摘要：2022年7月8日，中国证券业协会发布了《证券公司从业人员业务培训大纲（2022）》，确认最新版证券从公司从业人员业务培训大纲内容，一起来看看有哪些变化吧！
证券公司从业人员业务培训大纲（2022）
一、使用说明
二、培训内容提纲
三、党建引领、行业文化、职业道德参考内容
（一）加强党的建设
1.新时代党的建设总要求
（1）加强党的建设、提高党建质量的重要意义（2）新时代党的建设的目标、总要求（3）党的建设必须坚持的基本要求
2.以党建引领高质量发展的意义与实践
（二）证券行业文化建设
1.行业文化建设的意义和内容
（1）“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化核心价值观（2）《证券行业文化建设十要素》的总体要求、文化建设三个层次十个方面的关键要素
2.中国特色证券行业文化建设
（1）中国特色行业文化建设理论与实践（2）行业特色文化建设实践案例（3）证券行业廉洁文化建设情况
3.证券从业人员职业道德建设
（三）执业行为基本准则
1.守法合规
（1）证券公司守法合规的基本理念和要求（2）证券从业人员执业行为中的守法合规的具体要求（3）证券市场主要法律、行政法规、规章、规范性文件和自律规则体系
2.诚实信用
3.勤勉尽责
4.专业胜任
5.稳健经营
（1）内部控制的原则和方法（2）防范经营风险和道德风险的方法和案例（3）提高合规操作意识，提升经营管理水平的意义和价值
（四）对待客户
1.充分揭示风险
2.提供适合服务
3.客户利益优先
（1）开展业务与维护客户利益之间的关系（2）有效避免利益冲突和利益输送的措施（3）发生利益冲突时，客户利益、个人利益、机构利益的选择
4.公平对待客户
（1）公平对待所有客户的含义和要求（2）区别对待客户的影响和后果
5.保护客户信息
（1）执业期间和离职后对保护客户信息安全义务的要求（2）客户信息查询权限控制的管理（3）客户信息获取和查询的流程
（五）对待所服务机构
1.忠于职守
（1）爱岗敬业的具体表现（2）树立职业理想的价值和意义（3）强化职业责任的具体措施
2.廉洁从业
（1）具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制对廉洁从业的重要作用（2）主要业务条线禁止性规定（3）中国证监会、中国证券业协会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业进行监督管理、自律管理的要求和措施
3.公平竞争
（1）在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价的要求（2）商业贿赂和不正当竞争行为的法律后果
4.保密义务
（1）负有保密义务的情形和内容（2）面对监管机构和自律组织的检查、调查时应负有的义务
5.奉献和团队精神
（1）提升社会责任意识的重要性（2）积极承担社会责任、开展公益活动的典型经验（3）协同合作，充分发挥团队向心力和凝聚力的重要价值
（一）主要法律、行政法规及司法解释
1.中华人民共和国公司法（1993年12月29日通过，2018年10月26日最新修订并施行）
2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日通过，2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行）
3.中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日通过，2015年4月24日最新修订并施行）
4.中华人民共和国期货和衍生品法（2022年4月20日通过，2022年8月1日起施行）
5.中华人民共和国合伙企业法（1997年2月23日通过，2006年8月27日最新修订，2007年6月1日起施行）
6.中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行）
7.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（1979年7月1日通过，2020年12月26日最新修订，2021年3月1日起施行）
8.《中华人民共和国民法典》总则编、物权编、合同编的规定（2020年5月28日通过，2021年1月1日起施行）
9.中华人民共和国信托法（2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行）
10.证券公司监督管理条例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修订并施行）
11.证券公司风险处置条例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修订并施行）
12.企业债券管理条例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修订并施行）
13.证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发〔1997〕96号，1997年12月25日公布，1998年4月1日起施行）
14.《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（法释〔2020〕5号，2020年7月30日公布，2020年7月31日起施行）
15.《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号，2022年1月21日公布，2022年1月22日起施行）
（二）管理类规则
1.公司治理与内部控制
2.合规管理与反洗钱
3.全面风险管理
（1）证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行）（2）证券公司风险控制指标计算标准规定（证监会公告〔2020〕10号，2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行）（3）证券公司分类监管规定（证监会公告〔2020〕42号，2020年7月10日公布并施行）（4）证券公司全面风险管理规范（中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行）（5）证券公司流动性风险管理指引（中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行）（6）证券公司压力测试指引（中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行）（7）证券公司风险控制指标动态监控系统指引（中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行）（8）证券公司信用风险管理指引（中证协发〔2019〕188号，2019年7月15日公布并施行）（9）证券公司声誉风险管理指引（中证协发〔2021〕227号，2021年10月15日公布并施行）
4.投资者保护与适当性管理
5.信息技术管理
（1）证券基金经营机构信息技术管理办法（证监会令第179号，2021年1月15日公布并施行）（2）证券期货业信息安全保障管理办法（证监会令第82号，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）（3）证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法（证监会公告〔2021〕12号，2021年6月4日公布并施行）（4）证券期货业信息系统托管基本要求（证监会公告〔2016〕2号，2016年1月13日公布并施行）（5）银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引（银监发〔2008〕50号，2008年7月9日公布并施行）（6）证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)（中证协发〔2008〕113号，2008年9月3日公布并施行）（7）证券公司证券营业部信息技术指引（中证协发〔2012〕228号，2012年12月3日公布并施行）（8）证券公司网上证券信息系统技术指引（中证协发〔2015〕8号，2015年3月13日公布并施行）（9）证券公司参与支付业务信息系统技术指引（中证协发〔2015〕9号，2015年3月13日公布并施行）（10）证券公司外部接入信息系统评估认证规范（中证协发〔2015〕124号，2015年6月12日公布并施行）
6.从业人员管理
（1）证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（证监会令第195号，2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）（2）证券期货市场诚信监督管理办法（证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行）（3）证券市场禁入规定（证监会令第185号，2021年6月15日公布，2021年7月19日起施行）（4）证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（证监会令第145号，2018年6月27日公布并施行）
（三）业务类规则
2.证券投资咨询
（1）证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告〔2020〕66号，2020年10月30日公布并施行）（2）发布证券研究报告暂行规定（证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行）（3）关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（证监会公告〔2020〕66号，2020年10月30日公布并施行）（4）证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行）（5）证券投资咨询机构执业规范（试行）（中证协发〔2022〕117号，2022年5月10日公布并施行）（6）发布证券研究报告执业规范（中证协发〔2020〕76号，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行）
3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4.证券承销与保荐股权类
债权类
5.证券融资融券
（1）证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号，2015年7月1日公布并施行）（2）转融通业务监督管理试行办法（证监会令第177号，2020年10月30日公布并施行）（3）上海证券交易所融资融券交易实施细则（上证发〔2019〕84号，2019年8月9日公布，2019年8月19日起施行）（4）深圳证券交易所融资融券交易实施细则（深证会〔2021〕263号，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行）（5）中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（2018年11月7日公布并施行）
6.证券做市交易
（1）证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（证监会公告〔2022〕32号，2022年5月12日公布并施行）（2）全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（股转系统公告〔2019〕141号，2019年1月25日公布，2019年3月1日起施行）（3）上海证券交易所互联互通存托凭证业务指引第2号--中国存托凭证做市（上证发〔2022〕39号，2022年3月25日公布并施行）（4）上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引（上证发〔2015〕72号，2015年8月27日公布并施行）（5）深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引（深证上〔2019〕803号，2019年12月7日公布并施行）
7.证券自营
（1）关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知（证监机构字〔2005〕126号，2005年11月11日公布并施行）（2）关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行）
8.证券资产管理
资产管理计划
（1）关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（银发〔2018〕106号，2018年4月27日公布并施行）（2）标准化债权类资产认定规则（人民银行银保监会证监会外汇局〔2020〕第5号，2020年7月3日公布，2020年8月3日起施行）（3）证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号，2018年10月22日公布并施行）（4）证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（证监会公告〔2018〕31号，2018年10月22日公布并施行）（5）证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会公告〔2016〕13号，2016年7月14日公布，2016年7月18日起施行）（6）证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引（证监会公告〔2018〕39号，2018年11月28日公布并施行）（7）证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）（证监会公告〔2019〕26号，2019年12月6日公布并施行）（8）证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）（中基协发〔2019〕4号，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）（9）证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引（中证协发〔2022〕114号，2022年5月13日公布并施行）
资产证券化
（1）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行）（2）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行）（3）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行）（4）上海证券交易所资产证券化业务指引（上证发〔2014〕80号，2014年11月26日公布并施行）（5）深圳证券交易所资产证券化业务指引（深证会〔2014〕130号，2014年11月25日公布并施行）
9.其他业务
股转系统业务
（1）非上市公众公司监督管理办法（证监会令第190号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（2）全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（股转系统公告〔2013〕40号，2013年12月30日公布并施行）（3）全国中小企业股份转让系统分层管理办法（股转系统公告〔2022〕53号，2022年3月4日公布并施行）（4）全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（股转系统公告〔2013〕3号，2013年2月8日公布并施行）（5）全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定（股转系统公告〔2018〕1227号，2018年10月29日公布并施行）（6）全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（股转系统公告〔2013〕6号，2013年2月8日公布并施行）（7）全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（股转系统公告〔2021〕1024号，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行）（8）全国中小企业股份转让系统股票交易规则（股转系统公告〔2021〕1031号，2021年11月12日公布，202140年11月15日起施行）
其他信用业务
跨境业务
（1）内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（证监会令第200号，2022年6月10日公布，2022年7月25日起施行）（2）证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引（证监会公告〔2016〕24号，2016年10月11日公布并施行）（3）境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定（证监会公告〔2022〕28号，2022年2月11日公布并施行）（4）合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（证监会令第46号，2007年6月18日公布，2007年7月5日起施行）（5）合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法（证监会令第176号，2020年9月25日公布，2020年11月1日起施行）（6）上海证券交易所沪港通业务实施办法（上证发〔2022〕96号，2022年6月24日公布并施行）（7）深圳证券交易所深港通业务实施办法（深证上〔2022〕607号，2022年6月24日公布并施行）（8）上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（上证发〔2022〕37号，2022年3月25日公布并施行）（9）深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（深证上〔2022〕299号，2022年3月25日公布并施行）
私募、托管、场外等其他业务
五、专业技能参考内容
（一）新产品
1.股权类产品创新
（1）存托凭证的发展、特征、机制、监管及案例分析（2）中国存托凭证（CDR）的发行交易与我国现行股票发行交易制度的区别（3）境外存托凭证的发行情况及市场优势（4）股票分层与公司控制权的新发展及应用案例（5）特殊管理股制度、适用对象及应用案例（6）我国优先股发展现状及在境内外发行的案例分析（7）可转换优先股的概念和主要条款
2.债权类产品创新
3.衍生产品创新
4.资管类产品创新
（1）私募投资基金的概念、类别和风险特征（2）私募投资基金市场环境及发展现状（3）上市公司并购基金的概念和运行模式（4）夹层基金的概念和运行模式（5）产业基金的概念和运行模式（6）指数基金的概念、种类及发展面临的问题（7）指数基金的投资策略及基本运作（8）全球主要指数基金的规模及变化趋势（9）宽基指数ETF、窄基指数ETF、宽基指数衍生指数ETF、策略指数ETF、行业指数ETF、主题指数ETF、境外指数ETF、国债ETF、黄金ETF、货币ETF等ETF创新产品（10）ABS基础资产、交易结构的创新发展（11）ABS信用评级及增信方式的创新发展（12）ABS兑付方式的创新发展（13）ABS的违约风险与案例分析（14）REITs的概念和发展意义（15）REITs的产品设计原理、运行模式及优点（16）境外REITs的发展历程和境内的探索实践
（1）虚拟货币的发展及主要类型（2）虚拟货币涉及的主要应用及风险分析（3）比特币、以太币为代表的虚拟货币的发行交易机制（4）虚拟货币涉及的金融创新与金融犯罪（5）境外金融监管机构对虚拟货币的监管态度（6）中央银行数字货币的探索与实践
（二）新业务
1.科创板
2.创业板
3.北交所
4.金融科技
（1）金融科技的内涵、外延及发展展望（2）金融科技对证券公司商业模式的影响（3）金融科技在客户服务、财富管理、智能投资、数据信息、风险控制等业务领域的应用及案例（4）金融科技对金融监管机制的影响
5.财富管理
（1）境外金融市场财富管理业务发展模式及经验（2）我国证券公司传统经纪业务的转型要求（3）零售客户的分类分级管理模式（4）财富管理业务中的资产配置、投资组合方法（5）商业银行的私人银行业务模式借鉴（6）我国证券公司财富管理业务的探索及展望
6.场外业务
（1）新三板分层制度及相应的挂牌、融资及交易业务的发展（2）区域性股权市场业务的发展及证券公司参与实践（3）证券公司柜台交易业务的发展现状和趋势展望（4）收益互换、收益凭证业务的特征及风险（5）场外市场业务链模式创新
7.跨境业务
8.其他
（1）国际投行FICC业务的发展实践（2）FICC业务的交易功能、产品设计及风险管理（3）FICC业务对我国证券公司固定收益类业务转型的影响及发展前景（4）国外投行主经纪商业务的发展情况（5）国内证券公司开展主经纪商业务的探索（6）上市公司市值管理的主要手段与典型案例（7）PPP的概念、业务模式及作用（8）证券公司参与PPP项目的主要模式、操作流程及案例分析
（三）理论与技术
1.中共中央、国务院关于经济、金融、资本市场工作的重要会议精神、重大决策部署
2.中国证监会关于做好新形势下的资本市场工作，促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展的政策举措
（1）金融危机以来全球金融监管改革的主要内容及代表性国家和地区的改革实践（2）金融稳定理事会（FSB）、国际货币基金组织（IMF）、国际清算银行（BIS）、国际证监会组织（IOSCO）等国际组织关于金融监管改革的政策及指导原则（3）欧盟《金融工具市场指引Ⅱ》（MiFIDⅡ）基本框架及影响（4）美国《多德-弗兰克法案》基本框架及影响
5.资本市场与经济社会发展
（1）资本市场支持民营经济和中小微企业发展（2）资本市场支持扶贫攻坚、乡村振兴等重大国家战略（3）资本市场重点领域风险的化解处置（4）普惠金融、绿色金融发展理念（5）会计准则改革对上市公司及证券经营机构的影响（6）税制改革对资本市场的影响
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