产生背景1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经、经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事...
产生背景
报名条件
（一）报名截止日前。年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
适合人群
考试简介
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。
证券从业资格证书(CertificationofSecuritiesProfessional)由中国证券业协会(SAC)颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
考试性质
科目选择
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。
尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的，向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。
题型分值
单选题60题，每题0.5分;
多选题50题，每题1分;
判断题40题，每题0.5分;(2009年开始判断题答错不再倒扣分)
合计150道题，试卷总分100分，60分及格。
考试形式
报程
（1）、个人报名：任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。
（2）、集体报名：采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等）。
考试价值
证券发行员
职位职责：
2.对发行股票的企业进行股份制知识和法规的；
3.对上市公司进行上市后持续。
工作特性：证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。
任职条件：
3.动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。
职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。
2.代收证券本息和红利；
4.为所在机构买卖证券。
工作特性：待遇较好，工作无。
佣金经纪人：佣金经纪人与投资直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
3.向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；
4.根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定
5.实时市场行情，市场风险；
注意事项
证券从业资格报考账号说明
1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号!以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。
4、考生如忘记报考帐号或密码，可以至报名网站首页，按照页面提示取回自己的帐号或密码。
证券从业资格报名信息修改
1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。
2、考生的科目和报考区域在报考截止之前都可进行修改。
证券从业资格大批量报名
证券从业资格报名申请
1、考试结束后将为集体报名单位统一邮寄。
2、需要的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，将于考试结束后统一安排邮寄。其他未申请但需要的个人，须在考试结束后30日内，致电考生个人服务，进行申请。
证券从业资格报名退费流程考生申请退费流程：
考试大纲
证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
市场基础知识
xxx章证券市场概述
第二章股票
第三章债券
第四章证券投资基金
第五章金融衍生工具
第六章证券市场运行
第七章证券中介机构
发行与承销
通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。
xxx章证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
第二章股份有限公司概述
熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
第三章企业的股份制改组
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第五章首次公开发行股票的操作
证券交易
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
投资分析
投资基金
参考法规
申请程序
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1、证监会统一印制的申请表；
2、身份证；
3、学历证书；
4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
6、证监会要求报送的其他材料。
二、资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1、证券代理发行从业资格；
2、证券经纪从业资格；
3、投资顾问从业资格；
5、证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
证书管理
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
xxx章总则
xxx条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的，制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条的人员和业务。
第中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章从业资格和执业证书
第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则，取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有的人员，按照中国证监会的有关取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》xxx百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》xxx百五十八条及中国证监会有关的条件。第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是：
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章执业证书管理
第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则，另行申请执业证书。
第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构的，以及违反职业的，由协会注销其执业证书。
第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章年检
第二十一条协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条年检的程序是：
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按参加年检的；
（五）协会的其他情形。
第二十四条因第二十第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条因第二十第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章检查和调查
第二十六条协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十八条协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他而有效的方式。
第三十条对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
第三十一条检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证件。
第三十二条机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章罚则
第三十执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）；（二）通报；（三）暂停部分会员；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）；（二）通报。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章附则
第三十六条协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十八条协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行
考场纪律
4.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；
6.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
8.考生要自觉考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
9.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
10.考生因病不能考试的，应报告监考人员。
11.考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
处理办法
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
1.考试期间，交头接耳、互势的；
2.考试期间，在考场内外喧哗的；
3.拒不按要求存放物品的；
4.将演算草稿纸带离考场的；
5.考生未经许可擅自中途离开考场的；
6.其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
1.伪造或涂改准考证的；
2.偷看他人答题，帮助他人作答，他人抄袭的；
3.抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；
4.试图使用通讯及摄录设备的；
5.使用或提供伪造、涂改身份证件的；
7.或组织集体（2人以上）作弊的；
8.考生恶意操作导致考试无法正常运行的；
9.、或报复、考场工作人员的；
10.其他严重违纪违规行为。
补考
1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：
（1）考试时考试机出现故障，开考后超过60分钟仍不能进行考试；
考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时，可向考务机构（ATA）反映，但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。
2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行；
新制度特点
协会负责人：与原有比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
（一）明确证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
（二）简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。
（三）证券业从业人员资格考试向社会及境外人士。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
（四）对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
（五）结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
考试新形式定义
常见问题
一、什么是预约式考试
二、预约式考试报名原则
三、预约式考试有哪些科目
目前，预约式考试包括证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券发行与承销、证券投资基金五个科目，根据需要如需设置其他科目，将在报名网址另行公告。
四、预约式考试的形式
考试将采取闭卷机考形式，题目均为客观题，满分100分，合格线为60分。
五、预约式考试成绩的有效性
考试成绩与证券业从业人员资格考试全国统考具有同等效力，成绩合格的科目长期有效。
六、预约式考试报考有哪些要求
（一）每位考生每个考试日限报二个科目;
（二）同一考试日只能选择一个考点报考;
（三）同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;
（四）已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。
品牌介绍『好考试』以考试服务为核心，以教育为责任和，有独特和科学的教育管理、高标准的服务品质。供应财会类、证券金融、类、职业资格、医药类、建筑类、外贸类、学历类、外语类、IT认证类，十大类，120多种考试服务产品系列。软件简介软件名称:好考试证券从业资格考试《证券交易》模拟考试系统软件大小:9547KB软件语言:简体中文软件评级:五星开发商:广东智程文化有限公司软件...
品牌介绍『好考试』以考试服务为核心，以教育为责任和，有独特和科学的教育管理、高标准的服务品质。供应财会类、证券金融、类、职业资格、医药类、建筑类、外贸类、学历类、外语类、IT认证类，十大类，120多种考试服务产品系列。软件简介软件名称:好考试证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟考试系统软件大小:9547KB软件语言:简体中文软件评级:五星开发商:广东智程文化有限公司...
内容介绍2012最新版证券从业资格考试上机题库:证券投资基金，ISBN:9787509535684，作者:证券从业资格考试试题研究中心等编