2014年4月10日，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会发布《联合公告》，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）、香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称沪港通）。
中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会发布《联合公告》，批准深港通于12月5日正式启动。
沪港通，是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，买卖上海证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
沪港通下的港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，买卖香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币作为支付货币，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，由中国结算通过市场化原则建立相应机制解决内地投资者以人民币直接买卖港交所挂牌证券的货币转换问题。
深港通，即深港股票市场交易互联互通机制。指两地投资者委托深交所会员或者香港联交所参与者，通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易上市股票。深港通包括“深股通”和“港股通”两部分。
深股通，指香港市场投资者委托联交所参与者，通过联交所证券交易服务公司，向深交所进行申报，买卖规定范围内的深交所上市股票。以人民币交易和报价。采用竞价交易方式，申报采用限价申报。
深港通下的港股通，指内地深圳市场投资者委托深交所会员，通过深交所证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票。通过普通股票账户交易，以港币报价，以人民币交收。
二、两张图让您了解交易流程
(备注：此图引用自上海证券交易所沪港通业务投资者教育专区)
(备注：此图引用自深圳证券交易所深港通业务专区)
三、投资者准入条件
1、机构投资者
2、个人投资者
?证券和资金帐户余额合计不低于50万元人民币（不包括通过融资融券交易融入的资金和证券）
?通过有关知识测评，签署风险提示文件和港股通交易委托协议
?准入由券商采取控制
一、交易账户：
上海A股个人投资者账户、上海A股机构投资者账户、上海A股证券公司自营账户。
二、交易货币：
境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币作为支付货币。
三、交易代码：
采用标的证券在香港市场的5位证券代码进行申报。
四、证券简称和名称：
沿用标的证券在香港市场的名称。
五、交易日：
?由两地交易所在开通之前或下一个交易年度开始之前协商，并制定交易历；
?基本原则是只有当两地市场都可进行正常交易和结算的交易日，才被定为“港股通”交易日；
?具体交易历的确定：中国结算
?在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市场将仅有半天交易。
七、交易指令：
?港股通支持整手买卖指令和零股买卖指令；
?整手买卖指令支持回转交易(T+0)；
?交易指令类型：
竞价限价盘(AL)
（港股通投资者可申报）
竞价限价盘是有指定价格的买卖盘。指定价格等同最终参考平衡价格或较最终参考平衡价格更具竞争力的竞价限价盘（即指定价格等同或高于最终参考平衡价格的买盘，或指定价格等同或低于最终参考平衡价格的卖盘）或可按最终参考平衡价格进行对盘视乎另一方是否有足够可配对的买卖盘。
在开市前时段结束后，任何未完成而输入价不偏离按盘价九倍或以上的竞价限价盘，将自动转至持续交易时段，并一概视为限价盘存于所输入价格的轮候队伍中。
增强限价盘最多可同时与十条轮候队伍进行配对（即最佳价格队伍至距离9个价位的第10条轮候队伍），只要成交的价格不差于输入价格。
沽盘的输入价格不可低于最佳买入价10个价位（或以外），而买盘的输入价格不可高于最佳沽出价10个价位（或以外）。任何未完成的增强限价盘，将一概视为限价盘，存于所输入价格的轮候队伍中。
限价盘只可以指定价格配对，沽盘的输入价格不可低于最佳买入价（如有），而买盘的输入价格不可高于最佳沽出价（如有）。
特别限价盘最多可同时与十条轮候队伍进行配对（即最佳价格队伍至距离9个价位的第10条轮候队伍），只要成交的价格不差于输入价格。特别限价盘是没有输入价格的限制，只要沽盘的价格是等于或低于最佳买入价，又或者买盘的价格是等于或高于最佳沽出价。
任何未完成的特别限价盘将会被取消而不会保留在交易系统内。
八、交易单位
?股票每次跳动的幅度都是其价位的倍数。如汇丰控股的股价为86.15元,根据其价格范围,它每次跳动都将是0.05的倍数。
?填写买/卖入价格必须按照股票的价位来填写，如:股价为86.15元/每股的股票,其股价范围在20至100元内,该范围内的股票价位是0.05的倍数,在填写买入价格的时候,价格则必须是0.05的倍数,如86.00元,86.05元,86.10元,86.15元等,不允许填写如:86.123元,86.234元等非0.05倍数的数目
?参考价位表
股价(HKD$)
最小申报变动价位(HKD$)
0.01至0.25
0.001
0.25至0.50
0.005
0.50至10.00
0.01
10.00至20.00
0.02
20.00至100.00
0.05
100.00至200.00
0.1
200.00至500.00
0.2
500.00至1000.00
0.5
1000.00至2000.00
1
2000.00至5000.00
2
5000.00至9995.00
5
*价位规则表以香港联交所为标准。
九、交易费用：
港股通收费一览表（不含证券公司佣金）
类别
项目
缴付对象
收费/计算标准
交易税费
（交港交所或由港交所代收）
印花税
香港印花税署
双边，按成交金额的0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）。
交易征费
证监会
双边，按成交金额的0.0027%计收（四舍五入至小数点后两位）。
交易费
港交所
双边，按成交金额的0.005%计收（四舍五入至小数点后两位）。
交易系统使用费
双边，每笔交易0.5港币。
结算收费
（交香港结算）
结算及交收服务
股份交收费
香港结算
双边，按成交金额的0.002%计收，每边最低及最高收费分别为2元及100元（四舍五入至小数点后两位）。
证券托管服务
证券组合费
香港结算代理人
根据持有港股的市值设定不同的费率，按自然日收取。
十、交易标的
港股通
沪股通
指数成份股
恒生综合大型股
恒生综合中型股
上证180
上证380
A+H股
同时在上交所上市及买卖的H股
同时在联交所上市及买卖的沪股
不包括
在其他内地交易所上市及买卖A股的相应H股
所有被实施风险警示的沪股
并非以人民币买买的沪股
1、如有沪股在沪港通推行时因被实施风险警示而不被纳入沪港通股票范围，该沪股日后如被摘除风险警示，而又合符上述选取资格，将会被纳入为沪港通股票
§港股通交易小问答§
1、投资者如何买卖港股通股票？
答：一方面，投资者通过委托内地证券公司买卖港股通股票的，证券公司接受委托后，经由上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报，该申报在联交所交易平台撮合成交后，将通过相同路径向证券公司和投资者返回成交情况。另一方面，在结算交收方面，投资者通过证券公司与中国结算完成清算交收，中国结算作为港股通股票的名义持有人向香港结算履行交收责任。
2、投资者通过沪港通买卖股票时使用哪种货币？
答：投资者参与沪港通采用人民币进行交收。内地投资者仅限于买卖港股通标的范围内的联交所上市且以港币报价的股票，以人民币进行交收。香港投资者仅限于买卖沪股通标的范围内的股票，并以人民币进行交收。
3、投资者买卖港股通股票，是否需要与证券公司签订专门的业务合同？是否需要重新开立股票账户？
答：投资者买卖港股通股票前，应当与内地证券公司签订港股通证券交易委托协议，签署风险揭示书等。个人投资者还须满足有关港股通投资者适当性管理的条件。投资者若已有沪市人民币普通股账户的，无需另行开立股票账户。
4、节假日期间，沪港通交易如何安排？
答：沪港通业务将仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。具体交易日安排，将由两所证券交易服务公司对市场公布。沪港通开通当年的交易日安排将在开通之前向市场公布。
5、目前，香港市场台风和黑色暴雨期间的港股交易如何安排？
（一）在集合竞价阶段前发出警报，有以下几种不同安排：
47:00前解除警报的，交易正常进行。
47:00至9:00解除警报的，集合竞价时段（香港称开市前时段）将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易（例如，如果警报在上午7:15解除，那么早上交易时段将在上午9:30开始。如果警报在上午7:30解除，那么早上交易时段将于上午9:30开始。
49:00至11:00解除警报的，上午交易取消，13:00开始交易。
411:00至11:30解除警报的，上午交易取消，13:30开始交易。
411:30至12:00解除警报的，上午交易取消，14:00开始交易。
412:00以后解除警报的，全天停止交易。
警报发出时点
警报解除时点
交易情形
在集合竞价阶段前发出警报
7:00前解除
交易正常进行
7:00至9:00解除
集合竞价时段（香港称开市前时段）将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易（例如，如果警报在上午7:15解除，那么早上交易时段将在上午9:30开始。如果警报在上午7:30解除，那么早上交易时段将于上午9:30开始。）
3
9:00至11:00解除
上午交易取消，13:00开始交易
4
11:00至11:30解除
上午交易取消，13:30开始交易
11:30至12:00解除
上午交易取消，14:00开始交易
6
12:00以后解除
全天停止交易
（三）在集合竞价阶段后到16:00发出警报，有以下不同安排：
4如果是台风警报，那么在发出警报后十五分钟后停止交易，按照前述（一）中所规定的解除警报情形恢复交易。
4如果是黑色暴雨警报，那么正常交易。
7、什么是联交所开市前时段？
在开市前时段，交易系统只接受输入“竞价盘”及“竞价限价盘”指令，其中，港股通投资者只可以输入“竞价限价盘”。输入交易系统的买卖盘价格不可偏离上日收盘价或按盘价(最近参考平衡价)9倍或以上及少于九分之一或以下，每个买卖盘不得超过3,000手股份。
开市前时段又分为以下的交易时段：
时段
交易规则
输入买卖盘时段
上午9:00至上午9:15
只接受竞价盘及竞价限价盘输入
注：港股通投资者只可以输入竞价限价盘，并且期间仅能取消订单而不可以修改订单。
对盘前时段
上午9:15至上午9:20
只接受竞价盘
注：港股通投资者不能输入“竞价盘”，因此，不可以在9：15-9：20之间输入订单。
对盘时段
上午9:20至上午9:28
1、投资者不得在交易系统内输入、更改及取消买卖盘；
3、在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价格（即开盘价）。
暂停时段
上午9:28至上午9:30
至早上9:30持续交易时段开始前，不能将买卖盘传递至联交所的交易系统。
投资者可以通过联交所网站“市场运作”项下的“证券交易运作”内“交易机制”栏目，了解更详细的交易规则与机制。
8、目前，联交所的持续交易时段是怎样规定的？
答：每个交易日的上午9:30至中午12:00、中午12:00至13:00(延续早市)以及下午13:00至16:00是联交所的持续交易时段。其中，12:00至13:00为延续早市时段，只适用于指定证券，而港股通股票不包括在内，因此，对于港股通投资者而言，在这一时段是无法参与交易的。
在此时段，输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价(最近参考价)9倍或以上及少于九分之一或以下。同时，每个买卖盘的数量不得超过3000手股份。
9、港股通交易以“手”为买卖单位，一手的股数是多少？
10、港股通股票以“手”为买卖单位，少于一手的“碎股”如何进行交易？
答：少于一手，即少于一个完整买卖单位的证券，香港市场称之为“碎股”(内地称“零股”)。联交所的交易系统不会为碎股进行自动对盘交易，但是系统内设有“碎股/特别买卖单位市场”供投资者进行碎股交易。联交所参与者可在交易系统的指定版页挂出碎股买卖盘，供参与者自行挂盘配对。参与港股通业务的内地投资者对于碎股，只能卖出，不能买入。
价格低于港币0.01元的证券即使属于完整的一手，但是因为价格已低于完整买卖单位市场中的交易最低价，也可在“碎股/特别买卖单位市场”交易。举个例子，如果一只股票的按盘价已低至港币0.01元，那么在碎股市场输入的买卖价仍然可以低至系统设定的最低输入价：港币0.001元。不过，当一只股票的按盘价已低至港币0.01元，那么有关证券的输入价同样不得偏离按盘价9倍或以上。
为提高市场透明度，联交所会同时发布碎股/特别买卖单位市场的实时资料给资讯供应商。
11、投资者买卖港股通股票可以使用何种订单类型进行申报？
答：沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，不提供市价订单等订单类型，两地投资者均不得使用市价订单。因此，投资者买卖港股通股票仅可在开市前时段使用“竞价限价盘”，在持续交易时段对于整手买卖指令使用“增强限价盘”。
12、投资者买卖港股通股票能否进行回转交易？
答：投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。
13、投资者买卖港股通股票能否卖空？
答：投资者买卖港股通股票禁止裸卖空。
14、投资者买卖港股通股票能否参与大宗交易？
答：投资者买卖港股通股票不得参与香港市场的对盘系统外交易（类似于大宗交易）。
15、内地投资者买卖港股通股票是否有持股比例限制？
16、港股通股票的名称中会加入风险警示标记吗？
答：投资者在参与港股通交易时需留意，联交所交易股票一般而言并没有如中国内地市场在证券代号前加入标记(例如，ST及*ST)以警示风险的做法。
有关上市公司的财务状况，投资者可以在“披露易”网站，通过查询上市公司发布的业绩公告及财务报告的方式了解。另外，根据《上市规则》规定，上市公司有关公告/报告需载于其网站至少5年。
§港股通股票的停牌、复牌及除牌小问答§
1、港股通股票是否会在交易时段因为股价波动而突然暂停交易？
答：尽管联交所市场没有涨跌停板制度，但仍有一套关于股价及成交量波动的市场监察机制。
有关上市公司“股价或成交量异动”，是指一家上市公司的股价及/或成交量出现了没有明显原因的异常表现。例如，大市下跌，但公司股价却大幅上涨，或者成交量突然大幅增加。至于股价或成交量的波动幅度是否属于“异常”，则由联交所参照有关股票的过往表现，或该股票所属行业的其它股票的表现，以及大市的整体情况等作出判断。
2、联交所会主动将上市公司股票停牌或除牌吗？
答：联交所在其认为适当的情况及条件下可能会指令上市公司的股票短暂停牌、停牌或除牌。具体情况如：发行人（即上市公司）未能遵守《上市规则》的规定，且情况严重；发行人股票的公众持股量不足；发行人进行的业务活动或拥有的资产不足以保持其证券继续上市；发行人或其业务不再适宜上市。
其二，如果公司涉及被监管机构调查、存在会计失当、未能刊发财务业绩或内部监控严重不足等情形，以致于根据《上市规则》规定而停牌的，那么为维持市场公平有序及信息公开，该上市公司也将被停牌。
其三，联交所还可以根据主板《上市规则》第6.10条规定将主板公司除牌。诸如，联交所认为该主板公司或其业务不再适合上市，那么联交所将刊登公告，公布该公司的名称，并列出限期，以便该公司在限期内对导致其不适合上市的事项作出补救。
诸如，除主板《上市规则》第21章所界定的“投资公司”及主要或仅从事证券经纪业务的上市公司，无论是主板公司或创业板公司，如果公司全部或大部分的资产为现金或短期证券，那么联交所将视为其不适合上市并将其停牌。在停牌期间，如果该公司经营有一项适合上市的业务，那么可向联交所申请复牌。联交所会将其复牌申请视为新申请人提出的上市申请处理。如果在此情形下公司停牌持续超过12个月，或者在任何联交所认为有需要的其它情况下，联交所都有权取消该公司的上市资格。
3、港股通股票停牌后，复牌的流程是怎样的？
如果公司被联交所停牌，那么上市公司应向市场发出简短公告解释停牌的原因，以增加市场透明度。联交所也会在停牌期间与上市公司保持持续联络，并要求上市公司在股票复牌前发出公告。
具体的复牌程序将视情况而定，联交所保留附加其认为适当的条件的权力。一般情况下，当上市发行人发出适当的公告后，或当初要求其短暂停牌或停牌的具体理由不再适用时，联交所即会让公司复牌；在其他情况下，短暂停牌或停牌将持续至发行人符合所有有关复牌的规定为止。
4、联交所上市公司发布澄清公告后，是否随即恢复交易？
5、投资者如何处理其持有的已停牌联交所上市公司的股票？
§港股通股票的信息披露小问答§
1、投资者如何获得港股通股票的披露信息？
投资者比较关心的年报及半年报（香港市场称为“中期报告”）等，投资者不仅可在“披露易”网站上查阅，还可以向上市公司索要中文或英文的电子和印刷版本的年报。
2、投资者如何从“披露易”网站查阅港股通股票以往发布的信息披露文件？
具体而言，投资者查询上市公司公告的方式有以下几种：
一是从“披露易”网站内“上市公司公告”一栏内选择“进阶搜寻”查询上市公司的公告。具体操作时，投资者可在“现有上市证券”栏内输入股份代号或股份名称（繁体字或英文），在“标题类别”中选择“公告及通告”及“财务资料”，以查看该公司的董事会会议召开日期、业绩公告内容、股息分派详情等。
3、港股通股票的最新信息及公告何时会刊登在“披露易”网站？
一是公告及通告不得在正常交易日上午8:30至中午12:00或下午12:30至下午4:15期间，或者在圣诞节前夕、元旦前夕及农历新年前夕（不设午市交易时段）上午8:30至中午12:00的期间刊登。但是，海外监管公告、没有附带意见的股价或成交量异动的澄清公告、没有附带意见的新闻报道或报告的澄清公告、短暂停牌或停牌公告这四项公告不受此约束，投资者可以及时了解。
二是股息及业绩公告，一般应在正常交易日中午12时至12时30分、或下午4时15分收盘后公布。
三是例如“通函”及“年报”等其它类型的上市公司文件，在交易日上午6:00至晚上11:00期间、及在交易日之前的非交易日下午6:00至晚上8:00期间随时刊登。
上交所投资者教育专区
深交易港股通业务专区
香港联交所港股通专区
香港投资者教育中心
联交所披露易
上海证券交易所港股通交易风险揭示书
尊敬的港股通投资者：
当您决定参与港股通交易之前，请您务必认真阅读中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、《上海证券交易所沪港通业务实施办法》、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》以及本风险揭示书。投资者从事上海证券交易所港股通（以下简称“港股通”）交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险：
十二、【额度限制风险】港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段、收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
十三、【交易日安排的风险】只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。
圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。
十五、【发生极端天气可能停市的风险】香港出现台风、黑色暴雨或联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
上交所证券交易服务公司及上交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。
十七、【订单类型存在限制的风险】投资者参与联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托，在联交所持续交易时段应当采用增强限价盘委托。
十八、【碎股交易存在限制的风险】投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
二十八、【报价显示颜色含义不同的风险】在香港证券市场，证券价格上涨时，证券报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与内地证券市场存在差异。但是，不同的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定，投资者在使用行情软件的时候，应当仔细检查软件的参数设置，避免惯性思维带来的风险。
三十、【交收期安排差异的风险】香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上存在差异，港股通交易的交收期为T+2日。若投资者卖出证券，在交收完成前仍享有该证券的权益。若投资者买入证券，在交收完成后才享有该证券的权益。
同时，港股通交易的交收可能因香港出现台风或黑色暴雨等发生延迟交收，包括证券公司单方面采取的资金延迟交收或使用控制等交收风险管理的行为，从而影响投资者资金使用的风险。
三十二、【现金红利发放延后的风险】对于在联交所上市公司派发的现金红利或联交所上市ETF进行的收益分配，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清算、发放等业务处理，投资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。
三十三、【股票红利晚于香港市场交易的风险】对于在联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理，相应红股可于处理日下一港股通交易日上市交易。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通交易日。
三十四、【投票规则差异的风险】由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。
三十五、【零碎证券舍尾处理的风险】对于在联交所上市公司派发的红股以及港股通标的证券分拆及合并业务产生的零碎证券，中国结算对投资者账户中小于1单位的零碎证券进行舍尾处理。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并证券数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算按照精确算法分配差额部分。
三十七、【极端情况下被实施现金结算的风险】香港结算因极端情况下无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算将参照香港结算的处理原则进行相应业务处理。
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特别提示：投资者在本风险揭示书上签字，即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与港股通投资的风险和损失。
适当性匹配意见不表明对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，投资者须根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。后续因您自身情况发生变化风险承受能力等级下降，与当前业务不相匹配的，在您终止业务前，应当承担因评级调整导致的不匹配风险，并持续承担相应义务与责任。
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（五）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；
（六）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易及交收责任；
（一）乙方或乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业务交易权限；
第三条双方同意，乙方接受甲方委托为其提供以下服务：
（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；
（二）进行资金、证券的清算、交收；
（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；
（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；
（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；
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第五条甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。
第六条甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。
第七条甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、手机委托等，具体委托方式以实际开通为准。
第八条甲方通过乙方交易系统申报委托指令时，乙方按照中国结算提供的每日人民币参考汇率买卖价，将甲方的外币成交金额换算成人民币成交金额，并解冻或冻结甲方人民币资金账户相应余额。
第九条乙方有权根据人民币汇率的波动情况适当调整中国结算提供的每日人民币参考汇率，乙方如调整每日人民币参考汇率将通过乙方官方网站进行公告，乙方通过乙方网站发布公告，即视为甲方已知晓乙方每日人民币参考汇率的调整情况。
第十一条甲方须向乙方支付其未指定交易期间所应承担的证券组合费。
第十三条甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。
甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。
第十四条乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。
第十六条对于发生或可能发生八号（或以上）台风讯号／黑色暴雨警告等影响港股通交收的极端天气的，为防范交收风险，乙方或乙方所属证券公司有权视情况采取以下一种或多种交收管理行为：
（一）按照港股通顺延交收安排，对甲方资金进行相应的延迟交收；
（二）按照港股通正常交收安排，对甲方资金进行交收而无论港股通交收是否延迟；
（三）对部分大额应收资金的客户实施延迟交收或进行相应的资金使用控制，其中大额应收资金的标准由乙方所属证券公司根据交收风险管理的需要进行确定。
第十八条在清算交收处理过程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。
第二十条甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于联交所上市公司的股东名册。甲方不能要求存入或提取纸面证券，中国证监会另有规定的除外。
第二十二条甲方应在委托指令下达后三个港股通交易日内向乙方查询该委托结果，如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况，须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的，视同甲方对该委托结果无异议。
第二十六条甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足够的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。
第二十七条甲方知晓并认可：甲方获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经联交所同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。
第二十九条甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。
第三十条甲方出现资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。
第三十一条甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。
第三十四条若甲方账户发生透支情形的，乙方有向甲方追缴的权利，同时乙方有权按照中国结算对结算参与人资金交收违约的处理，对甲方收取违约金和垫息。在透支弥补前，乙方有权限制甲方所有资金账户的证券转银行操作。
第三十五条发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：
（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；
（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；
第三十七条因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方及乙方所属证券公司不承担任何赔偿责任。
第三十八条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及监管部门、自律组织等规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方及乙方所属证券公司如无过错则不承担任何赔偿责任。
第三十九条本协议第三十七条、三十八条所述事件发生后，乙方及乙方所属证券公司应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第四十条本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。本协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会、中证中小投资者服务中心等证券纠纷调解组织申请调解，若协商或调解不成，双方同意任何一方均有权向上海仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为上海，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。
第四十一条本协议可采用电子方式或纸质方式签署，具有同等法律效力，其中纸质协议一式两份，具有同等法律效力；本协议在以下条件均满足之日起生效：
（一）如采用纸质方式签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以乙方提供的电子签署方式签署本协议；
（二）甲乙双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》、《证券交易委托代理协议》，且已生效。
第四十五条本协议未作约定的，参照甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》、《证券交易委托代理协议》等约定执行。
甲方（个人签字/机构盖章/产品管理人盖章）：乙方（签章）：
签署日期：年月日签署日期：年月日
深圳证券交易所港股通交易风险揭示书
当您决定参与港股通交易之前，请您务必认真阅读中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、《深圳证券交易所深港通业务实施办法》、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》以及本风险揭示书。投资者从事深圳证券交易所港股通（以下简称“港股通”）交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险：
十二、【额度限制风险】港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
十三、【交易日安排的风险】只有深港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以深圳证券交易所（以下简称“深交所”）证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。
十五、【发生极端天气可能停市的风险】香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现深交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
深交所证券交易服务公司及深交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。
三十二、【现金红利发放延后的风险】对于在联交所上市公司派发的现金红利，或联交所上市ETF进行的收益分配，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清算、发放等业务处理，投资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。
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深圳证券交易所港股通委托协议
甲方(投资者或证券投资产品的管理人)：___________________客户号：___________________
身份证号（或营业执照号）：__________________
甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通标的证券。甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通下的港股通卖出；甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出。如无特殊指明本协议所指港股通为深港通下的港股通。
甲方可使用其已开立的深市A股证券账户（深市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。
第五条甲方新开证券账户的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易；客户转托管证券份额，自下一港股通交易日方可卖出。
第六条甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者深交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得注销证券账户。
第八条甲方申请办理托管单元变更（整体转托管除外）时，乙方应提醒甲方，对于持有证券份额的基准日晚于转托管申报日的投票、境内申报截止日晚于转托管申报日的股利选择权申报及供配股认购申报，转出证券份额相应的投票和申报指令将作无效处理，甲方需在新托管单元重新申报。
甲方申请办理证券转托管时，乙方应检查其是否享有权益，如有，应提醒其是否需要将权益一并转出，申报选择股利经确认的红利权、收购权除外。
甲方申请办理证券转托管时，乙方应提醒甲方，以下情形不允许转托管：未完成交收的证券（当日日终交收到账的除外），冻结的证券、权益，分拆及合并业务临时代码额度换算期间的原证券代码，申报选择股利经确认的红利权，收购权，股利选择权申报、供配股认购申报、投票等委托类指令。
第九条甲方通过乙方交易系统申报委托指令时，乙方按照中国结算提供的每日人民币参考汇率买卖价，将甲方的外币成交金额换算成人民币成交金额，并解冻或冻结甲方人民币资金账户相应余额。
第十条乙方有权根据人民币汇率的波动情况适当调整中国结算提供的每日人民币参考汇率，乙方如调整每日人民币参考汇率将通过乙方官方网站进行公告，乙方通过乙方网站发布公告，即视为甲方已知晓乙方每日人民币参考汇率的调整情况。
第十二条甲方若发生转托管，甲方应支付其在乙方托管期间发生的证券组合费。
第十四条甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。
第十五条乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。
第十六条甲方同意，在确保甲方资金账户不出现透支的前提下，甲方卖出（T日）香港证券的资金在T+2日境内交易时可以使用，但因香港市场延迟交收导致客户资金不能按时交收等特殊情形除外。
第十七条对于发生或可能发生八号（或以上）台风讯号／黑色暴雨警告等影响港股通交收的极端天气的，为防范交收风险，乙方所属证券公司有权视情况采取以下一种或多种交收管理行为：
第十九条在清算交收处理过程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。
第二十一条甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以“香港中央结算（代理人）有限公司”的名义登记于联交所上市证券的持有人名册。甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。
第二十三条甲方应在委托指令下达后三个港股通交易日内向乙方查询该委托结果，如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况，须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。
第二十七条甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足够的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。
第二十八条甲方知晓并认可：甲方获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经联交所同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。
第三十条甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。
第三十一条甲方出现资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。
第三十二条甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。
第三十五条若甲方账户发生透支情形的，乙方有向甲方追缴的权利，同时乙方有权按照中国结算对结算参与人资金交收违约的处理，对甲方收取违约金和垫息。在透支弥补前，乙方有权限制甲方所有资金账户的证券转银行操作。
第三十六条发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：
第三十八条因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方及乙方所属证券公司不承担任何赔偿责任。
第三十九条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及监管部门、自律组织等规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方及乙方所属证券公司如无过错则不承担任何赔偿责任。
第四十条本协议第三十八条、三十九条所述事件发生后，乙方及乙方所属证券公司应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第四十一条本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。本协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会、中证中小投资者服务中心等证券纠纷调解组织申请调解，若协商或调解不成，双方同意任何一方均有权向上海仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为上海，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。
第四十二条本协议可采用电子方式或纸质方式签署，具有同等法律效力，其中纸质协议一式两份，具有同等法律效力；本协议在以下条件均满足之日起生效：
第四十六条本协议未作约定的，参照甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》、《证券交易委托代理协议》等约定执行。
东海证券深圳港股通业务开通介绍
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二、港股通开通需要满足什么条件？
√个人投资者：
1、证券账户和资金账户持有的20日日均资产合计不低于人民币50万元，不包括融资融券交易融资买入的证券和融券卖出的资金；
2、具备参与港股通交易基础知识，通过公司港股通业务测试；
3、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制参与港股通业务的情形；
4、开立港股通交易权限前，与公司签订港股通委托协议、交易风险揭示书及诚信承诺书。
√机构投资者：
1、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；
2、开立港股通交易权限前，与公司签订港股通交易委托协议、交易风险揭示书及诚信承诺书。
三、港股通开通流程
网上开通流程（任选其一）：
1、下载东海通APP，进入“我的业务-开通港股通交易权限”菜单申请开通权限
3、您也可以亲临我公司分支机构申请开通港股通交易权限，并领取纸质港股通投资者教育手册。