期货从业《期货法律法规》学霸笔记:信义义务期货从业资格

信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。用英美法系学者的观点来说,信托法中受托人的义务是一种为了受益人最大利益行事的义务。而大陆法系中的善良家父义务是指家父对家子的监护义务,所谓的善良管理人义务是指像对待自己事务一样处理他人事务。这是一种最谨慎的注意义务。

为了说明信义义务的本质,学者们形成了财产理论、信赖理论、不平等理论、合同理论、脆弱性理论、权力和自由裁量理论、重要资源理论等诸多观点。其中最为直接的,也是最常使用的是信赖理论。这一理论认为,如果一方当事人对另一方当事人给予信任和信赖,则该项关系是信义关系。

随着期货及衍生品市场的创新发展,在期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等业务经营中明确和强化机构的信义义务,是促进期货行业健康发展的重要内容,也是保护投资者合法权益的应有之义。

期货市场中的信义义务,是指在信义关系中,将投资者的利益置千期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务。

信义义务对受托人主要有两个方面的要求:

以客户利益为先,是信义义务最重要的体现,也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。因此,期货经营机构及期货从业人员应当遵守以下规则:

(1)不得从事与客户利益相冲突的业务。

(2)应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突。

(4)不得侵占或者挪用客户的交易保证金。

(5)不得在不同资产管理计划之间进行利益输送。

(6)不得在执业活动中为自己或者他人牟取不正当利益。

(1)期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中,应当具有合理的依据,以适当的研究分析作为支撑,保持独立性和客观性,不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易。

(2)期货从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,作出审慎的判断,牢固树立风险控制意识,强化风险管理理念,提高专业化风险管理水平。

【单选题】下列信义义务的特点,说法错误的是()

A.信义义务具有强制性和预防性

B.一般认为,信义义务的行为标准比合同义务和市场道德的要求更宽松,也更加有利于对投资者权益进行保护

C.信义义务虽然是私法规范,但属于商法中的强制性规则

D.信义义务具有概括性和灵活性

参考解析:一般认为,信义义务的行为标准比合同义务和市场道德的要求更严格,也更加有利于对投资者权益进行保护。信义义务具有强制性和预防性。

THE END
1.第十四章法律责任行政处罚包括以下几种:警告;罚款;没收违法所得、没收非法财物;责令停产停业;暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;行政拘留,以及法律、行政法规规定的其他行政处罚。民事责任又称民事法律责任,是指由于违反民事法律或者合同约定,或者侵害了他人合法权益所应当承担的法律后果。民事责任具有以下特点:第一,民事责任主要在于http://www.npc.gov.cn/zgrdw/npc/flsyywd/jingji/2014-01/06/content_1822704.htm
2.法律责任的类型?刑事法律责任?:指犯罪行为应当承担的法律责任,包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑等刑罚。 ?民事法律责任?:指民事主体不履行或不完全履行民事义务所承担的不利后果,如支付违约金、赔偿损失等。 行政法律责任?:指行政主体违反行政管理秩序所应承担的法律责任,包括警告、罚款、没收、责令停产停业等http://www.gwxzw.org.cn/NewsView.asp?ID=319
3.具体的法律责任主要包括什么律师普法具体的法律责任:根据违法行为违反的法律性质,法律责任可分为民事责任、行政责任、经济法责任、刑事责任、违宪责任和国家赔偿责任。刑事责任是指犯罪人因犯罪行为应当承担的法律责任,按照刑法的规定追究其法律责任,包括主刑和附加刑。主刑是适用于犯罪分子的主要刑罚,只能独立使用,不能相互附加。主刑分为管制、拘役、有期https://www.110ask.com/tuwen/15877583310845843030.html
4.根据情节轻重,应当承担相应的法律责任。具体的法律责任主公民未能依法履行法律义务,根据情节轻重,应当承担相应的法律责任。具体的法律责任主要包括___ A. 民事责任 B. 行政责任 C. 政治责任 D. 刑事责任 题目标签:义务依法履行法律责任如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 反馈 收藏 举报 参考答案: Ahttps://www.shuashuati.com/ti/5c79779545404bec82491e6906303091.html?fm=bdbds1d8035dcd2899ba73f9acb20e3b17470
5.《经济法基础》考点:初级会计法律责任解析行政责任,是指违反法律法规规定的单位和个人所应承受的由国家行政机关或者国家授权单位对其依行政程序所给予的制裁。行政责任包括行政处罚和行政处分。 1.行政处罚的具体种类有: (1)警告;(2)罚款;(3)没收违法所得、没收非法财物;(4)责令停产停业;(5)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;(6)行政拘留。 https://www.gaodun.com/chuji/1336444.html
6.工伤事故的责任认定和法律适用《条例》第2条进一步规定,各类企业包括个体工商户,都应当按照条例的规定,为本单位全部职工或者雇工缴纳工伤保险费,我国境内的各类企业职工和个体工商户的雇工,均有权依照本条例的规定享有工伤保险待遇的权利。这些规定,都是对职工权利的张扬。在具体内容上,《条例》在规定工伤认定、劳动能力鉴定、工伤保险待遇、法律责任https://www.fwsir.com/fl/html/fl_20061123165509_5204.html
7.在法律没有具体规定举证责任承担时,仲裁庭可以根据(),综合当事同时,涵盖了失业保险的领取条件、企业年金和个人补充医疗保险的相关规定。此外,还探讨了劳动争议的处理流程,包括调解、仲裁和诉讼,以及劳动法律责任的种类和承担。最后,介绍了ERG理论、期望理论在激励管理中的应用,以及员工的多种需要层次和动机因素。 摘要由CSDN通过智能技术生成https://blog.csdn.net/robin9409/article/details/123532020
8.2022年中国人民公安大学硕士研究生入学考试初试自命题620《法学3.法律事实 4.法系 5.法律移植 二、简答题(每题5分,共20分) 1.法律原则的作用是什么? 2.法律责任的构成要素是什么? 3.法的局限性主要有哪些表现? 4.立法程序包括哪些步骤? 三、论述题(15 分) 试述法制现代化。 第二部分 宪法学 一、名词解释(共5小题,每小题3分,共15分) 1.国家的政权组织形式 https://www.ibudding.cn/a/129889.html
9.2024年第141条刑法规定了哪种具体罪行?专题新闻在司法实践中,认定生产、销售假药罪不仅需要考察行为人的客观行为和主观意图,还需要通过鉴定等方式确认涉案物品是否属于法律意义上的“假药”,并结合相关情节来确定具体的法律责任。 如何解读刑法第141条所设定的罪名及法律责任? 刑法第141条规定的是生产、销售假药罪。根据该条款,任何单位或者个人,明知是假药而进行生产https://www.maxlaw.cn/n/20240322/11027839379692.shtml