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1、PPP项目采购是否必须强制资格预审？
是否允许资格后审？
实务中目前各类操作方式都有，考虑到项目程序的规范性及为项目获得良好的社会资本响应，建议PPP项目完成资格预审程序，以最终选择合适社会资本方。
2、资格预审公示期及响应期是多久？
3、资格预审未得到充分响应，如何处理？
根据财库［2014］215号规定，通过资格预审的社会资本不足3家的，应当重新组织资格预审，重新资格预审后的合格社会资本仍不足3家的，才可调整实施方案，变更采购方式。
4、信息公示如何管理？
资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布，资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。
另财金[2015]166号问规定，要规范发布和使用项目综合信息，“对于PPP项目基础信息，以及PPP项目政府采购资格预审公告、采购文件、确认谈判备忘录、预中标或成交结果、项目合同文本、中标或成交结果等采购信息，综合信息平台与中国政府采购网实现信息共享”，“原则上，国家级和省级示范项目、各地PPP年度规划和中期规划项目均需从综合信息平台的项目库中筛选和识别。未纳入综合信息平台项目库的项目，不得列入各地PPP项目目录，原则上不得通过财政预算安排支出责任。”
（一）关于印发《政府和社会资本合作模式
操作指南（试行）》财金［2014］113号
第十三条项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。
项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；项目经重新资格预审合格社会资本仍不够3家的，可依法调整实施方案选择的采购方式。
第十四条资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订项目合同前资格发生变化的，应及时通知项目实施机构。
资格审查及采购文件发售。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进行审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件，进行考察核实。
（二）关于印发《政府和社会资本合作项目政
府采购管理办法》的通知财库［2014］215号
第五条PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。
第六条资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订PPP项目合同前资格发生变化的，应当通知项目实施机构。
第八条项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，可以依法变更采购方式。
资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。
（三）关于印发《政府和社会资本合作项目财
政管理暂行办法》的通知（财金[2016]92号）
第十五条各级财政部门应当加强对PPP项目采购活动的支持服务和监督管理，依托政府采购平台和PPP综合信息平台，及时充分向社会公开PPP项目采购信息，包括资格预审文件及结果、采购文件、响应文件提交情况及评审结果等，确保采购过程和结果公开、透明。
（四）《中华人民共和国政府采购法实施条例》
第二十一条采购人或者采购代理机构对供应商进行资格预审的，资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。已进行资格预审的，评审阶段可以不再对供应商资格进行审查。资格预审合格的供应商在评审阶段资格发生变化的，应当通知采购人和采购代理机构。
（五）《中华人民共和国招标投标法实施条例》
招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。
依法必须进行招标的项目的资格预审公告和招标公告，应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容应当一致。指定媒介发布依法必须进行招标的项目的境内资格预审公告、招标公告，不得收取费用。
编制依法必须进行招标的项目的资格预审文件和招标文件，应当使用国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文本。
第十九条资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。未通过资格预审的申请人不具有投标资格。
通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
第二十条招标人采用资格后审办法对投标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。
（六）财政部要求认真做好政府采购信息公开
工作(财库[2015]135号)
（四）政府采购项目信息的公开要求。
1.公开招标公告、资格预审公告。
……
招标公告、资格预审公告的公告期限为5个工作日。
（一）《中华人民共和国招标投标法实施条例》
（二）《公路工程建设项目招标投标管理办
法》（交通运输部令2015年第24号）
第十条公路工程建设项目采用公开招标方式的，原则上采用资格后审办法对投标人进行资格审查。
第十一条公路工程建设项目采用资格预审方式公开招标的，应当按照下列程序进行：
（一）编制资格预审文件；
（二）发布资格预审公告，发售资格预审文件，公开资格预审文件关键内容；
（三）接收资格预审申请文件；
（四）组建资格审查委员会对资格预审申请人进行资格审查，资格审查委员会编写资格审查报告；
（五）根据资格审查结果，向通过资格预审的申请人发出投标邀请书；向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果通知书，告知未通过的依据和原因；
（六）编制招标文件；
（七）发售招标文件，公开招标文件的关键内容；
（八）需要时，组织潜在投标人踏勘项目现场，召开投标预备会；
（九）接收投标文件，公开开标；
（十）组建评标委员会评标，评标委员会编写评标报告、推荐中标候选人；
（十二）确定中标人；
（十三）编制招标投标情况的书面报告；
（十四）向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人；
（十五）与中标人订立合同。
采用资格后审方式公开招标的，在完成招标文件编制并发布招标公告后，按照前款程序第（七）项至第（十五）项进行。
采用邀请招标的，在完成招标文件编制并发出投标邀请书后，按照前款程序第（七）项至第（十五）项进行。
（三）经营性公路建设项目投资人招标投标管
理规定（交通运输部令2015年第13号）
第十条经营性公路建设项目投资人招标实行资格审查制度。资格审查方式采取资格预审或资格后审。
资格预审，是指招标人在投标前对潜在投标人进行资格审查。
资格后审，是指招标人在开标后对投标人进行资格审查。
实行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。
（四）财政部关于印发《政府和社会资本合作
项目政府采购管理办法》的通知（财库[2014]
215号）
第十二条评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定的程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。
（五）财政部关于印发政府和社会资本合作模
式操作指南(试行)的通知（财金[2014]113号）
项目采用竞争性磋商采购方式开展采购的，按照下列基本程序进行：
（二）资格审查及采购文件发售。
已进行资格预审的，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进行审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件，进行考察核实。
作者简介
王婷合伙人
西北政法大学法学学士
中国社会科学院法学硕士
所内职务：金诺北京公司业务部部长
社会职务：国家律师学院客座教授
业务领域：PPP、项目投融资
专业特长：对PPP业务有深入的研究，擅于从事国有企业转型，公司并购、股权纠纷处理、股权激励、公司投融资事务、新三板上市等业务。