一、民法中的决议行为概述——从社员权到决议行为
(一)社员权作为社员对社团所享有权利的总体
民法为权利本位的法,民法的精神就是为权利而斗争,[1]“民事权利是民法里带根本性的重要问题”。[2]“权利就是服务于民事主体特定利益的实现或维持,由法律上之力保证实现的自由。”[3]以民事权利的内容为标准,最初,民事权利的分类仅包括财产权和非财产权,随着社会发展,出现各种新类型权利,难以继续将其纳入二分法的体系之中,于是在此标准之下又将民事权利进一步区分为人格权、财产权、知识产权、社员权。[4]这也是民事权利分类中最基本、最重要的一种。
民法中的社团的成员(社员)基于其成员的地位与社团发生一定的法律关系,在这个关系中,社员对社团享有的各种权利的总体,称为社员权。社员权的主体是社员,相对人是社团。社员权是团体法上的权利。社员权以社员资格的存在为发生基础,社员受团体意思的拘束。社员权本身是一种复合性的权利,其中既有具经济性质的自益权(如利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权),也有不具经济性质的共益权(如参与重大决策权利、选择管理者权利)。社员权除由法律规定之外,由该团体的章程去规定,章程通过不以每个社员均同意为必要,但章程对每个社员都有拘束力。所以,一个社团社员的权利义务,要根据章程去决定。社员权中最重要的一种是营利社团法人中的社员权,即股东权。在其他社团中,社员权还不为人们所重视。不过,随着社团的增多,特别是各种倶乐部的设立,社员权将会日益得到人们的认识,受到人们的重视。
(二)决议行为是社员共益权的行使方式
民事权利的内容是法律上的自由,自由的内涵主要包括消极自由(negativefreedom)和积极自由(positivefreedom)。伯林曾经指出,消极自由是指“自霍布斯以来英美自由主义思想家所强调的那种不受其他个人或人们制约的自由”,而“积极自由的核心就是个人自主的观念”。[7]“在私法(Privatrecht)中,占主导地位的通常是那些自由的(freie)、不需要说明理由的决定。”[8]自由在民法上体现为私法自治,民事主体基于私法自治享有行为自由,这种自由可以是通过法律行为之外的情谊行为等方式活动的自由,[9]也可以是从事法律行为的自由。拉伦茨认为社员权包括参与管理权与受益权两项权能。[10]社员权中的利润分配请求权、剩余财产分配请求权、新股优先认购权等具有具经济性质的自益权主要通过行使请求权或者形成权的方式来实现。社员权中的参与重大决策权利、选择管理者权利等不具有经济性质的共益权则通过决议行为的方式行使,[11]决议行为也成为实现社团自治的重要工具。
有学者曾指出:“判决书其实就是作为国家机关的法院的决议行为(GerichtsbeschluB),而非社团法人所从事法律行为中的决议行为。”[12]实际上,民法决议行为的意思表示采取多数决的形成机制,这正是借鉴政治决策民主多数决的结果。民主多数决是一种公共选择决策的技术手段,而非代表普世的优越价值。民主多数决使得决策者为自己的选择承担责任和风险,通过自主选择和自负其责,赋予公共选择程序上的合法性。民主决策本身缺乏政治正当性,但民主决策通过决策者自己决定如何统治自己的结构成功回避了决策者对政治正当性的可能质疑。正如有学者所言:“民主创造了一个政治循环解释,即人民自己决定如何统治自己,这就解构或回避了各种令人心惊胆战的政治问题。”[13]民主政治如此,民法决议行为亦如此。
二、民法决议行为对民事法律行为的类型扩充
(一)民事法律行为的类型化
民事法律行为(民事行为)本身也是一个需要类型化的概念。根据不同的标准,可以将民事法律行为区分为不同的类型,每一种类型的区分对民法规则的设计和适用都会产生某种影响。
我国民法教科书对民事行为类型化的通说结论通常如下:我国现行民事立法特别是《民法通则》和《合同法》根据民事行为效力状态的不同,将其区分为生效民事行为、未生效的民事行为、效力待定的民事行为、无效的民事行为、可变更可撤销的民事行为等。根据民事行为相互之间的主从依附关系,可以将其区分为主民事行为和从民事行为。依据民事行为是否具有独立的实质内容,可以将其区分为独立的民事行为和辅助的民事行为。依据民事行为的生效是在行为人生前还是死后,可以将其区分为生前民事行为和死因民事行为。根据财产给付行为中给付行为和给付原因之间的关系,可以将其区分为有因行为和无因行为。根据民事行为所涉及具体内容的不同,可以将其区分为财产行为和身份行为。在大陆法系传统民法理论上,根据法律行为特别是财产法律行为效力的不同,还可以将其区分为负担行为和处分行为。[14]
实际上,根据成立民事行为所需要意思表示的数量为标准,还可以将其区分为单方民事行为和多方民事行为,多方民事行为又包括双方民事行为、共同行为和决议行为。[15]而此种分类的意义则在于单方民事行为、双方民事行为、共同行为和决议行为的成立与生效要件有所不同。
第一,单方民事行为是指根据一项意思表示就可以成立的民事行为,其具体包括有特定相对人的单方民事行为和无特定相对人的单方民事行为,前者如效力待定民事行为中当事人行使追认权的行为,后者如拋弃动产所有权的行为、一人公司的设立行为等。
第二,双方民事行为是指需要两项内容互异、方向对立而相互对应的意思表示一致方能成立的民事行为,如合同行为(Vertrag)、遗赠抚养协议、委托监护协议、离婚协议、收养协议等,其中合同行为是最典型最重要的双方民事行为乃至民事行为。
第四,决议行为(BeschluB)是指多个民事主体在表达其意思表示的基础上根据法律规定或者章程约定的表决规则做出决定的民事行为,如公司股东会的决议、董事会决议等。[23]决议行为通常发生在社团成员用投票的方式表明集体的愿望,[24]据此通过的决议未必与团体成员个体意思一致,即使是那些没有参加投票的成员或者持反对意见的成员,也要遵守团体决议。[25]决议行为的根本特征在于其根据程序正义的要求采取多数决的意思表示形成机制,决议结果对团体全体成员都具有法律约束力。对决议行为的法律效力需要考察决议主体、决议事项和表决程序与规则的合法性。决议行为给予每个行为人(社团成员)自由表达自己的意志并努力将之转化为群体意志的可能。
民法上意思表示瑕疵的理论很难适用于股东大会决议。……公司法人作出决议所强调的程序合法,是非常独特的,意思表示的理论无法解释这一现象的合理性。股东大会决议的本质,是多数股股东(表决权数)意思的合致,少数股股东或者个别股东要服从多数股股东的意思决定。……由股东大会形成的公司意思表示是借助于组织化的会议体方式形成的。……公司意思是个别股东通过表决机制而形成的集体意思。民法基于自然人主观心理的瑕疵判断,对股东大会决议瑕疵的判断存在适用上的困难。[26]
民法决议行为是团体法视角下对传统民事法律行为类型的有益扩充,“法律行为最初是在个人法语境下产生的概念,它脱胎于当事人的合意,更适合于解释合同行为和合同现象。”[27]基于决议行为在多数决等程序机制上的特殊性,有学者甚至主张将决议行为从法律行为中独立出来。
(二)民法决议行为与其他民事法律行为类型的区分
笔者认为,决议行为与共同行为“酷似而实有不同”,决议行为和共同行为中数个意思表示通常方向相同。[30]然而,决议行为与共同行为的重要区别如下:
鉴于共同行为和决议行为在表决机制上的差异,共同行为通过全体一致决侧重全体协同,常发生在有人身信赖关系的紧密结合型团体中。决议行为通过多数决(Mehrheitsprinzip)强调多数一致,以期实现团体一致的高效达成。有学者主张决议行为“可以采取全体同意原则,也可以采取多数决原则。”[36]笔者认为,意思表示表决机制的差别正是共同行为和决议行为的实质差异,此种差异也承载了这两种民事行为在追求平等和效率两项价值目标时侧重点的不同。值得注意的是,在拉伦茨和沃尔夫合著的新版《德国民法通论》中也不再一般性地坚持决议行为可以采全体一致决(Einstimmigkeit)的观点,只是在决议行为法律约束力问题上将之作为一项例外情形加以说明,[37]作者更强调决议行为与全体一致决(ZustimmungallerBeteiligten)的共同行为在表决机制和法律约束力上的差异。[38]
第二,意思表示中具体效果意思这一构成要素不同,表现为意思表示的内容及方向不同。在社团决议行为做出的过程中,决议行为人各自表达自己的意思表示,社团决议通常要根据多数决机制形成,决议行为人的个体意思表示与社团决议的意思表示既可能内容及方向相同,也可能内容及方向不同。社团决议多数决原则下单个意思表示失去其独立性,[39]社团决议对未参加社团表决或者投反对票的社团成员亦有法律约束力。共同行为人意思表示的具体效果意思方向并行内容一致,多个行为人互不相干地做出目的相同的多个平行的意思表示,最终达成的共同行为意思表示也就是每个行为当事人最终的个体意思表示,二者一致,共同行为人的个体意思表示不失其独立性。有学者主张:“社团决议行为中的若干项意思表示不仅内容相互一致,而且所使用的词句也完全一致。”[40]笔者认为,这恰恰是对共同行为中多个意思表示方向的描述,在决议行为过程中,社团成员的意思表示表现出“抽象方向相似,具体内容差异”的特点,鉴于社团决议多数决的形成机制,社团成员在决议过程中通常会存在多数票和少数票,全票通过仅属于例外,全体一致同意的决策机制不利于社团决议行为的效率。
第三,行为主体的数量规模不同。共同行为和决议行为都属于多方民事法律行为,但鉴于其对意思表示内容的要求不同,共同行为作为一个同心同德的共同体,其规模往往相对较小,“无论多少人,只要支持的是同一种观点,这在意见选择上就等于一个人,所谓同心如一人,或者说,一种思想无论背后有多少人支持,都只是一种思想,而不是多种思想”.[41]而决议行为通常采取多数决,其行为主体的数量可以相对更大。
第四,是否可能存在对少数人的侵害不同。共同行为主体是一个同心同德的共同体,在意思表示的做出上保持全体一致,不存在对异议者的权益侵害。民事主体意思形成自由,正像陈嘉映先生所说的那样:“我梦想的国土不是一条跑道,所有人都向一个目标狂奔,差别只是名次有先有后。我梦想的国土是一片原野,容得下跪的、跑的、采药的、在溪边濯足的。”[42]而在决议行为中,民主多数决机制打破并终结意见分歧的僵局,防止议而不决、决而不行,使得社团的公共决定和公共行动成为可能。
民主必须始终只是终结分歧的一种可行操作。对少数人的伤害是民主在技术上无法避免的一个缺陷。……既然民主决定的公共选择必定有损部分人的利益,那么民主有义务使这一伤害降到最低程度,否则民主就变成赢家对输家的专政。[43]
团体不仅以多数成员的意思为自己的意思,在实际上,也是由多数派成员控制的,很容易出现多数派成员控制团体事务,损害少数派成员利益的情况。在法律上,即使团体意思主要是少数派成员的意思,团体利益主要反映了多数派成员的利益,团体也必须充分考虑少数派成员的意思和利益,公平对待成员的个人利益。[44]
决议行为与双方民事行为(以合同行为为例)也有不同,“应该将决议从合同中分离出来”。[45]决议行为和合同行为的区别如下:
第一,决议行为和合同行为意思表示中表示行为具体方式不同。如上所述,决议行为中表示行为的具体方式为意思表示的多数决(Mehrheitsprinzip)机制,具体包括会议召集程序、表决程序等诸多环节;而根据我国《合同法》第13条的规定,合同行为采取要约、承诺达成意思表示合意(Einstimmigkeit)的方式。以公司股东会决议为例,“公司股东人数众多,如果将个体股东的独立意思表示以合意方式转换为公司意思,容易导致公司决策的久议不决,影响公司决策和运行效率。”[46]
第二,决议行为和合同行为中意思表示的具体效果意思这一构成要素不同,表现为意思表示的内容方向不同。合同行为中双方当事人具体效果意思的意义不同、内容相对应、方向相反,简言之,合同行为当事人意思表示对立、利益对立。决议行为中行为人的个体意思彼此可能并行相同、并行不同,也可能对立相反。
第三,决议行为和合同行为中行为主体数量不同。决议行为发生在团体法领域,[47]是团体中多数个体意思的升华,是从个体意思转化而来的“法律意思”或者说“拟制意思”。合同行为主体分为要约和承诺两方,自然人之间的合同意思由要约方和承诺方的“自然意识”发展而来。[48]当然,在例外情形下,决议行为过程中做出意思表示的也可能只有一人,此时决议行为就类同于单方民事法律行为,如一人公司中股东会决议行为。
第四,决议行为和合同行为的成立要件与生效要件不同。在团体法的视角下,经由多数决程序,社团成员的个体意思表示被划分为多数派和少数派,每个个体的意思表示丧失其独立性,每个个体意思表示不成立或者无效只要不影响多数决的表决规则,就不会对决议行为本身的成立或者生效产生影响。对合同行为而言,《合同法》第25条规定:“承诺生效时合同成立。”要约和承诺不一致,合同不成立。要约和承诺中欠缺《合同法司法解释》(二)第1条所规定的“当事人名称或者姓名”、“标的”和“数量”等三项要素时,合同也不成立。合同行为一方当事人意思表示无效或者被撤销时,合同行为也相应无效。
第五,决议行为和合同行为的法律约束力不同。“决议所具有的特点在于,其法律效果对于那些不同意甚至反对决议的集体成员——只要他们处于少数——仍然发生。决议因此不同于合同:只有表示同意受合同约束的人,才受合同约束。”[49]如我国《合同法》第8条第1款规定:“依法成立的合同,对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务,不得擅自变更或者解除合同。”第14条第2项就规定要约的意思表示应该“表明经受要约人承诺,要约人即受该意思表示约束”。显而易见,这些表述都是对合同只约束合同双方当事人的规定,合同的法律约束力原则上只及于订立合同的当事人本人。
实际上,在现行法既有规定的背景下,决议行为与合同行为、共同行为的区分属于纯粹民法学问题中的解释选择问题,其涉及决议行为在民事法律行为教义学中的类型归属和体系位置,该区分并不直接关联民法规则的设计与适用,不同的类型划分体现分类者的不同“前见”。笔者认为,区分决议行为与合同行为、共同行为,一方面,有利于妥当识别其彼此之间如上所述在意思表示内容、方向、成立、效力等方面的实质差别,降低概念术语解释说明的成本;另一方面,有利于妥当揭示现行法对不同类型民事法律行为在调整方法上的差异,揭示团体法思维对决议行为正当程序规则的法定要求。[50]
三、民法决议行为的类型化
(一)农民集体成员权与农民集体决议行为
农民集体所有的不动产和动产并非由独立于集体成员的具有抽象人格的法人组织所有,而是“属于本集体成员集体所有”。“保障农民集体经济组织成员权利”业已成为农村法律制度中新的核心问题。[52]集体所有权的目的是实现集体成员的利益,农民集体经济组织成员权利属于包含多种权能的复合性权利,保障农民集体成员权利的核心是作为集体成员的农民对集体所有权的受益权,集体成员通过民主参与集体所有权的行使以实现其受益权。民主管理权能是保障受益权能实现的重要手段,农民集体成员依法取得土地承包经营权、宅基地使用权、集体土地补偿费的分配、对农民集体所提供的公共物品的受益、集体收益分配权等都是农民对集体所有权的受益权能之体现。农民集体成员权包括:“一是直接的物权,即对集体所有的动产和不动产的占有、使用、收益的权利;二是物权派生的管理权利,即对集体财产进行管理决策的权利。”[53]集体成员对集体所有权的受益权属于资格性权利,以具有作为集体的成员身份为前提,因此集体成员资格的确定又成为保障集体成员受益权能的前提。[54]
司法实践中还存在很多利用村规民约限制集体成员资格的情形,形成了“多数人暴政”(tyrannyofthemajority)的现象。[55]我国《村民委员会组织法》第27条第2款规定:“村民自治章程、村规民约以及村民会议或者村民代表会议的决定不得与宪法、法律、法规和国家的政策相抵触,不得有侵犯村民的人身权利、民主权利和合法财产权利的内容。”如责令上访村民限期迁走户口的村规民约或村民会议决定就属于非法。
综上,“保障农民集体经济组织成员权利”要着力做到如下两点:一方面,集体经济组织决议行为直接侵害成员合法权益时,该农民集体成员享有撤销诉权,这有助于纠正农民集体经济组织决议行为可能出现的“多数人暴政”,避免少数派在集体决议行为中“全输”。当然,农民集体成员以农民集体经济组织决议行为违反法律规定的程序为由主张撤销的,法院也宜给予支持,对《物权法》第63条第2款应做目的性扩张解释。另一方面,在侵害农民集体所有权致使农民集体成员权间接受损害的情况下,也应当赋予农民集体成员派生诉讼诉权的救济措施,这有助于矫正代表农民集体行使所有权之人不忠实或者不勤勉的侵权行为,此种侵权行为不属于《物权法》第59条第2款所规定的“应当依照法定程序经本集体成员决定”的事项,决议行为不利于对侵权行为及时高效矫正的需要,这就属于民法决议行为“力有所不逮”之处。
(二)业主管理规约与业主大会的决议行为
根据《物权法》第76、78条和第83条第1款的规定,在业主的建筑物区分所有权制度背景下,业主大会决定、业主委员会决定等都属于业主决议行为的表现形态,业主管理规约属于业主大会共同决定事项之一。业主可以制定管理规约这种自治规则以规范区分所有建筑物的管理、使用乃至所有关系。[60]经由业主大会表决通过的业主管理规约与业主大会决议行为的区分是一个疑难问题,[61]笔者认为业主大会决定和业主管理规约形异实同,二者在适用范围和表决规则等形式问题上有所不同,而在法律性质上则有实质的相同。具体如下:
首先,业主大会决定和业主管理规约的适用范围(决定事项)不同。业主大会决议事项为《物权法》第76条第1款所规定的“有关共有和共同管理权利”的重大事项。业主通过共同决定制定管理规约就“建筑物及其附属设施”作出协调安排,实现业主自治。根据《物权法》第80条的规定,业主管理规约可以对建筑物及其附属设施费用分摊和收益分配等事项进行约定。据此,有学者总结,管理规约通常包括两个部分的事项:一方面,针对物的共同管理,特别是对建筑物及其附属设施的使用和维护等问题,如全体业主可以在管理规约中约定一楼的业主可以不承担电梯、楼梯的日常维护费用。[62]另一方面,针对业主行为作出规范,例如根据《物权法》第83条管理规约对饲养动物、违章搭建、侵占通道、拒付物业费等问题的约定。[63]
业主还可能通过管理规约对专有权的行使做出限制,以避免业主行使专有权过程中产生负外部性。有学者指出:
由于专有权具有客体上的非独立性、主体间的团体性以及内容上的差异性,业主在权利的行使中不可能享有和传统所有权一样的排他的、全面的支配权。……作为团体性权利,业主专有权因团体利益而受到限制,是业主选择自由下的产物,符合其根本利益,并体现了业主的共同意志。……专有权有别于传统所有权,对专有权的限制并不违背保护所有权的理念。为业主团体利益限制业主专有权,是团体利益优先于个体利益的团体法规则的体现。[64]
如管理规约中禁止封闭阳台的条款、对业主就其专有部分进行租赁的必要控制、对经营性用房统一经营方式的约款、根据《物权法》第77条对“住改商”的约款。
其次,业主大会决定和业主管理规约的表决规则不同。管理规约“应当经专有部分占建筑物总面积过半数的业主且占总人数过半数的业主同意”。业主大会决议行为则须区分决议事项分别适用《物权法》第76条第2款所规定的多数决规则:“决定前款第五项和第六项规定的事项,应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意。决定前款其他事项,应当经专有部分占建筑物总面积过半数的业主且占总人数过半数的业主同意。”
再次,笔者认为,更重要的是业主管理规约和业主大会决定的法律性质均属于决议行为。我国民法学界通说认为业主大会决定和业主管理规约的法律性质不同,主张业主管理规约属于民事行为中的共同行为。[65]实际上,我国台湾地区学者将管理规约归属于共同行为的核心原因是如前所述我国台湾地区民法学界通说采取了广义的共同行为之概念,未将决议行为从共同行为中分离出来,我国大陆民法学界对此不宜趋同。业主大会通过多数决达成的决定和通过的管理规约对全体业主都具有法律约束力,其与农民集体决议及公司决议类似,皆属于多方民事行为中的决议行为。多数决规则有利于保障多数业主意思表示的顺利做出、提高决议效率、避免久议不决。管理规约的制定和共同决定的作出都是对业主成员权的具体实现,业主通过共同决定、共同管理也就践行了业主自治原则。
需要注意的是业主大会或者业主委员会经由多数决作出的共同决定有可能损害少数业主的权益,有可能出现利用少数服从多数的民主程序来剥夺、践踏少数人权益的民主悖论现象,[66]形成“多数人暴政”。这就需要讨论在业主共同决定过程中少数业主权益的保护机制:
(三)公司决议行为法律规则的先进经验
如上所述,我国《公司法》第二章第一节和第四章第一节所规范的公司设立行为属于共同行为,而就设立行为中的出资瑕疵则以违约行为对待。公司设立中的发起人意思表示方向并行、目标一致、内容相同、责任连带,公司发起人彼此之间不存在互相给付义务,发起人按期足额缴纳所认缴出资等义务的共同预期效果是公司的成立。发起人不履行出资缴纳义务的,应当向其他发起人承担违约责任、向成立后的公司承担出资补缴责任等。[76]《公司法》第79条第2款规定:“发起人应当签订发起人协议,明确各自在公司设立过程中的权利和义务。”发起人协议更是公司设立中典型的共同行为。
作为组织体,公司的团体意思无法自动形成或者实现,而须由公司机关集体决策(collectivedecision)产生并由公司的法定代表人或者代理人代为实现。公司机关通过决议行为产生公司团体意思,具体表现为股东会决议、董事会决议和监事会决议等。公司机关决议行为过程中,每位表决权人根据自己的意思单独行使权利,决议所形成的公司意思则采取多数决原则,少数派意思被多数派意思所吸收;公司决议一旦形成,对投反对票的表决权人也有法律约束力。公司决议中的多数决是一种形式上的平等,公司决议的最终形成会带来全有全无式的利益分野,这就对少数派表决权人不公平,为此需要建立保护少数派表决权人特别是少数派股东的措施,如公司决议无效或者可撤销之诉、少数股东异议权、股东派生诉权等。
《公司法》对公司决议行为法律控制的先进经验主要表现为两个方面:一方面,《公司法》详细规定了每种决议行为的召集程序、决议事项(即相应公司机关的职权,经决议程序可转化为决议行为的内容)、议事方式、表决程序等技术规则。农民集体决议及业主大会决定等决议行为法律规则可以从此有所借鉴。另一方面,《公司法》还规定了对公司决议的事后控制措施,即公司决议效力瑕疵情形时的无效或者可撤销之诉。公司决议行为作为团体法的产物,对其效力控制不能完全采取合同行为或者民事法律行为效力瑕疵的一般性规定,否则势必会导致团体法律关系的不稳定,进而影响利害关系人的利益。[77]
我国《合同法》第三章对已成立合同的效力瑕疵规定了如下情形:未生效合同、可变更可撤销合同、效力待定合同、无效合同。《公司法》第22条就公司决议行为的法律效力瑕疵规定了可撤销和无效两种情形:“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。”“股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。”
股东依照前款规定提起诉讼的,人民法院可以应公司的请求,要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
立法论上适宜借鉴公司决议瑕疵的立法经验对农民集体成员决定和业主大会决定的效力瑕疵做出补充规定。当然,《公司法》第22条对公司决议行为法律效力的规定也存在应该完善之处,公司决议行为效力瑕疵类型和效力瑕疵事由的规定都须适当借鉴合同效力规定进一步完善。
综上,基于农村集体成员决议行为与业主大会决定及管理规约、公司决议行为之间在“事物本质”上的类似性,立法上其他类型决议行为法律规则应该对公司决议行为先进法律规则进行借鉴,司法上也存在类推适用公司决议行为先进法律规则的可能性。
四、结论:民法决议行为的抽象化——决议行为的共通规则
(一)从民法解释论的角度看决议行为的共同法律特征
结合农民集体决定、业主管理规约、公司决议行为等民法决议行为的具体类型,特别是根据法律实践领域规则最完善的公司决议行为,可以总结抽象出决议行为的共同法律特征。
第一,就民法决议行为的适用范围而言,一方面,决议行为多见于团体法(Vereinsrecht)领域,主要调整团体组织内部法律关系,不调整团体组织与第三人之间的外部法律关系。“决议通常仅就法人或其他组织的内部事务作出决断,并不调整法人或其他组织与第三人之间的关系。”[81]团体组织与第三人之间的外部财产法律关系主要通过合同行为的方式来调整。另一方面,决议行为中能否做出对社团成员的“处罚”安排?这涉及到社团是否具有“处罚”权利这一存在激烈争论的话题。[82]笔者认为对此需要在社团自治(Vereinsautono-mie)和社员权利保护之间进行平衡。就实定法中对社员行为的既有法律责任制度(如《物权法》第83条第2款等),社团决议行为可以据此进行具体化。[83]对社团依照民主议定程序和多数决规则经决议行为新创设所谓的“社团处罚措施”/“社团罚(Vereinsstrafen)”,则“不得与宪法、法律、法规和国家的政策相抵触,不得有侵犯社员的人身权利、民主权利和合法财产权利的内容”。[84]
第二,从民法决议行为意思表示受领人的角度看,在民法决议行为过程中,社团成员的意思表示并非针对其他成员做出,而是针对社团法人或者有关意思形成机关(andasGremium)做出。[85]根据法人实在说中的“组织体说”,社团法人的行为能力和社团意志通常由其社团机关来实现,法人机关的行为视同法人的行为,决议行为是社团机关意思的形成方式。
第三,从民法决议行为的表决机制和法律约束力角度看,民法决议行为的团体意思高于决议行为主体的个体意思。“社团决议行为对那些没有对决议表示同意的社团成员也能够产生约束力。”[86]在民主多数决的决议行为表决规则之下,无论决议行为个体是否参加表决会议,无论个体在表决会议上是否赞成决议内容,一旦决议做出,只要该决议不存在违反章程约定或者违反法律、行政法规效力性强制性规定的情形,有表决权的个体都得遵守表决权全体做出的决议。[87]作为对民主多数决机制中少数人利益的平衡,对社团决议持异议的成员存在退股自由、股份回购请求权等其他相应的救济机制。正如谢在全先生所指出的:
于团体自律(或通说之团体自治),理论上团体之意思决定如欲拘束团体之全体构成员,则应有全体一致之决议始可,然则坚持此项理论,团体自律将无从实现,因而乃导入团体法上之多数决原则,以强化决议之拘束力。而此项多数决原则之基本根据系以个人得以自己之意思自由加入团体、并有退出之自由。[88]
可见,决议行为是团体法的产物,而非个体主义方法论的结果,多数决所集合的每一个个体意思表示失去其独立性,多数决得出的团体意思凌驾于个体意思之上。
第四,对决议行为司法审查(gerichtlicheUberprufung)的必要性和限制性。如某社团章程第13条规定:“会员退会应书面通知本会,并交回会员证。会员如果1年不交纳会费或无故不参加本会活动的,视为自动退会。”第14条规定:“会员如有严重违反本章程的行为,经理事会或常务理事会表决通过,予以除名。”据此,该社团会员退会方式就包括自愿退会、自动退会和除名退会,对该社团理事会或者常务理事会做出的针对某会员的除名决议,[89]本着社团自治的原则,可以归因于社员对章程的同意,司法原则上对之不宜介入,除非决议行为程序违法或者存在侵犯社员合法民事权利的实质理由。正如有学者所言:“社会成员在加入团体后,个人权利必然受到减损或者限制,成员保留了诸如人格独立以及财产权利等最基本权利,并换取了对团体事务的参与权。”[90]
综上,民法决议行为是对团体法的产物,是对个体主义方法论的补充。民法决议行为强调正当程序原则,民法应该给决议行为应有的地位,也应该给决议行为的程序规范以应有的地位。决议行为是社团成员形成团体内部意思(derinnerorganisatorischenWillensbildung)、处理内部法律关系、行使社团自治的重要工具,但决议行为并非独立王国,民法对决议行为需要做必要的审查,以防止多数人意思僭越而成为团体意思,也防止多数人打着团体的旗号侵害团体利益或者少数人的合法权益。
(二)从民法立法论的角度看决议行为的共通法律规则
结合民法决议行为的上述典型类型和共同法律特征,从立法论上看,民法决议行为的共通法律规则应该包括如下基本问题:第一,民法决议行为共通法律规则的体系位置。第二,民法决议行为共通法律规则的主要内容:决议事项、决议主体、决议表决机制、决议行为的成立和生效要件、对违法决议行为的矫正措施等。
就民法决议行为共通法律规则的体系位置,比较法上代表性做法是《德国民法典》将决议行为的一般规则置于总则“社团法人”制度之中加以规定,如该法第27、28、32、33、34、35等条文。[91]笔者认为,这与该法中对业主大会等其他团体法规则相对缺位有关。随着社会的变迁,《德国民法典》也逐渐出现“碎片化”的现象,如1951年3月20日生效的《德国住宅所有权与长期居住权法》就弥补了民法典未规定业主大会决议行为的漏洞。民法决议行为共通法律规则在传统民法典总则篇地位不彰,这也显示团体法思维在传统民法典立法中的影响有限,传统民事法律行为规则主要是在个体主义方法论指引下的单方法律行为和双方法律行为规则。
笔者认为,结合我国决议行为现行分散在民法商法立法中的既有具体经验,在民商合一立法体例下,民法典具体规则应该赋予团体法思维以应有的体现,未来我国民法典总则篇“民事法律行为”一章适宜对决议行为中的如下共同内容一并规定:
第一,就决议行为意思表示的形成机制,民法典规定:“决议行为实行少数服从多数的民主决策机制,决议内容依照法律规定或者章程约定的民主议定程序(或者表述为:议事方式和表决程序)做出。”[92]
第二,就决议行为的生效制度,民法典规定:“依法成立的决议行为,自其成立时生效。法律、行政法规另有规定的,依照其规定。”[93]“决议行为人有权以决议行为违反法定或者约定的民主议定程序或者民主决策机制为由,请求人民法院撤销该决议。”[94]
第三,对决议行为的法律约束力制度,民法典规定:“依法成立的决议行为,对所有决议行为人均具有法律约束力。决议行为不论利弊对就决议投反对票或未参与作出决议的行为人亦有法律约束力。决议行为人应当按照决议享有权利、承担义务,不得擅自变更或者解除决议。”[95]“在决议行为做出过程中单个决议行为人具体意思表示的瑕疵原则上不影响决议行为的法律效力,除非其达到影响多数决的程度。”
第四,对权益受侵害的少数派决议行为人的法律救济制度,民法典规定:“决议行为侵害决议行为人合法权益的,受侵害的决议行为人可以请求人民法院予以撤销,责任人依法承担相应法律责任。”