第一条为加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进期货和衍生品市场的公开、公平、公正，推动期货和衍生品市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》（以下简称《章程》），制定本办法。
第二条会员享有《章程》规定的相应的权利，履行《章程》规定的相应的义务。
第三条本办法适用于中国期货业协会（以下简称协会）会员。
第二章会员
第四条协会会员由法定会员、普通会员、特别会员和联系会员组成。
第五条法定会员是指《期货和衍生品法》第五十九条规定的期货经营机构，包括期货公司和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事期货业务的其他机构。
特别会员是指经中国证监会批准组织开展期货交易、结算、期货保证金安全存管监控、指数发布等期货市场运行、管理的机构以及其他组织开展衍生品交易和结算的机构，包括期货交易所、期货市场监控中心、中证商品指数公司等机构。
第六条协会会员应当符合下列条件：
（一）拥护协会《章程》；
（二）在中国境内登记注册；
（四）协会要求的其他条件。
第三章会籍
第七条申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记。
第八条申请入会的机构进行登记时，应提交以下申请文件：
（一）按协会要求填写的入会申请表；
（三）经营业务许可证复印件或其他法定资格文件；
（四）协会要求的其他文件。
协会同意申请机构入会的，向申请机构发送入会告知函；不同意申请机构入会的，应及时告知其原因。
会员更换会员代表，须向协会书面报告。会员理事更换会员代表、且会员代表兼任该会员理事代表的，须书面向协会提出更换申请并推荐继任人选，继任人选应当符合协会《章程》规定的条件并经理事会审查同意。
第十一条会员入会自愿，退会自由，但法定会员除外。
第十二条会员出现合并或分立情形时，协会按照以下规定处理会员资格变动情况：
（一）会员吸收合并其他会员的，吸收会员的资格继续存在，被吸收会员的资格终止；
会员进行新设合并的，合并前的各会员资格终止，合并后的新设机构需要重新申请会员资格。
（二）会员进行派生分立的，原会员资格继续存在，派生出的新设机构需要重新申请会员资格；
会员进行新设分立的，原会员资格终止，派生的各新设机构需要重新申请会员资格。
第十三条除第十二条规定的情形外，会员出现以下情形时，会员资格终止：
（一）申请退会；
（二）被依法撤销或吊销期货业务许可；
（三）法人资格被依法注销；
（四）无故连续一年不交纳会费或不参加协会组织的活动；
（五）受到协会取消会员资格的纪律惩戒；
（六）其他导致会员资格终止的情形。
会员自愿申请退会的，应当向协会提交书面申请。
会员资格终止时，协会收回其会员证书，其会员代表在协会担任的职务自动终止。
第十四条协会通过协会网站公告会员、观察员资格的取得、变更和终止信息。
第四章执业规范
第十五条会员应当坚持公开、公平、公正原则，依法合规经营，勤勉尽责，诚实守信，公平竞争，自觉抵制商业贿赂，维护交易者合法权益和行业正常经营秩序，共同构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化。
（一）自觉拥护党和国家的各项方针政策，严格遵守国家法律、行政法规、国家有关规定，严格遵守协会《章程》、自律规则和其他有关规定；
（二）推进行业诚信建设，优化行业诚信环境，维护市场秩序，遵守契约精神；
（三）公平、公正对待所有客户，以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为客户提供服务，维护客户合法权益，避免与客户发生利益冲突；
（四）建立健全法人治理结构和内部控制制度，采取有效隔离措施，防范机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突，依法建立并执行反洗钱制度，加强保密信息管理；
（五）加强对本机构工作人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业道德水准；
（六）遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，强化财经纪律，完善利益冲突识别和管理机制，把廉洁文化建设贯穿日常教育管理监督之中；
（七）共同抵制和纠正行业不正之风，接受社会公众的监督；
（八）遵循公平竞争原则，相互尊重，同业互助，珍惜和维护行业声誉和形象；
（九）积极履行社会责任和行业责任；
（十）法律法规和自律规则规定的其他执业规范。
（一）违反国家法律、行政法规、国家有关规定、协会《章程》和自律规则的规定，从事欺诈、操纵市场、内幕交易等破坏或影响市场公平竞争、市场交易秩序的活动；
（二）违反国家法律、行政法规、国家有关规定、协会《章程》和自律规则的规定，从事非法集资、非法配资或变相为其提供便利条件；
（四）未维护客户合法权益，未诚实守信、勤勉尽责地为客户提供服务，存在背信、欺诈、虚假宣传、承诺收益、诱导交易、谋取或输送不正当利益等损害交易者权益的违规行为；
（五）不符合持续性经营规则，未按照规定建立健全法人治理结构和内控机制，未能有效隔离不同业务之间的风险，未能有效防范利益冲突；
（六）未对本机构工作人员的违法违规行为尽到管理责任，在人员聘任过程中，未尽合理审查义务，聘任不符合任职条件的工作人员；
（七）违反保密义务，泄露、传递国家秘密、单位秘密、客户商业秘密及个人隐私，或泄露、传递其他未公开重要信息；
（九）未遵循公平竞争原则，违背商业道德，存在以不正当竞争手段扰乱行业正常经营秩序的行为；
（十）国家法律、行政法规、国家有关规定、协会《章程》和自律规则禁止的其他行为。
第五章自律管理
会员在接受协会监督检查时，应当积极配合，对存在的问题及时整改。
第十九条协会依法维护会员合法权益，调解会员纠纷，代表会员向主管部门、立法机关反映会员的建议和要求，向会员提供包括但不限于专业研究、培训研讨、交流合作、法律咨询、行业资讯等方面的服务。
第二十条协会对会员实行分类管理。
协会根据机构类型和执业范围的差异，制定相应的自律规则对其业务进行分类规范。
第二十一条协会建立会员联络员制度，会员应指定专门工作人员担任协会联络员，负责与协会日常沟通与联系。
第二十二条会员应根据《中国期货业协会会费收取办法》的规定及时、足额交纳会费。
第二十三条会员出现下列情形时，应自发生该情形之日起十个工作日内告知协会：
（一）变更名称；
（二）变更注册地或者营业场所；
（三）变更法定代表人、主要负责人；
（四）变更注册资本；
（五）变更经营范围；
（六）变更持股百分之五以上的股东或者股权结构；
（七）变更公司形式；
（八）合并、分立、破产、解散及撤销情形；
（九）变更联络员；
（十）受到中国证监会等有权机关行政处罚或行政监管措施；
（十一）受到期货交易所等行业自律组织处分；
（十二）协会认为需要报告的其他情形。
协会其他自律规则对报送时限另有规定的，依照其规定。
第二十四条会员应对其向协会报告信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责。协会有权对会员所报告、填报信息进行核查，督促其对虚假、不准确、遗漏或已过期的信息进行修改、补充等操作，并视情节对不实报告、违规填报信息的行为给予批评警示或纪律惩戒。
第二十五条对行业发展或协会工作做出突出贡献的会员，协会可视情形给予书面表扬、公开表彰、授予荣誉称号和协会认为合适的其他形式的奖励。
协会奖励会员的，由会长办公会提出建议，报理事会通过。
第二十六条会员违反国家法律、行政法规、国家有关规定、协会《章程》或自律规则的，协会视情节轻重给予其以下纪律惩戒：
（一）训诫；
（二）公开谴责；
（三）限期整改；
（四）暂停会员部分权利；
（五）暂停会员资格；
（六）取消会员资格；
（七）协会自律规则中规定的其他纪律惩戒。
会员违反国家法律、行政法规、国家有关规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，由协会移交中国证监会等有关机关处理。
第二十七条会员有违反协会《章程》或自律规则的行为，但情节显著轻微，不需要予以纪律惩戒的，协会可以对其采取书面警示、约见谈话等形式的批评警示措施。
第六章附则
第二十八条本办法由协会理事会审议通过，解释权属于协会理事会。