在工作及办公场所摆放或悬挂张贴如下资料
1）公司简介：可与现场公示牌一起摆放，尺寸及设置与公示牌相一致，具体板面设置参照公司样板；
2）公司的质量方针与质量目标（见3-10-1）；
3）总监理工程师及总监代表职责（见3-10-2）
4）专业监理工程师、监理员职责（见3-10-3、3-10-4）
5）监理人员职业道德守则（见3-10-5）
6）监理人员工作纪律（见3-10-6）
7）单位工程质量控制程序（图3-10-7）
8）单位工程进度控制程序(图3-10-8)
9）单位工程投资控制程序(图3-10-9)
10）单位工程安全控制程序(图3-10-10)
11）施工总进度表及实际进度对照图（横道图）
12）气象记录表（见3-10-11）
其中，2）--12）项为上墙资料，2）--10）项公司同一格式。
10-3标识与职责
2）项目监理机构环境与标识由项目总监理工程师（或监理工程师代表）负责组织规划筹办。
单位工程质量控制程序：
开工准备
开工报告
整改通知
监理审核意见书
NY
分项工程隐蔽工程
自检合格报验
不合格项目整改通知
监理工程师检查验收
分项工程报验
汇总分项隐蔽工程资料，质量评定表，进行监理复验
阶段验收（基础、主体、竣工）
单位工程初验
实测质量
资料检查
外观检查
单位工程质量综合评定初验报告
竣工验收申请
正式验收
办理工程移交手续
图3-10-7
单位工程进度控制程序：
签订施工承包合同
第一次工地例会
施工单位提交进度计划
监理工程师审批
工程延期
监理工程师下达工程开令令
协调会议与指令
否
完工
监督计划实施
施工单位提出工程延期
是
正常
竣工验收
检查执行情况
不正常
影响工期
施工单位责任
工程移交
监理工程师督促施工单位采取赶工措施
监督工程保修
施工单位调整进度计划
监理工程师审核
图3-10-8
单位工程投资控制程序：
投资目标方案
是否合理
确定投资目标
项目分解
分析投资目标
资金支出计划
进度计划
项目实施
投资计划值与实际值比较
有无偏差
调整投资目标
分析偏差原因
制定纠偏措施
投资风险分析
图3-10-9
项目监理机构审核
承包单位各项安全工作实施、自检合格上报
项目监理机构检查验收
承包单位运行安保体系，对安全各专项进行管理
项目监理机构依据安全监理规划制度进行检查
工程竣工
重新选择
请退出场
主项不合格
记录安全日志，安全文明生产检查记录
上报业主及安全主管部门
承包单位拒绝整改
图3-10-10
公司的质量方针与质量目标
质量方针
严格监理，热情服务；
细致工作、科学公正
质量目标
所监理的工程项目质量一次交验合格率达100％；
业主对监理服务投诉率为0
（3-10-1）
总监理工程师及总监代表职责：
总监理工程师应履行以下职责：
1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
8、审查和处理工程变更；
9、主持或参与工程质量事故的调查；
10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
13、主持整理工程项目的监理资料。
总监理工程师代表应履行以下职责：
1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
3-10-2
专业监理工程师应履行以下职责：
1、负责编制本专业的监理实施细则；
2、负责本专业监理工作的具体实施；
3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
3-10-3
监理员应履行以下职责：
1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4、按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
6、做好监理日志和有关的监理记录。
3-10-4
监理人员职业道德守则：
1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。
2、执行有关工程建设的法律、法规、标准和制度，履行监理合同规定义务和职责。
3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。
4、不以个人名义承揽监理业务。
5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。
6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。
7、不收受被监理单位的任何礼金。
8、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。
9、坚持独立自主地开展工作。
3-10-5
监理人员工作纪律：
1、遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。
2、认真履行工程建设监理合同所承诺的义务和承担约定的责任。
3、坚持公正地立场，公平地处理有关各方的争议。
4、坚持科学的态度和实事求是的原则。
5、在坚持按监理合同规定向业主提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担任的建设任务。
3-10-6
气象记录表(3-10-11)
＊▲
晴/多云大风小（阵）雨中雨大雨暴雨雷阵雨雨夹雪小雪中雪暴雪冰雹第十一篇第一次工地例会
第一次例会在项目开工前召开，为参加各方搭建一个初次接洽平台，并为参建各方责、权、利关系明确进一步细化，为项目开工奠定良好基础。
11－2职责分工
第一次工地会议应由建设单位主持召开，总监理工程师可根据实际情况建议建设单位召开第一次工地会议。
11－3主要内容
1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织结构、人员及其分工；
3）建设单位介绍工程开工准备情况；
4)承包单位介绍施工准备情况；
5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
8）总监理工程师进行《项目监理交底》。
11－4第一次工地例会的记录、标识及归档
11－4.1第一次工地会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签；
11-4.2第一次工地会议应在封面上突出“第一次工地会议纪要”标题，并按公司质量体系认证要求做文件标识，样板（见3-11-1）；
11－4.3第一次工地会议纪要，一式四份，一份送建设单位，一份送施工单位，一份送总工办，一份留项目部存档保存，并在收发文件记录中登记。
纪要形式如下：
封面设置首页设置
YF－JY－0801
（银丰）
第
一
次
工
地
会
议
纪
要
――――项目部
参加人员：
施工单位：
监理单位：
其他单位：
（正文）
建设单位施工单位监理单字（负责人）（负责人）（负责人）
签章签章签章
（3-11-1）
第十二章施工组织设计（方案）审查
施工组织设计是施工单位熟悉图纸及现场概况后，规划、组织工程项目建设的纲领性技术文件，监理单位对施工组织设计的审查是事前控制的必备工作。
12-1职责分工
12-1.1规模中等、一般结构项目，由总监理工程师组织有关监理人员进行审查；
12-1.2规模较大、结构不复杂项目，由总监理工程师申请召集技术骨干协助有关监理人员进行审查；
12-1.3规模大、结构复杂或属新结构、特种结构项目，最好邀请主管部门、设计单位、质检部门及本地施工专家共同审查。
12-2施工组织设计审查应掌握如下八条原则
12-2.2与施工合同条件相一致；
12-2.3施工组织设计中的施工程序，应符合施工工艺学的原则和本工程特点，对冬、雨季施工应制定有效措施，并在设计中以单独章节列出；
12-2.5施工组织设计应采用流水施工方法和网络计划技术，做到均衡连续施工；
12-2.6施工机械的选用配备应经济合理，满足工器具与质量等要求；
12-2.7施工平面图的布置与地貌环境、建筑平面协调一致，并符合紧凑合理、文明安全、节约方便的原则；
12-2.8降低成本确保质量和安全的措施齐全可行。
12-3填写、保存与发送
12-3.1施工组织设计（方案）报审表A2
12-3.1.1对施工单位上报的施工组织设计（方案）专业监理工程师及总监理工程师无异议的，签署“同意”意见，并签字盖章后予以实施；
12－3.1.2对施工单位上报的施工组织设计（方案）专业监理工程师及总监理工程师有异议的签署相应意见后返给施工方重新修订，重新上报，如此反复，直到监理机构对设计方案无异议，每次报审表所属意见，项目监理机构应归档保存；
12-3.2分包单位资格报审表A3
12-3.2.1对存在明确分包单位，总承包单位应申报分包单位资格报审表，专业监理工程师及总监理工程师经审查无异议的，签署“同意”意见，并签字盖章后生效；
12-3.2.2对总承包单位申报的分包单位资格报审表，专业监理工程师及总监理工程师经审查有异议的，签署相应意见，重新纳入审查程序进行审查，对确实不符合条件的要进行取消和更换。每次报审所属意见，项目监理机构应归档保存。
12-3.3《工程项目负责人申报表》（见表3-12-1），工程项目负责人（项目经理）申报表主要是确认项目经理资格。由总监理工程师审查，申报表与项目经理资格证书复印件一同送项目监理机构。
工程项目负责人申报表（表3-12-1）
12-3.4施工组织机构申报表：施工组织机构申报表是对施工组织中主要人员资格确认，可由总监理工程师代表或指定的专业监理工程师审查，申报表与主要人员资格复印件一同送项目监理机构。（表3-12-2）
12-3.5对当地建设行政主管部门对施工方人员申报有要求的，按要求上报，监理方可留存复印件。如：济南：上报《工程项目施工管理人员名单》鲁JJ-022，可不再填报上述表格；
12-3.6施工组织设计报审表（A2），分包单位资格报审表（A3），工程项目负责人申报表，施工组织机构申报表。在审查完毕后，一份返回施工单位，一份送业主，一份监理自存，并做好发文记录。
施工组织机构申报表（表3-12-2）
填报单位：年月日
组
织
机
构
图主要成员一览表职务姓名性别年龄学历专业职称工作概况及年限监理
审查
意见（签章）第十三章测量放线的核验
为保证工程平面坐标及高程的准确性，标明各轴线相对关系。
13-1职责分工
项目部专业监理工程师（测量方面）具体对线桩、水准点桩、坐标点、轴线控线桩进行核验并签认；
13-2工作流程及内容
13-2.1施工方测量人员及仪器查验
13-2.1.1监理工程师应查验施工测量人员是否为专职的持有有效岗位证书的人员，并将其证书复印件存档；
13-2.1.2监理工程师应核查测量仪器设备、检定合格证，并将检定合格证复印件存档；
13-2.2施工测量方案审查
13-2.2.1在施工方进行红线桩校验、水准点引测及平面坐标网、高程网设置前，应编写施工测量方案，并以A2表形式上报；
13-2.2.2总监及专业监理工程师对测量方案进行审查，并签署意见。同意后施工方进行施测；
13-2.3红线桩的核验
根据测量方案，确定红线桩相对关系、选择基本红线桩，构成基准线，监理工程师根据施工方上报资料校核，测量误差不超规范允许范围；
13-2.4水准点的核验
13-2.4.1水准点应为规划部门高程控制指定点，数目不少于2个；
13-2.4.2闭合误差应小于规范许可值；
13-2.4.3监理工程师审核通过后进行验收签字。
13-2.5测点的保护
监理工程师指令承包单位对各测点桩，采取有效保护措施，直至工程验收结束；
13-3保存与发送
第一章图纸会审
掌握结构布局，理解设计意图，尽可能早地发现图纸中的错误不足，减少不必要的浪费与损失。
1－1职责分工
1－1.1总监理工程师负责会审工作的组织及落实。
1－1.2各专业监理工程师参加专业图纸会审，并对会审结果有清晰的了解。
1－2会审主要环节
1）核对设计图纸是否符合国家有关技术、政策、标准、规范和批准的设计文件精神。
2）图纸设计说明是否完整、清晰、明确、齐全，图中尺寸、坐标、标高是否正确，相互间有无矛盾，楼梯通道有无死路。
3）建筑、结构与水电设备安装之间在平面与空间上有无重大矛盾。
4）防火措施的设计是否符合防火规范的要求。
5）有无特殊结构，如有。其设计深度是否足够，施工单位的技术装备条件能否完成。
6）图中涉及到的特殊材料及配件本地能否供应，要求的品种、规格、数量是否满足要求。
7）建筑节能设计是否符合节能规范要求。
8）图中有无表述含糊之处。
9）有无修改方面的建议与要求。
1－3图纸会审程序联系业主
通知设计单位
征求施工单位意见了解施工单位
专业监理工程师
正式图纸会审
研究并熟悉图纸，理解设计理念
形成文字意见
1－4记录、保存与发送
1－4.1监理内部审图纪要格式，采（表4-1-1）所示；
1－4.2正式图纸会审时可按山东省通用表格进行填写；
1－4.3会审记录由监理项目部督促施工单位整理、打印，并在各方签字、盖章后留一份存档，会签后的会审记录由建设单位转给项目部。由监理项目部转发施工单位，项目部应做好发文记录。
年月日总监理工程师：
（章）年月日表4-1-1
第二章工地例会及专题会议
定期召开工地例会是组织协调工作的重要方法，监理工作中的信息及决定，工程中的大部分协调工作及例会决定都是为实现目标控制，保证合同实施的重要手段。
2-2工地例会包括以下主要内容
2-2.1检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因；
2-2.2检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；
2-2.3检查分析工程质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；
2-2.4检查工程量核定及工程款支付情况；
2-2.5解决需要协调的有关事项；
2-2.6项目监理机构关于安全监理方面的内容；
2-2.7其他有关事宜。
2-3专题会议
针对一些工程中的重大问题，比如不宜在工地例会上解决的问题，宜召开专题会议。
2-4专题会议的范围：专题会议一般由总监理工程师提出、或由承包商提出后，由总监理工程师确定。
2-5会议的记录、标识及归档
2-5.1工地例会（或专题会议）会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签；
2-5.2会议纪要的封面、首页及尾页的设置如下（表4-2-1）
2-5.3会议纪要与第一次工地会议纪要要统一归类存档，一式三份，一份送建设单位，一份送施工单位，一份留项目部存档。
2-5.4专题会议纪要封面、首页及尾页的设置如下（表4-2-2）
2-5.5专题会议纪要由项目部发送与会单位各一份、项目部留一份存档；
2-5.6会议纪要及专题会议纪要的发放项目部应做好发文记录。
（表4-2-1）
专
题
建设单位施工单位监理单位（负责人）（负责人）（负责人）
（表4-2-2）
3-1项目监理机构按下列程序处理工程变更
3-1.1设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件，建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。
3-1.2项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。
3-1.3总监理工程师按照实际情况，设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在专业监理工程师协助下，对工程变更费用和工期作出评估。
3-1.3总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。
3-1.5总监理工程师签发工程变更单。
3-1.6项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。
3-2监理文件及资料借阅制度
3-2.1项目工程变更及资料管理是工程资料管理的重要方面，为保证专业监理人员能对所有变更及洽商内容有详尽了解，防止资料缺失，故建立文件及资料借阅制度。
3-2.4项目部应设立资料员对文件借阅制度进行统一管理
3-2.5文件及资料借阅表格式如下：
项目总监应以身作则，并支持监理资料员工作，保证资料及文件管理处于受控状态。
3-3保存与发送
3-3.1工程变更单应符合C2表的格式，并明确各项内容。
3-3.2设立工程变更及洽商记录目录（表4-3-1），对工程变更进行分档管理。
工程变更及洽商记录目录（表4-3-1）
第四章材料、构配件、设备验收
材料、构配件、设备验收是质量控制的一项重要内容
由专业监理工程师负责对报审表及其证明资料进行审核，并对进场实物按规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽查。
4-2工作流程及内容
4-2.1对进场材料、构配件、设备进场后不需要进行任何测试的控制内容。
4-2.1.1名称、规格、型号是否符合供货合同或设计文件要求；
4-2.1.2采用看、摸、尺量或精准测量，判定外观质量及包装是否满足设计及功能需求；
4-2.1.3质量证明文件及检测报告是否齐全，各指标是否符合相应标准的规定；
4-2.2对进场材料、构配件、设备进场后需要进行现场测试的控制内容。
4-2.2.1名称、规格、型号是否符合供货合同或设计文件要求；
4-2.2.2采用看、摸尺量或精准测量，判定外观质量及包装是否满足设计及功能需求；
4-2.2.3质量证明文件及检测报告是否齐全，各指标是否符合相应标准的规定；
4-2.2.4对符合上述条件的材料、构配件、设备，专业监理工程师组织施工方按相应标准规定进行试验测试（如风机盘管水压试验、空负荷通电试验），并督促施工方按规定填写试验记录，并签认。
4-2.3对进场材料、构配件、设备进场后需要送专门检测机构进行检测试验的控制内容：
4-2.3.3专业监理工程师根据确定的材料进场计划督促材料进场，并核对名称、规格、型号是否符合供货合同或设计文件要求；
4-2.3.4采用看、摸、尺量或精准测量，判定外观质量及包装是否满足设计及功能要求；
4-2.3.5质量证明文件及检测报告是否齐全、各指标是否符合相应标准的规定；
4-2.3.6对以上条款已得到落实或确认的进场材料，材料见证取样人员在施工方材料取样人员的配合下，按试验比例进行取样封签，并送交实验室；
4-2.3.7对此类材料、构配件、设备，监理工程师应在拿到合格试验报告后，签署A9表，并将资料、试验报告一并归档保存；
4-2.3.8项目部应建立试样台帐，对需要进行复试的材料及施工试验进行记录，试验台帐格式（见4-4-2）；
4-3对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单。书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。
工程材料/构配件/设备报审表应采用A9表格。监理工程师通知单采用B1表格，对A9表格归档时应列清目录（4-4-1）。项目监理部将材料、构配件、设备报审及审批资料按《监理资料整理与归档》要求保存归档并返回承包单位。
（4-4-1）
4-5附件
常用建筑工程原材料、构配件及试件检验的项目、规则及取样规定。
试验台帐（4-4-2）
常用建筑工程原材料、构配件及试件检验的项目、规则及取样规定
（2）普通硅酸盐水泥
（3）矿渣硅酸盐水泥
（4）粉煤灰水泥
（5）火山灰水泥
（6）复合硅酸盐水泥必试：安定性
强度
其他：细度
烧失量
三氧化硫
碱含量
氯化物
放射性1、散装水泥：
(1)对同一水泥厂生产同期出厂的同品种、同强度等级、同一出厂编号的水泥为一验收批，但一验收批的总量不得超过500t。
（2）随机从不少于3个车罐中各取等量水泥，经混拌均匀后，从中称取不少于12kg的水泥做为试样。
2、袋装水泥：
（1）对同一水泥厂生产同期出厂的同品种、同等级、同一出厂编号的水泥为一验收批，但一验收批的总量不超过200t。
（2）随机从不少于20袋中各取等量水泥，经混拌均匀后，再从中称取不少于12kg的水泥作为试样。（7）砌筑水泥必试：安定性
保水性
比表面积（8）高铝水泥强度
细度
其他：
化学成分（1）同一水泥厂、同一类型、同一编号的水泥，每120t为一取样单位，不足120t也按一取样单位计。
（2）取样应有代表性，可从20袋中各取等量样品，总量至少15kg。
注：水泥取样后，超过45天使用时必须重新取样试验。2掺合料粉煤灰必试：细度
需水量比
其他：含水量
三氧化硫（1）以连续供应相同等级的不超过200t为一验收批，每批取试样一组（不少于1kg）。
（2）散装灰取样，从不同部位取15份试样，每份1－3kg，混合拌匀按四分法缩取出1kg送试（平均样）。
（3）袋装灰取样，从每批任抽10袋，每袋不少于1kg，按上述方法取平均样1kg送试。3砂必试：筛分析
含泥量
泥块含量
其他：密度、有害物质含量
坚固性、碱活性检验
含水率（1）以同一产地、同一规格每400m3或600t为一验收批，不足400m3或600t也按一批计。每一验收批取样一组（20kg）。
（2）当质量比较稳定、进料量较大时，可定期检验。
（3）取样部位应均匀分部，在料堆上从8个不同部位抽取等量试样（每份11kg）。然后用四分法缩至20kg，取样前现将取样部位表面铲除。序号材料名称试验项目检验批划分及取样4砌墙砖合砌块（1）烧结普通砖必试：强度
其他：抗风化性能、泛霜、石灰爆裂、放射性物质（1）每15万块为一验收批，不足15万块也按一批计。
（2）每一验收批随机抽取强度试验试样一组（10块）（2）烧结多孔砖必试：强度等级
其他：抗风化性能、泛霜、石灰爆裂、吸水率、孔洞排列及其结构（1）每5万块为一验收批，不足5万块也要按一批计。
（2）每验收批随机抽取强度试验试样一组（10块）。（3）烧结空心砖、空心砌块必试：强度等级
其他：密度、抗风化性能、泛霜、石灰爆裂、吸水率、放射性、孔洞排列及其结构（1）每15万块为一验收批，不足15万块也按一批计。
（2）每批尺寸偏差和外观质量检验合格的砖中，随机抽取强度试验试样一组（10块）。（4）粉煤灰砖必试：强度等级、抗折强度
其他：干燥收缩抗冻性（1）每15万块为一验收批，不足15万块也按一批计。
（2）每一验收批随机抽取试样一组（20块）。（5）粉煤灰砌块必试：抗折强度
其他：密度、炭化、抗冻、干缩（1）每200m3为一验收批，不足200m3也按一批计。
（2）每批从尺寸偏差外观和外观质量检验合格的砌块中，随机抽取试样一组（3块），将其切割成边长200mm的立方体试件进行抗压强度试验。（6）普通砼小型空心砌块必试：强度等级
其他：空心率、含水率、抗冻性、抗渗性、相对吸水率（1）每1万块为一验收批，不足1万块也按一批计。
（2）每批从尺寸偏差和外观质量检验合格砌块中，随机抽取抗压强度试样一组（5块）。
注：掺工业废渣需检验抗冻性、放射性。（7）蒸压加气砼砌块必试：强度等级、
其他：干燥收缩、抗冻性、导热性（1）同品种、同规格、同等级的砌块，以10000块为一验收批，不足10000块也按一批计。
（2）每批从尺寸偏差和外观质量检验合格的砌块中，随机抽取砌块，制作3组试件进行立方体抗压强度试验，制作3组试体做干体积密度试验。5钢材（1）碳素结构钢必试：拉伸试验（屈服点、抗拉强度、伸长率）
弯曲试验
其他：断面收缩率、硬度、冲击、化学成分（1）同一厂别，同一炉罐号，同一规格，同一交货状态每60t为一验收批，不足60t也按一批计。
（2）每一验收批取一组试件（拉伸、弯曲各1个）。序号材料名称试验项目检验批划分及取样5钢材（2）钢筋砼用热轧带肋钢筋必试：拉伸试验（屈服点、抗拉强度、伸长率）
其他：断面收缩率、硬度、冲击、化学成分（1）同一厂别，同一炉罐号，同一规格，同一交货状态，每60t为一验收批，不足60t也按一批计。
（2）每一验收批取一组试件（拉伸2个、弯曲2个）。在任选的两根钢筋切取。（3）钢筋砼用热轧光圆钢筋（4）低碳砼用余热处理钢筋（5）低碳钢热轧圆盘条必试：拉伸试验（屈服点、抗拉强度、伸长率）
其他：化学成分（1）同一厂别，同一炉罐号，同一规格，同一交货状态，每60t为一验收批，不足60t也按一批计。
（2）每一验收批取一组试件（拉伸1个、弯曲2个）。取至不同盘。（6）冷轧带肋钢筋必试：拉伸试验（屈服点、抗拉强度、伸长率）
其他：松弛率
化学成分（1）同一牌号，同一生产工艺，同一规格，同一交货状态，每60t为一验收批，不足60t也按一批计。
（2）每一验收批取拉伸试件1个（逐盘），弯曲试件2个（每批），松弛试件1个（定期）。
（3）在每（任）盘中的任意一端截去500mm后切取。（7）冷轧扭钢筋必试：拉伸试验（屈服点、抗拉强度、伸长率）
弯曲试验重量节距、扎扁厚度（1）同一牌号，同一规格，同一台轧机，同一台班每10t为一验收批，不足10t也按一批计。
（2）每批取弯曲试件1个，拉伸试件2个，重量、节距、厚度各3个。
（3）取样部位应距钢筋端部不小于500mm，试样长度宜取偶数倍节距，且不小于500mm。6钢筋连接焊接（1）钢筋闪光对焊接头必试：抗拉强度弯曲试验（1）在同一台班内，由同一焊工完成的300个同牌号、同直径钢筋焊接接头应作为一批。同一台班内焊接接头数量较少，可在一周内累计计算；累计仍不足300个接头，也按一批计。（2）力学性能试验时，试件应从每批接头中随机切取6个试件，其中3个做拉伸试验，3个做弯曲试验。
（3）焊接等长预应力钢筋（包括螺丝杆与钢筋时），可按生产时同条件制作模拟试件。
（4）螺丝端杆接头可只做拉伸试验。
(5)封闭环式箍筋闪光对焊接头，以600个同牌号、同规格的接头作为一批，只做拉伸试验序号材料名称试验项目检验批划分及取样6钢筋连接焊接（2）钢筋电弧焊接必试：拉伸试验（1）在现浇砼结构中，应以300个同牌号、同型式接头做为一批；在房屋结构中，应在不超过二楼层中300个同牌号钢筋。同型式接头作为一批。每批随机切取3个接头，做为拉伸试验。
（2）在装配式结构中，可按生产条件制作模拟试件，每批3个，做拉伸试验。
（3）钢筋与钢板电弧搭接焊接头可只进行外观检查。
（2）套筒挤压接头
（3）镦粗直螺纹接头
（4）滚扎直螺纹接头
（5）熔融金属充填接头
（6）水泥灌浆充填接头必试：抗拉强度接头的施工现场检验：（1）钢筋连接工程开始前及施工过程中，应对每批进场钢筋进行接头工艺检验，工艺检验应符合下列要求：a、每种规格钢筋的接头试件不应少于3根；b、钢筋母材抗拉强度试件不应少于3根，且应取自接头试件的同一根钢筋。
（2）接头的现场试验检验按验收批进行。同一施工条件下采用同一批材料的同等级、同型式、同规格的接头每500个为一验收批。不足500个接头也按一验收批计。
（3）每一验收批必须在工程结构中随机截取3个接头试件做抗拉强度试验。
（4）现场连续检验10个验收批抽样试件抗拉强度试验1次合格率为100％时，验收批接头数量可以扩大1倍。8防水材料（1）沥青防水卷材
a、石油沥青纸胎油毡油纸
b、石油沥青玻璃纤维胎油毡
c、石油沥青玻璃布胎油毡
d、铝箔面油毡必试：纵向拉力、耐热度、
柔度、
不透水性（1）以同一生产厂的同一品种、同一等级的产品，大于1000卷抽5卷，100－499卷抽4卷，100卷以下抽2卷，进行规格尺寸和外观质量检验。在外观质量检验合格的卷材中，任取一卷作物理性能检验。
（2）将试样卷材切除距外层卷头2500mm顺纵向截取600mm的2块全幅卷材送试。（2）高聚物改性沥青防水卷材：
a、改性沥青聚乙烯胎防水卷材
b、弹性体改性沥青防水卷材
c、塑性体改性沥青防水卷材
d、沥青复合胎柔性防水卷材
e、自粘橡胶沥青防水卷材
f、聚合物改性沥青复合防水卷材必试：拉力、最大拉力时延伸率、不透水性、
柔度、耐热度（1）同序号8.（1）规定
（2）将试样卷材切除距外层卷头2500mm后，顺纵向切取800mm的全副卷材试样2块。一块作物理性能检验用，另一块备用。（3）合成高分子防水卷材
a、聚氯乙稀防水卷材
b、氯化聚乙稀防水卷材
c、三元丁橡胶防水卷材
e、聚氯乙稀一橡胶共混防水材料卷材
f、高分子防水材料必试：断裂拉伸强度、扯断伸长率不透水性、低温弯折性
其他：胶粘剂性能（1）同序号8.（1）规定
（2）将试样卷材切除距外层卷头300mm后顺纵向切取1500mm的全幅卷材2块，一块作物理性能检验用，另一块备用。序号材料名称试验项目检验批划分及取样8防水材料（4）沥青基防水涂料必试：固体含量
不透水性
低温柔度
耐热度
延伸度（1）同一生产厂每5t产品为一验收批，不足5t也按一批计。
（2）随机抽取，抽样数应低于
（n是产品的桶数）
（3）从已检的桶内不同部分，取相同量的样品，混合均匀后取两份样品，分别装入样品容器中，样品容器应留有约5％的空隙，盖严，并将样品容器外部擦干净立即作好标志。一份试验用，一份备用。（5）高分子防水卷材
a、聚氨脂防水涂料必试：断裂
延伸率
拉伸强度
低温柔性（或低温弯折性）
不透水性（或抗渗性）
潮湿基面粘结强度（1）同一生产厂，以甲组份每份5t为一验收批，不足5t也按一批计算。乙组按产品重量配比相应增加。
（2）每一验收批按产品的配比分别取样，甲乙组份样品总重量为2kg。
（3）搅拌均匀后的样品，分别装入干燥的样品容器中，样品容器内应留有5％的空隙，密封并做好标志。b、聚合物乳液建筑防水涂料必试：断裂延伸率
潮湿基面粘结强度（1）同一生产厂每5t产品为一验收批，不足5t也按一批计。
（3）从已检的桶内不同部分，取相同量的样品，混合均匀后取两份样品，分别装入样品容器中，样品容器应留有约5％的空隙，盖严，并将样品容器外部擦干净立即作好标志。一份试验用，一份备用。c、聚合物水泥防水涂料必试：断裂延伸率
低温柔性
不透水性（或抗渗性）（1）同一生产厂每10t产品为一验收批，不足10t也按一批计。
（2）产品的液体组份取样同上（2）
（3）配套固体组份的抽样按GB12973－1999中的袋装水泥的规定进行，两组份共取5kg样品。序号材料名称试验项目检验批划分及取样8防水材料（6）无机防水涂料
a、水泥基渗透结晶型防水涂料
b、无机防水堵漏材料必试：抗折强度
湿基面粘结强度
抗渗压力（1）同一生产厂每10t产品为一验收批，不足10t也按一批计。
（2）在10个不同的包装中随机取样，每次取样10kg。
（3）取样后充分拌和均匀，一分为二：一份送试，另一份密封保存一年，以备复验或仲裁用。（7）密封材料
a、建筑石油沥青
b、建筑防水沥青嵌缝油膏必试：软化点
针入度
延度
其他：溶解度
蒸发损失
蒸发后针入度（1）同一产地，同一品种，同一标号，每20t为一验收批取样2kg。
（2）在料堆上取样时，取样部位应均匀分布，同时应不少于五处，每处取洁净的等量试样共2kg作为检验和留样用。必试：耐热性（屋面）
低湿柔性
拉伸粘结性
施工温度（1）同一生产厂、同一标号的产品每2t为一验收批，不足2t也按一批计。
（2）每批随机抽取3件产品，离表皮大约50mm处各取样1kg，装于密封容器内，一份作试验用，另两份留作备用。（8）合成高分子密封材料：
其他：密度恢复率（1）同一生产厂、同等级、同类型产品每2t为一验收批，不足2t也按一批计。每批随机抽取试样1组，试样量不少于1kg（屋面每1t为一验收批）。
（2）随机抽取，抽样数应不低于（n是产品的桶数）。
（3）从已初检的桶内不同部位，取相同量的样品，混合均匀后A、B组分各2份，分别装入样品容器中，样品容器应留有5％的空隙，盖严，并将样品容器外部擦干净，立即做好标志。一份试验用，一份备用。e、建筑用硅酮结构密封胶必试：拉伸粘结性
其他：下垂度
热老化
注：作为幕墙工程用的必试项目为：拉伸粘结性（标准条件下）
劭氏硬度
相容性试样（1）以同一生产厂、同一类型、同一品种的产品，每2t为一验收批，不足2t也按一批计。
（2）随机取样，抽取量应满足检验需用量（约0.5kg）。从原包装双组份结构胶中抽样后，应立即另行密封包装。序号材料名称试验项目检验批划分及取样8防水材料（9）高分子防水卷材胶粘剂必试：剥离强度
其他：粘度
适用期剪切状态下的粘合性（1）同一生产厂、同一类型、同一品种的产品，每5t为一验收批，不足5t也按一批计。
（2）根据不同的批量，从每批中随机抽取下表规定的容器个数，用适当的取样器，从每个容器内（预先搅拌均匀）取等量的试样。取样总量约1.0L，并经充分混合，用于各项试验。批量大小（容器个数）抽取个数（最小值）
（2）在外观检验合格的样品中，随时抽取足够的试样，进行物理检验（10）高分子防水材料（遇水膨胀橡胶）必试：拉伸强度、拉断伸长率体积膨胀倍率9混凝土外加剂普通减水剂钢筋锈蚀，28天抗压强度比，减水率（1）掺量大于1％（含1％）的同品种、同一编号的外加剂，每100t为一验收批，不足100t也按一批计。掺量少于1％的同品种、同一编号的外加剂，每50t为一验收批，不足50t也按一批计。
（2）从不少于3个点取等量样品混匀。
抗压强度
结构实体检验（包括同条件养护试件强度和结构实体保护层厚度。
其他：轴心抗压静力受压弹性模量劈裂抗拉强度
抗折强度
长期性能和耐久性能试验
氯化物总量
放射性1、试件的留置：
（1）每拌制100盘且不超过100m3的同配合比的混凝土、取样不得少于一次；（2）每工作班拌制的同一配比的砼不足100盘时，取样不得少于一次；（3）当一次连续浇筑1000m3时，同一配合比砼每200m3砼，取样不得少于一次；（4）每一楼层，同一配比的砼，取样不得少于一次；（5）冬期施工还应留置，转常温试块和临界强度试块；（6）对预拌砼，当一个分项工程连续供应相同配合比的砼量大于1000m3时，其交货检验的试样，每200m3砼，取样不得少于一次。
2、建筑地面的砼，以同一配合比，同一强度等级，每一层或每1000m2为一检验批，不足1000m2也按一批计。每批至少留置一组试块。
（1）取样方法及数量：用于检查结构构件砼质量的试件，应在砼浇筑地点随机取样制作，每组试件所用的拌和物应从同一盘搅拌砼或同一车运送的砼中取出，对于预拌砼还应在卸料过程中卸料量的1/4-3/4之间取样，每个试样量应满足砼质量检验项目所需用量的1.5倍，但不少于0.2m3。（2）每次取样应至少留置一组标准养护试件，同条件养护试件的留置组数应根据实际需要确定。11抗渗混凝土必试：稠度
抗渗等级
长期性能
耐久性能（1）同一砼强度等级、抗渗等级、同一配比，生产工艺基本相同，每单位工程不得少于两组抗渗试块（每组6个试块）。
（2）连续浇筑砼每500m3应留置一组抗渗试件（一组6个试块），且每项工程不得少于2组。采用预拌砼的抗渗试块留置组数应视结构的规模和要求而定。
（3）留置抗渗试件的同时需留置抗压强度试件并应取自同一盘砼拌和物中。取样方法同普通砼中第2项。
（4）试块应在浇筑地点制作。高强砼必试：工作性（塌落度、扩展度、拌和物流速）抗压强度
其他：长期性能、
耐久性能轻集料砼必试：干表观密度
抗压强度、稠度
其他：长期性能、耐久性能、静力受压
弹性模量、导热系数2、砼干表观密度试验，连续生产的预制构件厂及预拌砼同配合比的砼每月不少于4次；单项工程每100m3砼至少一次，不足100m3也按100m3计。序号材料名称试验项目检验批划分及取样11砂浆必试：稠度、抗压强度
其他：分层度
拌和物密度
抗冻性砌筑砂浆：
（1）以同一砂浆强度等级，同一配合比，同种原材料每一楼层或250m3砌筑（基础砌体可按一个楼层计）为一个取样单位，每取样单位标准养护试件的留置不得少于一组（每组6块）。
（2）干拌砂浆：同强度等级每400t为一验收批，不足400t也按一批计。
每批从20个以上的不同部位取等量样品。总质量不少于15kg，分成两份，一份送试，一份备用。
建筑地面用水泥砂浆：以每一层或1000m2一检验批，不足1000m2也按一批计。每批砂浆至少取样一组。当改变配合比时也应相应地留置试块。12砌体工程现场检测（1）当检测对象为整栋建筑物或建筑物的一部分时，应将其划分为一个或若干个可以独立进行分析的结构单元，每一结构单元划分为若干个检测单元。（2）一每检测单元内，应随机选择6个构件（单片墙体柱）作为6个测区，当一个检测单元不足6个构件时，应将每个构件作为一个测区。
（3）每一测区应随机布置若干测点，各种检测方法的测点数，应符合下列要求：
a、原位轴压法、扁顶法、原位单剪法、筒压法：测点数不应少于1个。
b、原位单砖双剪法、推出法，砂浆片剪切法、回弹法、点荷法、射钉法：测点数不应少于5个。
注：回弹法的测位，相当于其他检测方法的测点。13石材天然花岗石建筑板材必试：放射性元素含量（室内用板材）石材幕墙工程：弯曲强度
冻融循环
其他：吸水率
耐久性
耐磨性
镜面光泽度
体积密度（1）以同一生产地、同一品种、等级、规格的板材每200m3为一验收批，不足200m3的单一工程部位的板材也按一批计。
（2）外观质量，尺寸偏差检验合格的板材中抽取2％，数量不足10块，抽查10块。镜面光泽度的检验从以上抽取的板材中取5块进行。体积密度、吸水率取5块（50mm×50mm×板材厚度）天然大理石（1）以同一产地、同一品种、等级规格的板材每100m2为一检验批，不足100m2单一工程部位的板材也按一批计。
（2）同上。序号材料名称试验项目检验批划分及取样14外门窗必试：抗风压性能
空气渗透性能
雨水渗透性能（1）每个检验批至少抽查5%，并不少于3樘，不足3樘应全数检查；高层建筑的外窗，每个检验批至少抽查10％，并不得少于6樘。不足6樘时应全数检查。采用随机抽样的抽样的方法选取试件，如果是专门制作的送检样品，必须在检测报告中加以说明。
（2）试件为生产厂家检验合格准备出厂的产品，不得加设任何附件或采用其他改善措施。15细木工板必试：甲醛释放量
其他：含水率
横向静曲强度
胶合强度（1）同一生产厂、同类别、同树种生产的产品为一验收批。
（2）物理力学性能检验试件应具有代表性的板垛中随机抽取。
（3）批量范围≤1200块时，抽样数1块；1201－3200抽样数2块；>3200抽样数3块。16层板胶合木必试：甲醛释放量
指形接头的弯曲强度
胶缝的抗剪强度
耐久性（脱胶试验）每10m2的产品中检验1个全截面试件。17实木复合地板必试：甲醛释放量
其他：含水率、浸渍剥离静曲强度、弹性模量、表面耐磨、表面耐污染、漆膜附着力物理力学性能检验：同一规格、同一类产品，根据产品批量大小随机抽取。
每2块地板组成一组。试件制取位置、尺寸、规格及数量按下图和表中的要求进行。
部分试件制取示意图见标准。实木复合地板理化性能试件规格、数量表（每组试件数量）理化性能抽样方案表检验项目试件尺寸（mm）试件数量编号提交检查批的成品数量（块）初验抽样数（块）复验抽样数（块）浸渍剥离75.0×75.061≤100024含水率75.0×75.042甲醛释放量20.0×20.0约300g≥100148注：（1）在初检和复验抽样数中，任意两块地板组成一组。
（2）制取浸渍剥离试件时，试件表面只允许一条拼接线，且拼接线应尽量居中。序号材料名称试验项目检验批划分及取样18中密度纤维板必试：甲醛释放量
其他：弹性模量、握螺钉力、密度、含水率、吸水厚度膨胀率、内结合强度、静曲强度物理力学性能及甲醛释放量的测定，应在每批产品中，任意抽取0.1％（但不得少于一张）的样板进行测试。19回填土必试：压实系数（干密度、含水量、击实试验、求最大干密度和最优含水量）（1）在压实填土的过程中，应分层取样检验土的干密度和含水率：基坑和室内回填土，每土层按100－500m2取样一组，但每土层不少于一组；基槽、管沟按每土层不少一组；独立基础回填土抽查独立基础总数的10％，但不少于5个。
对灰土、砂和砂石、土工合成粉煤地基等，每单位工程不应少于3点；1000m2以上的工程每100m2至少1点，3000m2以上的工程，每300m2至少1点。每一独立基础下至少有1点。
（2）场地平整：每100－400m2取1点，但不应少于10点；长度，宽度，边坡为每20m取1点，每边不应少于1点。
注：当用环刀取样时，取样点应位于每层2/3的深度。20管材管件1、建筑排水用硬聚氯乙烯管材必试：落锤冲击试验、扁平试验
其他：纵向回缩率
拉伸屈服强度
拉断伸长率
维卡软化温度（1）同一生产厂，同一原料，配方和工艺的情况下生产的同一规格的管材，每30t为一验收批，不足30t也按一批计。
（2）在记数合格的产品中随机抽取3根试件，进行纵向回缩率和扁平试验。
（3）抽样方案见下表批量范围N样本大小n≤1508151－28013281－50020501－1200321201－3200503201－10000802、给水用硬聚氯乙稀管材必试：液压试验、生活饮用给水管材的卫生性能
其他：纵向回缩率、二氯甲烷浸渍（1）同一批原料，同一配方和工艺情况下生产的同一规格管材为一批，每批数量不超过100t。不足100t也按一批计。
（2）抽样方案见上表序号材料名称试验项目检验批划分及取样20管材管件3、铝塑复合压力管必试：静液压强度、爆破压力、扩径试验、卫生性能（生活饮用给水）
其他：结构尺寸、管环径向拉力、复合强度、气密性和通气性、交联度、耐化学性、耐气体组分
（1）同一原料，配方和工艺连续生产的同一规格产品，每90km作为一个检验批。如不足90km，以上述生产方式七天产量作为一个检验批。不足七天产量，也作为一个检验批。
（2）抽样方案见下表批量范围N样本大小n≤90591－1508151－28013281－50020501－1200321201－3200503201－10000804、冷热水用聚丙烯管材必试：静液压试验、卫生性能（生活饮用水）
其他：纵向回缩率、简支梁冲击试验、规格及尺寸（1）同一原料、配方和工艺连续生产的同一规格管材作为一批，每批数量不超过50t，不足50t也按一批计。
（2）抽样方案见下表批量范围N样本大小n<25226－50851－90891－1508151－28013281－50020501－1200321201－3200503201－10000805、冷热水用交联聚乙烯管材必试：耐静液压试验、卫生性能（生活饮用水）
其他：纵向回缩率、交联度（1）同一原料、配方和工艺连续生产的管材作为一批，每批数量为15t，不足15t也按一批计。一次交付可由一批或多批组成，交付时应注明批号，同一交付批号产品为一个交付检验批。
（2）抽样方案见上表21阀门水暖用内螺纹连接阀门必试：壳体及密封性能、阀门最大允许压力、装配质量
其他；阀板位置、外观质量、标志、启闭灵活性必试项目宜检验数量：随机抽取3个同规格产品进行检验。序号材料名称试验项目检验批划分及取样22电器电线电缆必试：规格型号、导体电阻、电缆电压、绝缘电阻、抗拉强度必试项目宜检验数量：随机截取同一规格、同一型号20m进行检验开关必试：外观质量、爬电距离和电器间隙、通断能力、操作、动作必试项目宜检验数量：随机取同一规格、同一型号9个进行检验插座必试：防触电保护、绝缘电阻、插头拔出力必试项目宜检验数量：随机取同一规格、同一型号6个检验建筑用绝缘电工套管及配件必试：抗压性能、冲击性能、弯曲性能、阻燃性能、耐热性能、弯扁性能、电气性能、跌落性能
其他：外观、规格尺寸一组型式检验的硬质套管应有6根制造长度取其中3根以备制样，半硬质和波纹套管，取36m制样时每隔3m取3m以备制样23隔墙条板住宅内隔墙轻质条板必试：面密度、抗冲击、抗压强度、相对含水率、干燥收缩值、吊挂力、抗折
其他：放射性、耐火极限、空气声计权隔声量、燃烧性能
批量范围：
151-280,样本为8；
281－500，样本为13；
501－1200，样本为20；
1201－3200，样本为32；
3201－10000，样本为50；
10001－35000，样本为80；
注：掺有工业废渣的板需要做放射性检验。硅镁加气砼空心轻质隔墙板玻璃纤维增强水泥轻质多孔隔墙条板24玻璃纤维增强水泥外墙内保温板必试：气干面密度、抗折荷载、抗冲击性、主断面热阻、面板干缩率、热桥面积率。同上第五章工程质量控制
5-1质量控制的依据
5-1.1合同文件及其技术规程以及按合同文件规定编制的设计文件、图纸和技术要求及规定。
5-1.2合同规定采用的有关施工规范、操作规程、安装规程和验收规范。
5-1.3工程中用新材料、新技术、新工艺、新结构的试验报告和具有权威性的技术检验部门或相应部门的技术鉴定书。
5-1.4工程所用的有关材料和产品的技术标准。
5-1.5有关试验取样的技术标准和试验操作规程。
5-2质量控制的内容(见4-5-1)
(4-5-1)
施工队伍技术资质的审核
原材料、半成品、构配件的质量控制
生产设备采购、订货、加工制作的质量控制
施工机械设备的质量控制
新材料、新结构、新工艺、新技术的审核
组织设计图纸会审及技术交底
施工组织设计及施工方案的复核
开工报告审核工序质量控制
质量资料和质量控制图表审核
设计变更和图纸修改审核
施工作业监督和检查
隐蔽工程、分项工程、分部工程的检查验收
组织质量信息反馈工程质量文件的审核
单位工程、单项工程的验收
竣工图的审批
组织工程项目的试运行
组织竣工验收5-3质量控制程序
单位工程质量控制程序按（表4-5-2）执行。
5-4质量控制主要方法
5-4.1工程质量控制原则
5-4.1.1以施工图纸、施工及验收技术规范、规程、工程质量验收标准为依据，督促承包单位全面实现施工合同中约定的工程质量标准；
5-4.1.2对工程的施工全过程实施质量控制，并以预控为重点，以工序控制为基本；
5-4.1.3对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位，并正常发挥作用；
5-4.1.4严格要求承包单位执行材料试验、施工试验及设备检验制度；
5-4.1.5坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不允许使用于工程；
5-4.1.6坚持本道工序未经验收或质量不合格，不得进入下道工序；
5-4.1.7工程质量控制是工程项目监理工作的核心，监理工程师应以自己的工作质量确保工程质量。
5-4.2工程质量控制的重点
重要的分项、分部工程和关键部位是工程质量控制的两个重点。其中分部工程是地基基础、主体结构和装饰工程，重要分项工程是钢结构安装、空气清洁装置安装、电梯保护装置及试运转等分项工程。关键部位，如钢筋砼结构的梁、柱节点，箍筋加密区，钢筋接头，大体积砼的浇注，C40以上砼的配制，钢结构以及水暖、电、卫工程关键部位的安装等。
5-4.3工程质量的控制方法
5-4.3.1质量控制要以预控为主；
5-4.3.2采取必要的检查、量测、试验、观察等手段，以验证施工质量；
5-4.3.3对关键部位和重要工序的施工过程进行旁站监理；
5-4.3.4以检验批质量保分项工程的质量；以分项工程的质量保分部工程的质量；以分部工程质量保单位工程质量；
5-4.3.5严格执行施工试验、进场材料复试、监理抽检试验及现场见证取样，送检制度；
5-4.3.6对不合格的分包单位及不称职的承包单位人员建议予以撤换。
5-4.4工程质量的事前控制
5-4.4.1熟悉和掌握工程质量控制的依据；
5-4.4.2检查承包单位的机构和质量管理体系；
5-4.4.3施工现场的检查验收；
5-4.4.4审查分包单位的资质；
5-4.4.5对进场建筑材料、构配件、半成品及设备质量控制；
5-4.4.6对施工机械设备控制；
5-4.4.7审查施工方案（施工组织设计）。
5-4.5工程质量的事中控制
5-4.5.1制定现场巡视检查制度；
5-4.5.2对关键工序、重点部位实施旁站监理；
5-4.5.3核查工程预检、隐检、分项、分部工程验收；
5-4.5.4严格执行设计变更、工程洽商制度；
5-4.5.5加强材料、构配件、设备的抽查工作；
5-4.5.6认真执行见证取样及送检制度；
5-4.5.7定期召开监理自检或质量专题会、研究和改进工程质量；
5-4.5.8对不称职的施工管理人员，不合格的分包单位提出撤换要求；
5-4.5.9做好质量问题及质量事故的处理工作；
5-4.5.10必要下达停工令，但要求全部停工时须慎重。
5-4.6工程质量的事后控制
5-4.6.1竣工验收的依据；
5-4.6.2竣工初验的先决条件；
5-4.6.3验收步骤；
5-4.6.4签署《工程移交证书》，将工程移交建设单位。
表4-5-2
5-5工程质量事故分析及处理程序(4-5-3)
发生质量事故
上报主管部门：倒塌事故12小时内上报；重大事故24小时内上报；一般事故每月汇总后上报
发停工令
（总监理工程师）
发《监理通知单》
（监理工程师）
事故调查
暂停施工
事故原因分析
研究制定处置方案
提交《质量事故调查报告》
（承包商）
组织审查《质量事故调查报告》
不处理
原因不清
研究和确定处理方案
实施处理方案
继续调查
完成整改，自检申请验收
提出新方案
发复工令
检查验收
恢复施工
提交《质量事故处理报告》
(4-5-3)
5-6借用计量器具及委托实验室
5-6.1项目监理机构应遵照公司质量体系精神，按程序文件中的QR－01－17办理借用计量器具记录；
5-6.2项目监理机构应根据监理规范要求对项目所委托的试验室进行考核，选用合格试验作为本项目委托实验室，并对实验室资质复印件保存归档；
5-6.3质量控制所涉及表格见资料整理与归档（见《监理资料整理与归档》）。
第六章工程投资控制
6-1投资控制的主要措施
6-1.1组织措施；
6-1.2经济措施；
6-1.3技术措施；
6-1.4合同措施；
6-2单位工程投资控制流程图表（表4-6-1）
6-3专业造价工程师应从以下方面做好工程量计量工作：
6-3.1履行合同条款；
6-3.2对所报工程量的质量进行确认；
6-3.3及时汇总设计变更及签证；
6-3.4按图核实工程量
6-3.5执行定额单价或清单单价；
6-3.6防止出现计算误差
6-4工程造价控制的主要方法
6-4.1工程造价控制的依据
6-4.1.2工程设计变更、工程洽商文件；
6-4.1.3工程所在地概预算定额取费标准；
6-4.1.4施工合同及其变更、协议文件；
6-4.1.5市场价格信息；
6-4.1.6分项/分部工程质量验收认可表；
6-4.1.7国家及当地有关工程造价的法规和规定文件。
6-4.2工程造价控制的原则
6-4.2.1严格执行合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法；
6-4.2.2报验资料不全、与合同约定不符、未经质量签认合格或有违约情况时，不予审核及计量；
6-4.2.3工程量计算应符合约定的计算规则；
6-4.2.4处理由于设计变更、工程洽商、合同变更和违约索赔等引起费用增减时，应坚持公正、合理的原则；
6-4.2.5对有争议的工程量和工程款应采取协商的方式确定，协商不成时，可由总监理工程师确定；
6-4.2.6对工程量、工程款的审核及工程款的支付，应在合同规定的时限内进行；
6-4.3事前控制
6-4.3.1审查标底、招投标文件、施工合同中涉及造价控制的条款；
6-4.3.2承包单位编制施工预算或清单报价，在施工过程中进行动态控制；
6-4.3.3承包单位编制年、季、月资金使用计划，并控制其执行；
6-4.3.4从设计图纸设计要求、标底标书、施工合同及材料、设备订货合同中找出容易被突破的环节做为造价控制重点；
6-4.3.5做好尽可能减少向建设单位索赔工作；
6-4.4事中控制
6-4.4.1控制措施
6-4.4.1.1加强对造价的动态控制；
6-4.4.1.2尽可能减少索赔的条件、不造成违约；
6-4.4.1.3提出降低工程造价的合理化建议；
6-4.4.1.4严格对工程款支付手续的签认，由专业监理工程师认真审核后，由总监理工程师签发付款凭证；
6-4.4.1.5及时掌握市场信息，了解材料、构配件、设备的价格变动情况以及政府有关部门规定的调价政策；
6-4.4.1.6严格审查设计、施工、材料设备购货合同中涉及工程造价控制的条款，搞好合同管理；
6-4.4.2工程量计量
6-4.4.2.1按合同约定进行计量；
6-4.4.2.2承包单位以《分项工程质量报验认可表》为依据上报工程量；
6-4.4.2.3监理工程师进行审查；
6-4.4.2.4对某些特殊工程部位计量，可由项目监理部、建设单位、承包单位共同协商计量方法；
6-4.4.3工程款支付
6-4.4.3.1工程款种类一般如下：工程预付款、工程进度款（合同内价款、合同外价款）、竣工结算款、保修金；
6-4.4.3.2工程款支付：支付工程预付款、支付工程进度款（合同内、合同外）、保修金的退还；
6-4.5事后控制
6-4.5.1审核承包单位提交的工程结算文件，并与建设单位、承包单位进行协调与协商，取得一致意见是，按施工合同中有关条款处理；
6-4.5.2处理好承建单位提出的索赔事件；
6-4.5.3严格工程款支付程序。
6-5签证单的签认
总监理工程师对专业监理工程师审定的现场签证单应予以审定签认，否则视为无效。
6-6保存与发送
总监理工程师对专业造价师审定的工程量清单，针对承包单位填报的工程款支付申请表（A5），应签署工程款支付证书（B3）上报建设单位。对A5、B3表格及附件应整理归档、保存。
（表4-6-1）
第七章工程进度控制
7-1项目监理机构进度控制的任务
7-1.1协助建设单位编写开工报告，适时发布开工令；
7-1.2审批承建单位提出的施工组织设计，施工方案进度计划及年、季、月度实施计划，提出修改意见；
7-1.3实施对施工进度的监督、检查职能，定期检查实际计划是否按计划进行，督促承建单位采取有效措施纠正进度偏差或及时修改计划以保证进度目标及总进度目标的实现；
7-1.4做好有关单位间的协调工作，预防和排除对施工进度的干扰，保证顺利施工；
7-1.5督促材料、设备与机具的计划供应；
7-1.6按合同规定和政策法规公正处理进度拖延，正确区分和审批工程延误和工程延期，调解建设单位和承建单位之间的有关争议；
7-1.7必要时发布停工令和复工令；
7-1.8督促承建单位整理技术档案资料，协调建设单位组织设计单位、施工单位进行工程竣工初步验收，编写竣工验收报告；
7-2单位工程进度控制流程(表4-7-1)
7-3进度控制的工作内容
7-3.1编制施工阶段进度控制工作实施细则；
7-3.2审核施工组织设计中的施工进度计划；
7-3.3督促施工单位提交总进度计划、年、季、月度计划，并督促检查计划的落实；
7-3.4发布开工令；
7-3.5进度实施过程中的组织协调工作；
7-3.6签发进度款付款凭证；
7-3.7审批进度拖延；
7-3.8向建设单位提供月进度报告表；
7-3.9督促承建单位整理技术资料；
7-3.10处理争议和索赔；
7-3.11审批竣工申请报告，组织竣工验收；
7-3.12工程移交。
7-4进度控制的主要实施办法
7-4.1工程进度控制原则
7-4.1.1按施工合同规定的工期目标控制工程进度；
7-4.1.1抢工程进度不得有损工程质量与施工安全；
7-4.1.1采用动态控制方法主动控制工程进度。
7-4.2工程进度的事前控制
7-4.2.1督促承包单位上报工程总进度计划，监理工程师应对总进度计划进行分析研究，找出网络图中的关键线路，分析时应从本工程的条件出发（工程规模、质量目标、施工条件资质与能力，工艺复杂程度等）全面分析总进度计划的可行性、合理性；
7-4.2.2审查承包单位编制的月（季）度工程进度计划
月（季）工程进度计划与总进度计划相吻合，审查时应结合现场条件（施工部位、劳动力配备、施工机具、材料设备供应、天气状况、水电供应、阶段验收）进行全面分析其可行与合理性；
7-4.2.3施工进度计划由总监理工程师审批，签认后由总包单位执行，监理工程师要注意关键节点的控制。
7-4.3工程进度的事中控制
7-4.3.1工程进度计划市市中，项目监理部应对承包单位的实际工程进度进行跟踪检查与监督，实施动态控制；
7-4.3.2每月中旬项目监理部应检查工程实际进度：当月实际进度与月计划进度的比较，形象进度，实物工程量指标完成情况；
7-4.3.3项目监理部应对检查的结果进行分析与评价。如实际进度滞后于计划进度，应召开监理会议进行协调，共同查明滞后原因，提醒承包单位或发出警告，协助承包单位排除滞后因素，挽回工程进度，尽可能使之接近计划进度。
7-4.4工程进度的事后控制
7-4.4.1每月（季）应对工程实际进度进行检查，如与计划进度有较大差异时应分析原因，采取相应的纠正措施；
7-4.4.2如由于资金、材料、设备不能按计划到位造成进度滞后，应由责任单位积极予以纠正；
7-4.4.3进度纠偏可采取如下措施：
组织措施：增加劳动力、调换技术较高的操作人员、增加班次等；
经济措施：提高劳动酬金，实行计件工资、提高奖金；
其他措施：改善外部配合条件，改善劳动条件，加强调度力度。
7-4.5对总进度计划也应根据动态控制原则，勤检查、常调整，使实际进度符合计划进度；
6、如承包单位要求延长工期时，按合同管理有关工程延期的有关规定执行。
对承包单位提交的A7、A8及月进度表，监理机构一份送建设单位，一份归档保存，对B4、B5、B6表及下表（月进度报表4-7-2），监理单位一式三份，一份送建设单位，一份送交承建单位，一份归档保存，并做好发文记录。
月进度报表（4-7-2）
月份项目××××年××月各单项工程及其相应的单位工程或分部工程12345678910111213141516171819202122232425262728293031单位工程进度控制程序：
监理工程师下达工程开工令
表4-7-1
第八章旁站监理及旁站记录
落实旁站监理方案中关键部位、关键工序的旁站监理活动，确保该部位及关键工序的质量和安全，并做好旁站监理记录，确保达到监理工作的目标；
8-1旁站监理人员的工作流程及内容
8-1.1承建单位应根据监理机构编制的旁站监理方案，在关键部位、关键工序进行施工前24小时，应当书面通知工地的项目监理机构；
8-1.2项目监理机构根据承建单位书面通知确定旁站监理人员、并进一步熟悉旁站方案；
8-1.3旁站监理人员检查旁站部位所用建筑材料、构配件、设备或商品混凝土的质量检验报告，对需要进行检测或复试尚未进行的，督促承建单位出具证明资料，否则不允许施工；
8-1.4旁站开始前，旁站监理人员检查承建单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及机械、材料准备情况；
8-1.5旁站监理人员认真履行职责，对实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督；
8-1.6旁站监理实施中，旁站监理人员发现承建单位有违反建设强制标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或采取其他应急措施；
8-1.7旁站监理人员根据旁站情况及发现问题，如实准确填写旁站监理记录，并在日志中有记录；
8-1.8旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下道工序施工。
8-2旁站记录的填写
8-2.2日期及气候、地点：填写**年**月**日，气候主要按晴、阴、雨，最高、最低气温，地点以门牌号或工程所在地周边参照物填写；
8-2.3旁站监理的部位和工序：一般同时填写部位工序，如**号楼**层梁柱混凝土浇筑，**号楼**轴/**轴，基础防水细部处理；
8-2.6监理情况：记录主要反映监理监督内容，如旁站监理人员数量**名，如混凝土浇筑中，砼的坍落度为**mm，砼试件的制作数量为**组、**件。如回填土，土的种类为**土，每层铺设厚度**mm，取样层数及数量等，同时应写明关键部位隐蔽及结构做法是否符合设计和规范要求；
8-2.7发现问题：主要包括：施工方质检人员不到位，施工前机械数量、种类不能满足施工要求，施工顺序及做法不符合方案要求，砼的坍落度过大、振捣不规范、中途代换防水材质，施工中有可能产生安全事故的行为等；
8-2.8处理意见：对发现问题可采用口头、书面、汇报后，停工等措施进行处理，并对结果有清楚阐述；
8-2.9备注：写明旁站工作前材料复试检查情况及材料规格，如混凝土的强度等级、防水卷材厚度等，施工方质检人员到位情况；
8-2.10签字栏：签字栏按表格设计全面填写。
8-3旁站的监督管理规定
8-3.1建设行政主管部门应当加强对旁站监理的监督检查，对于不按189号文实施旁站监理的监理企业和有关监理人员要进行通报、责令整改，并做为不良的记录载入企业和有关人员的信用档案，情节严重的，在资质年检时应定位不合格，并按照下一个资质等级重新核定其资质等级，对于不按照189号文实施旁站监理而发生工程质量事故的，除依法对有关责任单位进行处罚外，还要依法追究监理企业和有关监理人员的相应责任；
8-3.2旁站监理记录是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或总监工程师不得在相应文件上签字。工程竣工验收后，监理企业应当将旁站监理记录存档备查。
8-4保存与发送
监理单位旁站监理记录一式两份，一份送交承建单位，一份归档保存，并做好发文记录。
第九章施工合同控制
9-1项目监理机构施工合同管理的目标及任务
9-1.1建立合同管理机构，熟悉合同文件；
9-1.2对合同履行实施严格有效的合同监督和控制；
9-1.3公平、公正的处理索赔事件，保护当事人正当权益；
9-1.4尽可能减少和避免合同纠纷，并通过合法手段解决合同争议；
9-2项目监理机构合同管理的主要工作
9-2.1建立合同实施保证体系，作为合同实施控制的基础；
9-2.2实施有效的合同监督，保证各项工作按合同进行；
9-2.3进行合同跟踪，对合同履行过程和结果进行观察、检查，并提出处理措施；
9-2.4公平、公正的处理索赔事件；
9-2.5及时处理合同争议和纠纷，避免争议和纠纷向扩大、激化等不利方向发展。
9-3保存与发送
9-3.1总监理工程师能正确使用B类表中相应表格来处理合同管理中，工期延期、工期延误及索赔事件；
9-3.2对双方合同争议的调解不能达成一致时，总监理工程师应在合同规定期限内提交《合同争议意见书》；
9-3.3对于施工合同由于一方违约导致合同解除时，总监理工程师应提交《合同解除意见书》，内容应符合《建设工程监理规范》要求；
9-3.4项目监理机构签发的B类表格、《合同争议意见书》、《合同解除意见书》一式三份，一份报建设单位，一份送承建单位，一份分类归档管理；
9-3.5《合同争议意见书》及《合同解除意见书》的封面设计（见4-9-1、4-9-2）
同
争
意
见
书工程名称：施工合同号：事由：HTZY－01（注：01表示第一份）项目机构：总监：（签字）(表4-9-1)
解
除
书工程名称：施工合同号：事由：HTJC－01（注：01表示第一份）项目机构：总监：（签字）（表4-9-2）
第十章监理月报
10-1监理月报的编写及标识
监理月报的编写及标识应按山东省建筑工程监理公司支持性文件QS－01－04、QS－01－02进行编写及标识；
10-2施工阶段的监理月报应包括以下内容
10-2.1本月工程概况；
10-2.2本月工程形象进度；
10-2.3工程进度；
10-2.3.1本月实际完成情况与计划进度比较（超前、超前量、基本符合、滞后、滞后量）；
10-2.3.3进度控制中的《月进度报表》。
10-2.4工程质量；
10-2.4.1本月工程质量情况分析（按子分部、分项工程划分，明确本月检验批数量，每批抽查点数，检查结果，评定结果）；
10-2.5工程计量与工程款支付
10-2.5.1工程量审核情况；
10-2.5.2工程款审批情况及月支付情况；
10-2.5.3工程款支付情况分析；
10-2.5.4本月采取的措施及效果。
10-2.6现场安全情况汇总及处理情况
10-2.7合同其他事项的处理情况：
10-2.7.1工程变更；
10-2.72工程延期；
10-2.7.3费用索赔。
10-2.8本月监理工作小结；
10-2.8.1对本月进度、质量、安全、工程款支付等方面情况的综合评价；
10-2.8.2本月监理工作情况；
10-2.8.3有关本工程的意见和建议；
10-2.8.4下月监理工作的重点。
10-3月报完成日期及存档管理
监理月报每月4日前完成上月月报的编写及上报工作，一份送业主，一份送总工办，一份项目部归档管理。
第十一章监理日志
11-1监理日志的编写与标识
监理日志的填写及标识应按山东省建筑工程监理公司支持性文件QS－01－06、QS－01－02进行填写与标识。监理日志格式如下（表4-11-1）
11-2监理日志内容填写要求
11-2.1监理日志按公司文件要求格式进行填写，基本情况一览表要据实填写，若有单位、负责人变化，需要在变更栏详细填写。
11-2.2监理人员在填写监理日志时，必须每天认真仔细记录，不准日后补计；表头各项内容必须填写齐全、正确；
11-2.3各专业监理工程师对各本专业施工人员投入数量，主要机械设备动态，工作主要态势及主要材料进场做好记录；监理日志应根据每日的实际情况真实记录如下内容：
11-2.3.1现场监理部人员变更情况。
11-2.3.2施工单位及人员变化情况。
11-2.3.3已完工程量。
11-2.3.4材料、设备进场情况。
11-2.3.5协调各方关系及事项。
11-2.3.6工程质量事故处理意见和采取的措施。
11-2.5与承包方、业主、监理部往来应记录，工程变更或洽商、材料计划审批、业主指令与其他专业技术问题沟通协调、工程签证单等问题进行记录；
11-2.6对影响质量、进度、投资控制较大的方面发生问题应记入大事汇表栏；
11-2.7对当日没有解决或急待解决事宜，汇入备忘录，以备日后及时解决；
11-2.8监理日志应记录完整、详尽、书写工整、保存完好；
11-2.9各项目部应设立安全监理日志，按项目部规划及细则内容要求进行记录。
11-3监理日志的检查及存档管理
按山东省建筑工程监理公司程序文件QP－01－03规定，由项目总监每周对监理日志检查一次，并在监理日志上签字标识，已书写完的监理日志在项目部归档保存。
质量方面：
形象进度方面：
安全方面
其他方面与承包方往来：与业主往来：监理内部往来：今日大事记：备忘录：（4-11-1）
第十二章单位（子单位）工程竣工验收
12-1工程符合下列要求方可进行竣工验收
12-1.1完成工程设计和合同约定的各项内容；
12-1.2施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应由项目经理和施工单位有关负责人审核签字；
12-1.3对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评估，具有完整的监理资料，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字；
12-1.4勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查，并提出质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察设计单位有关负责人审核签字；
12-1.5有完整的技术档案和施工管理资料；
12-1.6有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；
12-1.7建设单位已按合同约定支付工程款；
12-1.8有施工单位签署的工程质量保修书；
12-1.9城乡规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行检查，并出具认可文件；
12-1.10有公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
12-1.11建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕。
12-2单位工程竣工验收的程序（图4-12-1）
工程正式验收后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署《建设工程竣工验收报告》。
12-3保存与发送
对承包单位上报的工程竣工报验单（A10）及各专业监理工程师审查的承包单位报送的竣工资料及《建设工程竣工验收报告》（见4-12-2）复印件，项目部都应归档保存。
单位工程竣工验收的程序：
项目竣工
施工单位
竣工自检
监理工程师审查
验收申请报告
施工单位工程
资料文件准备
施工单位返修补救
建设单位组织
初验小组
现场检查
建设单位
组织初验
验收单位组织
办理项目交接
（图4-12-1）
（4-12-2）
设计单位：
目录
一、工程概况
二、施工许可证、施工图设计文件审查意见
三、建设单位执行基本建设程序情况
四、地基与基础、主体结构工程质量检查、结构抽检及评定情况
五、屋面工程质量检查及评定情况
六、设备安装工程及使用功能质量检查情况
七、施工企业自评、监理核查质量情况
八、工程竣工验收组织形式、程序、内容等情况
九、验收组对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价
十、工程竣工验收意见
十一、其他有关需要注明的情况
建设工程竣工验收报告
二、工程许可证号、施工图设计文件审查意见
竣工验收主办人（签章）：
竣工验收组成员（签章）：
建设单位（项目）负责人（签章）：
建设单位：（公章）
年月日第十三章单位工程质量评估报告
工程质量评估报告是根据项目监理部过程控制资料积累及竣工前预验情况，对工程中各分项分部工程监理部给出的综合评定结论，是工程质量事后控制重要方法，是决定承包单位竣工报验的依据；
13-1.1专业监理工程师对各分部质量及资料整理、全面检查，并对存在问题督促整改，汇总各分部工程评估内容；
13-1.2总监理工程师组织工程预验收并主持编写质量评估报告。
13-2工作流程
13-2.1工程完工后承包单位向项目监理机构提出竣工报验并提供相应质量签认技术资料；
13-2.2总监理工程师组织专业监理工程师对工程资料进行审查，工程资料必须全面、详实、填写规范；
13-2.3项目监理机构对工程项目按分部、分项工程进行初验，并对各分部工程的主要使用功能进行抽验；
13-2.5承包单位整改完成后，项目监理机构进行复验，复验合格后进行工程观感评定，总监理工程师主持编写工程质量评估报告。
13-3工程质量评估报告内容
13-3.1项目建设概况
13-3.1.1建设单位名称；
13-3.1.2设计单位名称；
13-3.1.3施工承包单位及主要专业分包队伍。
13-3.2工程概况
13-3.2.1建筑物等级、规模、总高度、屋面及防水设计；
13-3.2.2结构形式、层数、基础形式；
13-3.2.3主要设备功能配备。
13-3.3单位工程质量控制资料核查情况
13-3.3.1资料核查一般按建筑与结构、给排水与采暖、建筑电气、通风与空调、电梯、智能建筑六大部分来分别描述；
13-3.3.2核查内容应包括图纸会审、工程定位测量放线记录、原材进场、施工试验报告、隐蔽验收、施工记录分项分部工程质量验收记录等。
13-3.4各分项、分部验收情况及验收结果（含功能抽查）
13-3.4.1按分部工程划分，一般包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给水、排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调；
13-3.4.2写明各分部工程所含分项数及主要功能抽查情况，注明验收结论。
13-3.5消防及电梯验收情况
13-3.6工程观感质量的评价结论
13-3.6.1一般按建筑与结构、给排水与采暖、建筑电气、通风与空调、电梯、智能化六大部分来进行评价；
13-3.6.2观感质量评定由总监理工程师组织有关监理工程师会同参加验收的人员共同进行，由总监理工程师为主与监理工程师共同确定质量评价，一般为“好”“一般”“差”。
13-3.7总监理工程师对工程给出最终的综合评价结论
13-4保存与发送
13-5《工程质量评估报告示范文本》如下
工程质量评估报告
项目总监理工程师：
单位技术负责人：
山东省监理工程监理公司
××××年××月××日（4-13-1）
×××工程质量评估报告
一、项目工程概况
1）建设单位名称，主要负责人***；
2）设计单位名称，主要负责人***；
3）勘察单位名称，主要负责人***；
4）总承包单位名称，项目负责人为***；分包单位名称等；
二、工程概况
1、该工程为×××楼，属××建筑，耐火等级××，地下××层，地上××层，总建筑面积××m2，建筑总高度为××m，屋面及地下室防水设计为××级；
2、本工程为×××结构，基础采用××形式，抗震等级为××级，共计××层；
3、该工程地下室设有配电室××间，安装××容量变压器××台，××轴/××轴为设备间，设电梯××部。
三、资料审查方面
图纸会审及洽商变更共计××份：××年××月××日建设单位、承包单位、设计单位、监理单位共同进行了图纸会审；审查了工程定位测量、放线记录，××年××月××日监理机构进行了复核。原材料进场资料共计××批次，进场材料全部合格；施工试验共计××批次，报告评定全部合格；隐蔽验收资料共计××批次，所有检工程全部合格；分项工程资料验收××批次，分部工程验收资料××批次，所检项目全部合格。
四、质量验收情况
地基与基础：共有××子分部工程、××分项工程。××年××月××日建设单位会同勘察设计单位、承包单位对基底持力层进行了验收；××年××月××日经地基承载力试验确认达到了××KPa，符合设计要求，各检验批验收合格。
主体结构：共××子分部工程、××分项工程，各检验批验收合格；××年××月××日质监部门对结构实体相应项目进行实际抽检，结论合格。
建筑装饰装修：共××子分部工程、××分项工程，各检验批验收合格。
建筑屋面：共××子分部工程、××分项工程，××年××月××日经屋面蓄水试验，无渗漏，各检验批验收合格。
建筑给排水及采暖：共××子分部工程、××分项工程，水压、通水及通球试验合格，各检验批验收合格。
建筑电气：共××子分部工程、××分项工程，××年××月××日经接地电阻测试，接地阻值合格，各配电系统绝缘测试、大型设备电流测试合格，各检验批验收合格；
智能建筑：共××子分部工程、××分项工程，××年××月××日经有资质的测试单位进行系统测试合格，各检验批验收合格；
通风与空调：共××子分部工程、××分项工程，××年××月××日经全负荷调试合格，各检验批验收合格。
五、消防及电梯验收情况
××年××月××日消防检测部门对该工程消防工程进行检测，检测结论合格，××年××月××日接到××消防部门颁发的消防合格证明文件；
××年××月××日××技术监督部门对电梯工程进行了检测，检测结论合格。
六、××年××月××日经参建各方对观感质量进行评价汇总，评定结论为“××”。
七、经上述控制程序检查，该该工程达到了合同约定的××质量目标，观感质量评价为××。单位工程验收合格。
××年××月××日
第十四章监理资料整理与归档
为提高监理资料的管理水平，实现监理工作的规范化，达到资料及时形成、系统分类、有序积累、正确立卷、完整归档。
14-1职责分工
工程项目监理资料的形成、积累、立卷、整理、归档，由项目总监理工程师（代表）负责，总监可以安排监理人员专职具体实施。
14-2工作内容
14-2.1资料立卷分类
14-2.1.1监理规划、监理实施细则、旁站监理方案
14-2.1.2监理月报
14-2.1.3会议纪要
14-2.1.4质量控制
14-2.1.5造价控制
14-2.1.6进度控制
14-2.1.7监理通知、工作联系单
14-2.1.8监理旁站记录、监理日记
14-2.1.9合同事项管理
14-2.1.10设计文件及变更管理
14-2.1.11分包资质
14-2.1.12来往信函及文件
14-2.1.13材料、构配件、设备验收资料
14-2.1.14隐蔽工程验收资料
14-2.1.15施工试验与检测记录
14-2.1.16工程施工质量验收资料
14-2.1.17安全生产监理资料
14-2.1.18基坑工程资料
14-2.2组卷方法
14-2.2.1按单位工程组卷：14-3.1.1----14-3.1.12和3.1.17项各组一卷；14.3.1.13----14.3.1.16项，每项均按单位工程分别组卷，有几个单位工程每项组几卷。一卷资料较多时可再建分卷。基坑为深基坑时，14-3．1．18单组一卷。
14-2.3监理资料归档内容及整理方法
14-2.3.1资料内容分类
见附录A工程监理资料分类整理方法
14-2.3.2整理要求：监理资料应按以下要求随时归档保存：
14-2.3.2.1监理资料应按有关规定及时形成，质量、安全及其检查验收要与工程同步形成，不得后补；
14-2.3.2.2所有资料均应按规定分类及时归档保存，并同时编入目录；
14-2.3.2.3逐级建立资料目录。各卷资料均应建立总目录，记录各组成部分的名称；各部分划分为不同的资料批时，应建分目录，填入各资料批的名称，见例一和例二；各资料批应建立细目，填入每份资料的名称。
单位工程施工试验资料
地基基础分部
例一土建专业钢筋焊接头试验――试验报告――报告1
钢筋直螺纹接头试验－试验报告――报告2
C25试验报告
施主体分部混凝土标准养护抗压试验
工C30试验报告
试
验C25试验报告
资
料混凝土同条件600oCd抗压试验
C30试验报告
总目标题总目录内容分目录内容试验报告细目录试验
（卷盒标注内容）报告
单位工程施工质量验收资料土方开挖分项工程验收记录
地无支护土方子分部
例二基工程验收记录
基土方回填分项工程验收记录
础
验模板安装分项工程施工质量验收记录―各检验批
收验收记录
资模板拆除分项验收记录――各检验批验收记录
料混凝土子分部钢筋原材料分项验收记录――各检验批验收记录
施工程验收记录钢筋加工分项验收记录――各检验批验收记录
工钢筋安装分项验收记录――各检验批验收记录
质混凝土原材料配合比验收记录－各检验批验收记录
量混凝土施工分项验收记录――各检验批验收记录
验现浇结构外观分项验收记录－各检验批验收记录
收砌体子分部工程验收记录
料混凝土子分部
主工程验收记录
体
结砌体子分部
构验收记录（同上）
验
收钢结构子分部
资验收记录
料
总目标题子分部验收记录分项工程验收记录分目录内容建立资料细目录
（卷盒标注内容）总目录内容
14-2.3.3资料装订
平时卷盒中各类资料应分类按顺序汇总并用回形针或铁夹临时装订，不应散乱存放盒内。
14-2.4监理资料的形成与保存
14-2.4.1及时形成
因承包商未及时报送而缺少的资料，项目部应下达催促其报送的监理工程师通知单。
14-2.4.2承包商的报审文件
承包商报送监理审查确认或批示的文件，如施工组织设计（方案），安全专项施工方案，应急救援预案，分包资质，安全技术措施，材料、构配件、设备的质量证明文件，质量验收文件以及各种证书证件等，均应填报施工组织设计（方案）报审表（A2）、分包单位资格报审表（A3）、材料/构配件/设备报审表（A9）、报验申请表（A4）等相应的表格，并签字齐全。监理审查完毕填写报表，发回承包商。报来的文件复印件要留下归档。凡需要报业主审批的文件，承包商应报送监理审批后，转业主审批。审批过得文件一律留存归档。
14-2.4.3监理文件
14-2.4.4验收记录
承包商报送的工程质量、安全措施等验收记录必须按规定填写报验申请表（A4）和验收记录，并附件齐全，签章符合要求。监理收文后要及时进行验收，完毕后及时签章发还，同时留底存档。不符合要求的签署报验表要求整改重报，或收件时告知承包商存在的问题，回去整改完再报。不得将收到的报送资料积压。
14-2.4.5试验与检测报告
施工试验报告和现场检测报告应及时报送监理，以便及时判定工程情况或审批下道工序可否进行。不得拖后，不得以口头告知的形式代替书面审批。
14-2.4.6业主来文
按文件要求处置完毕，要求回复的及时行文回复业主，同时留底存档。
14-2.4.7公司和上级来文
按要求处置，保存归档。
14-2.5资料卷盒标志
见附录B项目监理资料案卷盒脊标准式样
14-2.6竣工监理资料的归档
14-2.6.1及时编目入卷
归档的监理资料形成后应在一周内编入目录卷保存。
14-2.6.2及时整理装订
工程进入竣工阶段，项目监理机构应安排专人按本规程的要求整理项目监理资料。完善内容和各级目录。凡已齐全的资料应及时整理装订，用符合附录B标识要求的标准城建档案盒封装。
14-2.7卷内资料的审查
14-2.7.1总监理工程师（代表）审查
对项目资料的组卷及内容进行审查，并在各分级目录表上签字。
14-2.7.2总工办审查验收
对项目部资料的立卷、装帧、标识及内容进行审查，符合要求时验收。不符合要求时，应要求项目部整改，直至符合要求方可予以验收。
14-2.8项目监理档案资料的移交保管
项目监理档案由总工办验收后交公司档案室保管。
14-3发送与保存
项目监理资料按规定发送承包商、业主、上级和主管部门的应建立发文簿及时签发；项目部存档的资料及卷内资料目录表竣工验收整理完毕，交总工办验收，并由总工办移交公司归档保存。
卷内资料总目录
单位工程名称：
总监签字：
卷内资料分目录
卷内资料细目表
附录A
工程监理资料分卷整理方法
项目部按以下方法分类进行资料整理并编制目录保存：
1监理规划、监理实施细则、旁站监理方案
1.1项目监理规划
1.2项目监理实施细则
1.3项目旁站监理方案
1.4监理项目台帐及内部交底记录
1.5项目监理总结（竣工验收后完成）
2监理月报
3会议文件
3.1第一次工地例会纪要
3.2工地例会纪要
3.3专题会议纪要
3.4会议记录
4质量控制卷
4.1质量控制资料
4.1.1不合格项通知、处理记录
1）监理工程师通知单（B1）
2）不符合要求项处理记录（鲁JJ－061）
4.1.2质量事故报告及处理资料
1）工程质量事故调（勘）查记录（鲁JJ－066）
2）建设工程质量事故报告（鲁JJ－067）
3）事故处理方案及审批文件
4）事故处理结果验收资料
5造价控制
1）承包商提供的经业主审定的工程预算书
2）工程款支付申请表（A5）及其附件
3）工程款支付证书及附件（B3）
4）经济签证
5）费用索赔申请表（A8）及附件
6）费用索赔审批表（B6）及附件
7）业主审查通过的施工图预算
6进度控制（开工、复工审批及暂停令）
1)工程开工/复工报审表A1
2)工程临时延期申请表A7
3)工程临时延期审批表B4
4)工程最终延期审批表B5
5)承包商施工总进度计划
6)承包商阶段性进度计划（月度、周计划）
7)承包商总进度计划审批记录及附件
8)承包商阶段性进度计划审查记录及附件
9)监理工程师对进度计划实施情况检查（月进度报告表）
7监理通知、工作联系单
1)监理工程师通知单B1
2)监理工程师通知回复单A6
3)监理工作联系单C1
8监理巡视旁站记录、监理日记
1)监理旁站记录（按单位工程分册编目）
2)监理日记
9合同与其他事项管理
9.1合同管理文件
1）建设工程委托监理合同、中标通知书
2）施工合同、中标通知书
3）分包合同、中标通知书
4）供货合同
5）其他合同
6）监理合同交底记录
9.2政府部门文件
1）项目用地规划许可证复印件
2）项目规划许可证复印件
3）项目施工许可证复印件
4)工程质量监督书及有关文件
5)其它文件
9.3承包单位资质
1)营业执照复印件
2)资质证书复印件
3）项目经理部人员岗位资格证书复印件
4）外地企业入市备案证
9.4项目监理部资料
1）监理企业营业执照、资质证书复印件
2）项目监理部人员名单
3）监理工程师任命书
4）总监理工程师代表任命书
5）总监理工程师变更通知单
6）建设工程见证取样人员资格证书复印件
7）注册监理工程师证书复印件
8）监理上岗证、专业监理人员资格证书复印件
9）外地项目入市备案证
10设计文件及变更管理
10.1图纸及变更审查
1）勘察设计与审图文件
2）工程地质勘察报告
3）设计交底记录（鲁JJ－016）
4）图纸会审、设计变更、洽商目录表或（鲁JJ－012）
5）监理内部审图记录
6）图纸会审记录（鲁JJ－013）或公司文件格式
7）工程洽商记录（鲁JJ－015）
8）设计变更通知单（鲁JJ－014）
9）工程变更单（C2）
10）资料的借阅登记表
10.2技术文件审查
1）施工组织设计（方案）及报审表（A2）
2）施工组织设计（方案）审查记录及附件
3）施工方案与技术措施及其报审表（A2）
4）施工方案与技术措施审查记录及附件
10.3受控文件清单
11分包资质
1）分包单位资质报审表（A3）
2）分包单位营业执照、资质证书复印件
3）外地企业入市备案资料
4）分包单位业绩资料
5）专职管理人员和特种工作人员资格证、上岗证复印件
6）其他资料
12来往信函及文件
按收发文分别汇总编目（见质量体系中收发文记录）
13材料、构配件、设备验收资料
13.1水泥验收资料
按批汇总目录表，每批包括：
·水泥试验报告
·水泥出厂合格证
·数量清单
·材料、构配件进场检验记录表（鲁JJ－022）
·工程材料/构配件/设备报审表（A9）
13.2钢材验收资料：
按批汇总，每批包括：
·钢材试验报告；
·钢材出厂合格证；
·钢材数量清单；
13.3预拌混凝土验收资料
预拌混凝土质量证明资料目录表
按混凝土类别、等级分别汇总，每批进场混凝土包括：
·预拌混凝土出场质量证明文件，数量清单
·混凝土配合比
·混凝土开盘鉴定（鲁JJ-008），有抗渗、抗冻、含气量、氯离子总含量要求的混凝土的抗渗、抗冻试验结果和含气量、氯离子总含量的检测结果；
注：预拌混凝土生产企业应在供货合同签订后供货进场三天前提供上述材料，作为《混凝土原材料及配合比设计检验批验收记录》和《材料/构配件/设备报审表》（A9）的附件，承包商检查评定合格，报监理工程师审查验收签字后，方可供货进场。
·预拌混凝土交货检验记录表（鲁JJ-060）
·工程材料/构配件/设备报审表（A9）。
13.4构件进场验收
按批汇总目录表，每批：
·材料、构配件进场检验记录（鲁JJ-022）
·构件出厂合格证等质量文件
13.5其他材料验收
每种材料按批汇目录表，每批：
材料、构配件进场检验记录表【鲁JJ-022（建筑工程）】，材料、成品、半成品进场验收记录【鲁SN008(水暖工程)，鲁DQ-008（电气工程），鲁TK-008(空调工程)】；
·材料出厂质量证明文件
·复验报告
·材料抽检报告（按规定）
13.6设备验收
设备（开箱）进场验收记录【鲁SN-007(水暖工程)，鲁DQ-007(电气工程)，鲁TK-007(空调工程)】
用目录表进行汇总。
每份包括：
·设备（开箱）进场验收记录
·设备出厂质量证明文件
14隐蔽工程验收资料
用卷内资料细目表分类编目汇总。
14.1钢筋隐蔽工程验收记录（鲁JJ-038）
1）地基基础分部工程钢筋隐蔽工程验收记录
2）主体结构工程钢筋隐蔽工程验收记录
14.2（土建其他）隐蔽工程验收记录（鲁JJ-037）
14.2.1地基基础分部隐蔽工程验收记录
1）土方开挖隐蔽工程验收记录
2)地基验槽检查记录（鲁JJ-044）
3)地基验收记录（鲁JJ-046）
5)支护工程
6)钢筋混凝土灌注桩隐蔽工程验收记录
7)其他
14.2.2主体结构分部隐蔽工程验收记录
1)预应力工程
2)拉结筋
3)其他
14.2.3屋面工程隐蔽工程验收记录
1)屋面找平层
2)屋面保温层
3)屋面防水层
4)其他
14.2.4装饰、装修工程
1)门窗预埋件和锚固件
2)抹灰不同材料基体交界处的加强措施
3)地面各构造层
14.2.5给水、排水及采暖工程
1）管道隐蔽工程验收记录（鲁SN-012）
2）设备基础隐蔽工程验收记录（鲁SN-028）
3）其他
14.2.6电气工程
1）配管、管内穿线、桥架、线槽、敷线等
电气工程隐蔽验收记录（鲁DQ-011）
2）避雷装置隐蔽验收记录（鲁DQ-014）
3）幕墙及金属门窗避雷装置隐蔽验收记录（鲁DQ-015）
4）电缆隐蔽工程验收记录（鲁DQ-018）
5）电气等电位联结工程隐蔽验收记录（鲁DQ-019.1）
15施工试验与检测记录
15.1混凝土试验报告第1组试压报告
C××混凝土试压报告目录表·····
标准养护强度等级（下同）
第n组试压报告
1）C××混凝土试压报告目录表
基混凝土试块强度统计评定记录（鲁JJ-032）第1组试压报告
与C××混凝土试压报告目录表
基·····
础同条件养护·····
工第n组试压报告
程C××混凝土试压报告目录表
同条件养护600oC·d混凝土试块强度统计评定记录（鲁JJ－032）
常温下结构实体同条件养护试件强度检验记录
防水混凝土抗渗试验报告及其目录表
2）主体结构（整理方法同上）
15.2砂浆试压报告
第1组试压报告
M××砂浆试压记录目录表·····
1）基础工程·····第1组试压报告
砌筑砂浆试块强度统计评定记录（鲁JJ－034）
2）主体结构工程（整理方法同上）
15.3钢筋连接试验报告
钢筋连接试验报告汇总表（鲁JJ－035）
1）地基与基础工程：按连接方式分类、汇总。
2）主体结构工程（同上）
15.4结构抽检试验报告
1）地基基础、主体结构检验及抽样检测汇总表（鲁JJ－063）
2）混凝土结构子分部工程结构实体钢筋保护层厚度验收记录（鲁JJ－064）
3）混凝土结构子分部工程结构实体混凝土强度验收记录（鲁JJ－065）
4）结构抽检报告
15.5防水工程试验检测资料
1）屋面淋水、蓄水试验检查记录（鲁JJ－068）
2）地下室防水效果检查记录（鲁JJ-069）
3）厕所、厨房阳台等有防水要求的地面泼水、蓄水试验检查记录（鲁JJ－070）
4）其他
15.6给排水及采暖工程试验检测资料
1）阀门（清洗）试验记录（鲁SN－011）
2）水、气压试验记录（鲁SN－013）
3）室内管道灌水试验记录（鲁SN－014）
4）管道通水试验记录（鲁SN－016）
5）室内排水管道通球试验记录（鲁SN－017）
6）卫生器具灌水试验记录（鲁SN－019）
7）其他
15.7电气工程试验检测资料
1）等电位联结测试记录（鲁DQ－019．2）
2）电气绝缘电阻测试记录（鲁DQ－021）
3）电气接地电阻测试记录（鲁DQ－022）
4）漏电保护器检测记录（鲁DQ－023）
5）大型灯具安装过载试验记录（鲁DQ－027）
6）其他
16工程施工质量验收资料
16.1单位工程分部分项工程一览表
按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300－2001附表B规定的建筑工程分部（子分部）工程、分项工程划分方法，列出单位工程施工图所包含的分部工程、子分部工程和分项工程。分项工程的具体划分需要根据山东省《建筑工程施工技术资料管理规程》中所列的检验批质量验收记录相对应划分或按建筑工程施工质量验收规范（国标表格）整理。
16.2分部、子分部、分项、检验批验收资料分类整理系统
按《分部分项工程一览表》包括的分部、子分部、分项工程建立验收资料系统：
××子分部工程验收记录第一个检验批验收记录
××分部工程·····第1个分项
验收记录工程验收记录
单（包括m个
位检验批部位）·····
程子分部工程
工验收记录
验第m个分项工程验收记录
收（包括n个分项）
记
录第n个分项工程验收记录（n）
××分部工程验收记录
资料积累由检验批开始，每个分项的检验批验收记录应用《卷内资料细目表》编目录。
16.3工程质量验收记录用表
使用山东省《建筑工程施工技术资料管理规程》（DBJ14－023－2004）中统一表式或使用国标表格式样
16.4单位工程竣工验收资料
1）工程质量评估报告
2）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（鲁JJ－076.2）或国标表格
3）单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（鲁JJ－077）或国标表格
4）单位（子单位）工程观感质量检查记录（鲁JJ－078）或国标表格
5）单位（子单位）工程质量竣工验收记录（鲁JJ－075）或国标表格
17安全生产监理资料
17.1监理文件
1）安全生产监理规划
2）安全生产监理实施细则
3）安全监理日志及安全文明生产联合检查记录及回执
17.2安全生产证件
1）施工单位安全生产许可证
2）分包单位安全生产许可证
3）安全生产管理人员资格证
4）安全特种作业人员岗位证书
17.3安全生产技术文件及其审查记录
1）安全专项施工方案及其审查记录
2）安全技术措施及其报审表
3）施工单位项目安全生产规章制度、安全监管机构及专职安全生产管理人员配备及其资格证件，审查记录
4）安全应急救援预案及审查记录
17.4塔吊等起重与垂直运输机械设备资料
1）塔吊等起重机械出厂合格证、生产许可证及其报审表
2）起重机械拆装队伍资质证书、安全生产许可证及其作业人员资格证件及其报审表
3）塔吊基础验收资料：材料质量证明、试验报告、基础验收记录等
4）塔吊等起重、垂直运输机械设备的拆装方案及验收记录、检测报告及验收备案证件
17.5安全设施验收文件
1）脚手架
2）吊篮
3）安全防护与围挡
4）临时用电
5）其他
17.6有关安全生产的监理工作文件
2）监理工程师通知单回复（A6）
3）报验申请表（A4）
4）工程暂停令（B2）
5）工程开工/复工申请表（A1）
6）监理工作联系单（C1）
7)监理旁站记录
18基坑工程资料
有深基坑或连体大基坑的项目，一个基坑应建一卷监理资料，存放基坑工程的设计、施工、检测、材料等全部资料。有支护及无支护土方分部包含的分项工程及其检验批验收记录，竣工时应存在地基与基础分部工程验收资料内。
18.1基坑勘察设计文件
1）地质勘察报告
2）基坑止水、降水或排水、支护设计文件
3）设计交底及图纸会审记录
4）设计变更、工程洽商文件
5）基坑工程施工组织设计（方案）与专家评审报告及监理审查记录
6）专项施工方案及监理审查记录
18.2原材料
1）材料、构配件进场检验记录（鲁JJ－022）
2）材料合格证、复验报告及工程材料/构配件/设备报审表（A9）
18.3止水、降水或排水工程
1）土钉（锚杆）施工记录
2）锚杆注浆体配合体
3）锚杆注浆体强度试验报告
4）喷射混凝土配合比
5）墙面喷射混凝土强度试验报告
6）锚杆锁定力检测报告
7）锚杆拉拔试验报告
8）基坑检测记录
9）预应力锚索（如果有）张拉记录
10）竣工图
11）基坑支护竣工安全评估报告（业主组织勘察、设计专家或委托相应的组织进行评估）
12）锚杆及土钉墙支护工程检验批质量验收记录（鲁JJ－088）或国标表格
13）锚杆及土钉支护分项工程质量验收记录（鲁JJ－081）或国标表格
18.5有支护土方子分部工程质量验收记录（鲁JJ－079）或国标表格
18.6无支护土方子分部工程质量验收记录（鲁JJ－079）或国标表格
1）土方开挖工程检验批质量验收记录（鲁JJ－082）或国标表格
2）土方开挖分项工程质量验收记录（鲁JJ－081）或国标表格
18.7工序交接记录（鲁JJ－042）
当基坑工程另外发包时，基坑工程竣工后，基坑施工单位应与总包单位对基坑范围内的各单位工程分别办理工序交接记录。
18.8监理文件
1）基坑监理规划（无特殊要求时，可编入整体规划中）
2）基坑工程监理实施细则（无特殊要求时，可编入整体细则中）
3）基坑旁站监理方案(根据工程需要不单列时，可编入整体旁站方案中)
4）监理控制文件
附录B
项目监理资料卷盒脊背标准格式示例
说明：
1银丰花园项目
2共1－7#楼7个单体工程，2个地下车库
3共有一个标段，两个承包商
1）1－4#楼为一个承包商
2）5－7#楼2个地下车库为一个承包商
3）只有山东省建筑工程监理公司一家监理单位
4卷盒设立
1）第1－12、17卷各为1个卷盒
2）第12卷材料/构配件/设备、第14卷隐蔽工程验收、第15卷施工试验检验和第16卷施工质量验收资料均按单位工程设立分卷。卷盒脊背项目名称下面注明单位工程楼号或简称。一个单位工程的资料较多时可再设立同一编号的多个卷盒分装，如：第2＃楼工程的材料设备验收资料分为13．1和13.2两盒分装，第16卷2＃楼的施工验收资料分为16.1和16.2两盒分装，每个卷盒脊背下部均应注明卷内资料名称。
3）第18项基坑工程，当项目有深基坑或连体大基坑时，按基坑工程的施工标段各立1卷。
山东监理山东监理山东监理山东监理
银丰银丰银丰银丰
花园花园花园花园
1234
监监会质
理理议量
规月纪控
划报要制
（3）（1）（4）（3）（2）（1）（4）(3)(2)(1)
旁监会专工第质质不监
站理议题地一量量符理
方规纪会例次事事合通
案划要议会工故故要知
（4）（2）纪纪地处调求及
监实要要会理查项回
理施议处复
总细纪理
结则要
5678
造进联监监巡
价度系理理视
控控单通日旁
制制知志站
录
（1）（2）（1）（2）（2）（1）（2）（1）
51515151
||||||||
74747474
号号号号号号号号
楼楼楼楼楼楼楼楼
及及及及
地地地地
下下下下
车车车车
库库库库
9101112
合设分来
同计包往
与与资信
其变质函
他更文
件
（3）（2）（1）（3）（2）（1）（2）（1）（3）（2）（1）
项政合工施勘51其各建
目府同程工察||他施设
监部文变组设74单工单
理门件更织计号号位单位
资文设与楼楼位
料件计审及分
图地包
文下资
件车料
库
山东监理山东监理
银丰花园银丰花园项目名称
2＃楼2＃楼单位工程名称
13.113.2本类卷盒序号
材材分类号
料料
设设
备备
验验
收收
（3）（2）（1）（3）（2）（1）
预钢水设其构
拌材泥备他配
混材件
凝料
土
银丰花园银丰花园银丰花园银丰花园
2#楼2＃楼2＃楼2＃楼
141516.116.2
隐施施施
蔽工工工
工试质质
程验量量
验检验验
收验收收
（2）（1）（5）（3）（1）（2）（1）（4）（3）（2）（1）
其钢水结混主地电水装屋
它筋暖构凝体基气暖修面
隐隐（6）抽土结与工工工工
蔽蔽电检（2）构基程程程程
工工气（4）砂础
程程（7）钢浆
防筋
水连
接
银丰银丰
花园花园
1718
安基
全坑
生工
产程
监资
理料
（6）（5）（4）（3）（2）（1）（7）（5）（4）（3）（2）（1）
安安安起安安监监施材勘基
全全全重全全理测工料察坑
生监设设生生控记记（6）设监
产理施备产产制录录评计理
监日验资监监文施估文规
理志收料理理件工验件划
工及规组试收
作审划织验与
查细机资交
则构料接
第一章项目竣工验收后的工作
1-1项目竣工验收后，项目监理机构应做好如下工作
1-1.1工程移交：项目监理机构应在竣工验收后督促承包单位与建设单位办理工程移交，并在项目监理机构撤场前就建设单位提供办公用品及其他设施与建设单位进行移交；
1-1.2技术资料的移交；
1-1.3督促承包单位提供使用说明书，工程移交后。由于使用单位层次不同，对原工程都可能采取一些私自处理行为，为不影响原工程的主要功能，承包单位应提供建设单位《工程使用说明书》，对工程结构、水、电、暖、通及其他专业工程布置，位置、安装方式做全面阐明，并提出注意事项，在专业监理工程师审查后报总监理工程师批准、签字；并按要求送建设单位；
1-1.4督促参建各方进行竣工结算；
1-2保存与发送
1-2.1工程移交以如下表格记录
项目名称
移交人：接收人：
1-2.2《工程使用说明书》由总监理工程师签字后，项目部归档保存；
1-2.3保修期监理服务记录表
总监理工程师：业主意见
业主代表：
年月日第二章监理工作总结
监理工作总结是工程项目监理工作全过程监理服务的全面概括，是反映监理实效成果的重要资料。
1、职责分工
监理工作总结由总监理工程师（或总监代表）负责编写。
2、监理工作总结的内容
2.1工程概况
1）该工程为×××楼，属××建筑，耐火等级××，地下××层，地上××层，总建筑面积××m2，建筑总高度为××m，屋面及地下室防水设计为××级；
2）本工程为×××结构，基础采用××形式，抗震等级为××级，共计××层；
3）该工程地下室设有配电室××间，安装××容量变压器××台，××轴/××轴为设备间，设电梯××部。
2.2监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
2）列名监理机构投入的主要设施。
2.3监理合同履行情况
2.3.1监理工作指导性文件
《监理规划》、《监理实施细则》、《旁站监理方案》、《安全监理规划》、《安全监理实施细则》等主要文件的编制、审批及发送情况。
2.3.2质量控制情况
1）审查总包、分包单位的资质、管理人员岗位资格证明文件的数量及监理审查结论；
2）审批施工组织设计、专项施工方案、季节性施工方案的文件名称及数量，监理审批结论；
3）监理内部审图及正式会审的成效分析；
4）材料、构配件、设备进场监理检验批数，监理结论，不合格材料、构配件、设备处理程序及结果；
5）主要的施工试验，如防水卷材、砼试件、钢筋连接、电气绝缘测试、水压试验的批数及结果；
6）隐蔽工程如：钢筋隐蔽、电气配管隐蔽主要隐蔽工程的验收批次及监理评价；
7）结合工程主要旁站部位及旁站记录次数，旁站效果结论；
8）各分部工程的检验批数量，分项、子分部验收批次，监理验收结论；
9）质量方面：监理通知单的份数及整改结果；
10）监理方面对工程观感质量的评价；
11）有无质量事故及质量事故的处理结论。
2.3.3进度控制情况
1）总进度计划的审批，进度计划合理性分析；
2）监理机构审批月进度、周进度的份数、与实际进度对比评价、偏差较大的月进度应单列分析说明；
3）工程进度关键节点设置情况及与实际进度分析比较；
4）有无延期及最终延期审批，监理机构的审批结论；
5）监理机构采取的措施情况，如工期专题会议等。
2.3.4造价控制情况
1）投资计划总金额与实际总金额的分析对比；
2）工程量审核次数、工程款拨付次数及监理审批的支付证书份数；
3）监理机构审批的经济签证份数及控制效果；
4）有无合理化建议对造价的影响效果。
2.3.5安全管理
1）审核总、分包单位安全生产许可证、安全体系设置及安全员、特种作业人员的证件份数及监理结论；
2）审批安全施工组织设计、塔机拆装方案、用电设计等安全专项方案的情况及监理结论；
3）各专业监理工程师对安全工作的管理情况及安全日志记录的综合评价；
4）安全文明生产联合检查的次数及成效；
5）有无安全生产事故、安全生产事故的处理结论。
2.3.6合同管理
1）工程暂停令签发、工程开工/复工报审表的审批的数量及效果；
2）工程变更情况，简要说明；
3）审批《费用索赔申请表》份数及最终索赔金额；
4）有无合同争议及解除情况。关于《合同争议意见书》及《合同解除意见书》的编制情况说明。
1）监理例会召开次数、发送情况；
2）监理月报的编制份数、发送情况；
3）专题的组织协调会议或传达上级文件精神的专题会议、次数、主要内容。
2-4监理工作成效
以施工合同为依据针对质量、进度、造价、安全主要内容，分析、对比工程实际达到的目标。
2-5施工过程中出现的问题及基础处理情况和建议
分析工程质量、进度、造价控制工作及安全管理工作中出现重大问题的原因，采取的应对措施及处理的程序和结果，监理机构应以此为戒，提出今后工作中建议。
2-6工程照片
各项目监理机构应视实际情况提供诸如：旁站、隐蔽验收、局部工程、整体工程照片，并注明照片名称。
2-7保存与发送
《监理工作总结》提交建设单位一份，项目部保存归档一份。