单选题关于财务报表,以下表述错误的是()[单选题]
单选题关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育I.I.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律I.II.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养I.V.在工作实践中,应虚心向先进人物学习[单选题]
单选题基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是()。
研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
单选题关于金融资产,以下描述错误的是()[单选题]
单选题基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息I.II.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金[单选题]
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法I.I.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法I.II.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法I.V.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法[单选题]
单选题下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票I.I.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票I.II.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票I.V.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票[单选题]
单选题下列行为中,构成不正当竞争的是()I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用I.I.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述I.II.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品I.V.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息[单选题]