证券代码：600705证券简称：中航产融公告编号：临2024-006债券代码：155693、163165、188014、185436、185835、137510、138553、138850、138914、115464、115561、115708、115965、115966、240204、240209、240327、240484、240563债券简称：19航控08、20航控02、21航控02、22产融01、22产融02、22产融03、22产融Y2、23产融01、23产融04、23产融05、23产融06、23产融K1、23产融08、23产融09、23产融10、23产融11、23产融13、24产融02、24产融04
中航工业产融控股股份有限公司第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据2024年2月21日发出的会议通知，中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第九届监事会第十二次会议于2024年2月26日下午15时在北京中航产融大厦公司会议室以通讯方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席胡创界先生主持。
经与会全体监事认真审议并表决，通过以下事项：
一、关于调整中航产融A股限制性股票激励计划(第一期)对标企业的议案
表决结果：同意票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。
三、关于回购注销部分限制性股票的议案
特此公告。
中航工业产融控股股份有限公司
监事会
2024年2月28日
证券代码：600705证券简称：中航产融公告编号：临2024-008
债券代码：155693、163165、188014、185436、185835、137510、138553、138850、138914、115464、115561、115708、115965、115966、240204、240209、240327、240484、240563
债券简称：19航控08、20航控02、21航控02、22产融01、22产融02、22产融03、22产融Y2、23产融01、23产融04、23产融05、23产融06、23产融K1、23产融08、23产融09、23产融10、23产融11、23产融13、24产融02、24产融04
关于A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁条件部分成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期符合解除限售条件的激励对象共计135人。
●公司A股限制性股票激励计划（第一期）第二个解锁期可解除限售的限制性股票数量为5,448,396股，占目前公司总股本的0.0617%。
一、本次激励计划已履行的审批程序及实施情况
1、公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《中航资本控股股份有限公司A股限制性股票激励计划（第一期）(草案)》及其摘要，并提交公司董事会审议。
3、2020年1月18日，公司发布了《关于公司A股限制性股票激励计划获国务院国资委批复的公告》（公告编号：临2020-003），公司本次激励计划已获得国务院国资委出具的《关于中航资本控股股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分【2020】7号）。
4、国务院国资委批复后，公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《激励计划（草案修订稿）》及其摘要，并提交公司董事会审议。
8、2020年2月26日，公司发布了《关于中航资本控股股份有限公司A股限制性股票激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-015）。
11、2020年3月24日，公司发布了《关于公司A股限制性股票激励计划（第一期）授予结果公告》（公告编号：临2020-027），本次激励计划的激励对象为182人，授予限制性股票总数为3293.15万股。公司于2020年3月23日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日为2020年3月18日。
2023年1月7日，公司发布了《关于A股限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期解除限售暨股份上市公告》（公告编号：临2023-001），公司本次激励计划第一个解锁期为161名激励对象所持有的6,664,296股限制性股票解除限售，并于2023年1月12日上市流通。
2023年6月9日，公司发布了《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2023-036），公司回购注销5,797,746股限制性股票，股票注销日期为2023年6月13日。
二、本次激励计划第二个解锁期解除限售条件部分成就的情况
（一）本次激励计划第二个解锁期届满的说明
根据公司《激励计划（草案修订稿）》的规定，本次激励计划禁售期满次日起的4年（48个月）为限制性股票的解锁期，在解锁期内，若达到本激励计划规定的解锁条件，激励对象获授的限制性股票分四次解锁。第二个解锁期间为自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止。公司本次激励计划限制性股票的授予日为2020年2月26日，公司本次激励计划第二个解锁期于2023年2月26日届满。
（二）本次激励计划第二个解锁期解除限售条件部分成就的说明
1、公司层面法定条件及业绩条件
2、个人层面法定条件及考核条件
公司本次激励计划授予的激励对象人数为148人，其中13名激励对象出现了《激励计划》规定的提前终止解锁的特殊情形，不再具备激励资格，即本次激励计划第二个解锁期可解锁的激励对象共计135人。
三、本次激励计划第二个解锁期可解除限售的限制性股票情况
根据《激励计划（草案修订稿）》规定，公司本次激励计划第二个解锁期可解锁的激励对象共计135人，可解锁的限制性股份数量为5,448,396股，占公司目前总股本的0.0617%。其中11名激励对象因考核原因本期解锁比例为80%，2名激励对象因考核原因本期解锁比例为0%，涉及未解锁的限制性股票合计204,169股，由公司回购注销（解除限售及回购注销数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实际登记数量为准）。
解锁具体情况如下：
注：
1、公司原董事、总经理赵宏伟，公司原董事、总会计师刘光运，公司原副总经理贾福青因调动等客观原因不再具备激励对象资格，其所持有的限制性股票已由公司回购注销。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
五、独立董事意见
公司独立董事认为：
1、公司具备实施本次股权激励计划的主体资格，不存在《管理办法》等有关法律法规及公司《激励计划（草案修订稿）》所规定的不得解除限售的情形；
2、本次可解除限售的激励对象已满足《激励计划（草案修订稿）》规定的解除限售条件，包括激励对象的资格、经细化对标方式后公司层面业绩考核要求、激励对象个人绩效考核要求（其中11名激励对象因考核原因本期解锁比例为80%，2名激励对象因考核原因本期解锁比例为0%），其作为公司第二个解锁期解除限售的激励对象主体资格合法、有效；
4、本次解除限售事项有利于加强公司与激励对象的紧密联系，激励其长期价值创造，也有利于促进公司的长期稳定发展。
公司独立董事同意公司为符合本次激励计划第二个解锁期解除限售条件的135名激励对象所获授的5,448,396股限制性股票进行解除限售，并同意公司为其办理相应的解除限售手续。
六、监事会意见
监事会经核查后认为：
七、法律意见书结论性意见
律师认为：
董事会
证券代码：600705证券简称：中航产融公告编号：临2024-010
关于回购注销部分限制性股票
减少注册资本暨通知债权人公告
一、通知债权人的原因
（一）债权申报所需材料
债权人可采用现场递交、邮寄或传真方式申报债权，具体方式如下：
2、申报联系方式：
（1）债权申报地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦41层
（2）联系人：张群、刘窎
（4）传真号码：010-65675161
3、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以传真方式申报的，申报日以公司收到传真文件日为准，请注明“申报债权”字样。
证券代码：600705证券简称：中航产融公告编号：临2024-005
第九届董事会第二十六次会议决议公告
根据2024年2月21日发出的会议通知，中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第九届董事会第二十六次会议于2024年2月26日下午14时在北京中航产融大厦公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中委托出席1人，董事长张民生先生委托董事丛中先生代为出席和投票表决；部分监事及公司高级管理人员列席会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事、总经理丛中先生主持。
经与会全体董事认真审议并表决，通过以下事项：
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
四、关于2024年综合授信额度核定及授信的议案
本议案需提交公司股东大会审议。
五、关于修订《中航工业产融控股股份有限公司权责清单》的议案
证券代码：600705证券简称：中航产融公告编号：临2024-007
关于调整公司A股限制性股票
激励计划（第一期）对标企业的公告
一、本次激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
二、调整对标企业原因、依据及调整情况
（一）调整前对标企业情况
根据《激励计划（草案修订稿）》,“中航资本是国内第一家金融控股平台上市公司，完全类似的同行业企业较少，按照上市公司板块分类标准，隶属于多元金融板块。因此，我们选择多元金融为同行业进行数据对标，根据wind数据行业分类标准，多元金融类共计62家上市公司，选取剔除掉中航资本与绿庭b（b股）后的60家上市公司作为同行业样本。”
本次限制性股票激励计划对标企业如下，共计60家。
（二）对标企业调整依据
《工作指引》第三十九条规定，“对标企业在权益授予后的考核期内原则上不调整，如因对标企业退市、主营业务发生重大变化、重大资产重组导致经营业绩发生重大变化等特殊原因需要调整的，应当由董事会审议确定，并在公告中予以披露及说明”。
（三）对标企业调整方案及原因说明
根据上述对标企业的调整依据，拟将宝德股份（300023.SZ）调出对标企业，原因如下：宝德股份2021年度主营业务发生重大变化（2021年度营业总收入构成中44.72%来自酒类行业）且WIND分类2021年度将该样本的行业分类调出“多元金融板块”，调入“能源行业”；与此同时，该样本年报显示2021年度发生多项重大资产出售，合计3亿元，占2020年末资产总额5.19亿的58%。根据《上市公司重大资产重组管理办法》，“购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上”，构成重大资产重组。
（四）调整后对标企业情况
经调整后，公司A股限制性股票激励计划（第一期）对标企业样本由原60家调整为59家，具体情况如下：
三、本次调整的影响
此次调整对公司《激励计划（草案修订稿）》中的公司解锁条件不构成实质性影响，行业对标值仍然具有市场可比性。
四、独立董事意见
五、监事会意见
六、法律意见书结论性意见
证券代码：600705证券简称：中航产融公告编号：临2024-009
及调整回购价格的公告
●限制性股票回购数量：1,939,144股
●限制性股票回购价格：2.575元/股
一、本次激励计划已履行的审批程序
（一）回购注销的原因
2、根据《激励计划（草案修订稿）》规定的限制性股票解锁时激励对象的绩效要求，第二个解锁期可解锁的激励对象人数为135人（剔除前述不再具备激励对象资格的13人），其中：122人年度考核结果为良好及以上，个人层面当年解锁比例为100%；11人年度考核结果为称职，个人层面当年解锁比例为80%，2人年度考核结果为称职，个人层面当年解锁比例为0%，共涉及未解锁的限制性股票合计204,169股，由公司回购注销。