风险管理部下设五类岗位：部门经理岗、部门副经理岗、风险管理岗、法律事务岗、业务内勤岗。
二、风险管理部部门职责
1.根据公司战略完善业务风险评估及防控体系，建立风险分类评级模型，对信贷业务部信贷制度的落实和执行情况提出建议；
2.组织风险识别工作，组织调查分析市场风险、政策风险、信贷管理风险状况，完善风险管理岗位的工作指引和运作流程；
9.根据信贷人员移交的纸质档案与电子档案，做好档案归档管理工作，完善档案管理流程，保证档案归纳合理、分类明确；
10.完成公司领导交办的其他工作。
三、
（一）部门经理岗
1.总结
2.制定各类风险管理制度，完善风险评估流程；3.根据公司战略建设风险评估及防控体系，建立风险分类评级模型、风险识别模型等；
4.组织与信贷风险管理有关的学习培训，负责日常业务指导及部门员工的考核工作；
5.了解部门人员工作情况，合理调剂工作安排，确保部门内人员分工合理、职责明确、运行高效；
6.负责复审信贷项目，出具贷款审核意见；
（二）部门副经理岗
1.协助部门经理完成风险管理体系建设，进行风险监
2控，做好人员分工等工作；
2.按时向部门经理汇报小组人员工作情况；
3.向部门经理汇报信贷项目实时进展，对项目的真实性、合法合规性及可行性提出风险防控意见；
4.督导风险审查人员对信贷项目按期进行贷后检查，若发现风险及时汇报并提出风险化解方案；
5.完成直管风险审查工作；
6.负责组织与信贷风险管理有关的学习培训；7.完成部门经理交办的其他工作。
（三）风险管理岗
3.监督信贷业务部定期进行贷后检查，核实信贷项目五级分类工作，发现问题及时汇报；
4.检查信贷档案及贷后检查资料（包括文件档案和电子档案）的完整性、准确性，并提出检查意见；
5.协助信贷业务部客户经理做好贷款收回及逾期贷款的催收工作；
6.完成部门经理交办的其他工作。
（四）法律事务岗
1.检查信贷档案及贷后检查资料（包括文件档案和电子档案）的完整性、准确性，并提出检查意见；
（五）业务内勤岗
1.协助风险管理岗检查信贷档案及贷后检查资料的完整性、准确性，并提出检查意见；
2.进行档案管理，做到档案排列有序、整齐清洁、分类明确、查找方便；
3.对于信贷人员查阅档案及贷后资料归档的工作，认真做好信息记录，并要求对方签字确认；
4.及时准确地编报风管部门的报表及文字性材料；5.与公司其他部门沟通协调，为本部门提供后勤保障工作；
6.完成部门安排的其它工作。
（一）联社资金清算工作，负责联社通过大小额支付系统、农信银、同城系统等清算的业务，与自治区联社、人民银行、各家商业银行（信用联社）及辖内分支机构进行资金清算。根据联社划款指令、收付款通知书等，执行债券等业务的收付款操作。
（二）联社现金调缴工作。根据计财营运部现金计划做好联社现金调缴工作；回笼现金的挑剔、整理和上缴工作；残损币回收、假币收缴等上缴工作。
（三）联社票据业务工作。联社银行承兑汇票的审核与签发，票据的查复管理和解付票据的审核、清算工作；联社票据贴现的验票、查询、划款、保管、转贴现（再贴现）、提示付款、委托收款等操作与管理工作。
（四）日常经营管理工作。根据联社下达的经营指标和效益指标，做好本部门日常经营管理工作。
（六）领导交办及其他临时性工作。
风险控制部部门职责
一、进销存经营业务监控
1．进货监控
2．销售监控
3．价格监控
4．乾坤计算机业务系统监控及操作
二、项目立项（详见经营业务项目立项流程）
1．项目意向分析
2．项目内容
3．项目客户分析
4．项目审批表
5．按项目立项流程送交管委会审批
6．项目立项或复议退回
7．项目跟踪
8．项目小结及分析
三、合同监控（详见合同审批流程）
1．合同意向
2．合同草鉴
3．合同审批
4．合同签订
5．合同执行
6．合同台帐：①未执行②已执行未定③执行完毕但欠款④全完毕
四、货款管理
1．除现款现货以外货款的管理
2．执行合同回款的管理
3．进货管理：执行进货合同，采购款审批
①预付、订货
②执行付款
③货到完全，完毕
4．销售管理
①执行合同发货完毕
②销售款回笼及进度
③款到齐完毕
5．数量及质量异议
①异议立项
②跟踪处理
③处理结果是（1）已解决无损失；（2）已解决有损失；（3）未解决
④总结经验教训，制定防范措施
五、物流管理
1．运费
2．其他费用
六、垫资管理
1．对合同中约定垫资的管理
2．对合同中未约定垫资的管理
七、客户管理
1．按资金客户分类：
①特约信用客户，按时预付货款的客户
②一般信用客户：
aaa级：按合同规定按时付款
b级：虽未按合同规定付款，但有偿付能力。
c级：虽未按合同规定付款，但有偿付能力较差。
d级：长期拖欠。
2．按利润分类：
甲级：利润贡献大，毛利率>2%。
乙级：利润贡献较大，毛利率>1%n丙级：利润贡献一般，毛利率n丁级：利润贡献基本没有，毛利率n3．按数量分类：
a级：每笔销售>1000t
b级：每笔销售数量小于1000吨大于100号
c级：每笔销售数量小于100吨大于10吨
d级：每笔销售数量小于10吨
八、战略风险控制
对公司制定的战略进行分析，对影响战略目标实现的负面因素和有利因素进行分析，寻找未制定的战略，提出风险控制的办法。
九、财务风险
详见公司风险管理制度
十、法律风险
详见公司法律管理制度
十一、信息沟通风险
1．对于外部信息的收集及时向管理层反映。
2．公司内部信息的上下沟通、传达。
十二、人才风险
1．对公司所有干部、职工的管理。
2．防止发生徇私舞弊行为和损公肥私行为。
3．防止人才流失。
十三、风险报告制度
建立风险报告制度，鼓励所有干部员工对风险管理作出报告。
风险控制部
2010.12.8
信用社（银行）风险管理部各种岗位职责
经理(副经理)岗位职责
（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）
一、主持本部门全面工作,负责日常管理工作，组织人员完成计划工作任务。
二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。
四、负责提出、修订本部门的岗位责任制、操作规程和业务流程，做好各岗位的分工合作，协调各项业务工作的顺利开展，对员工进行绩效考核。
五、拟订中间业务发展目标、年度工作计划及考核指标，并负责组织实施、指导、检查，定期将考核情况向领导汇报。
六、负责拟制风险管理和资产保全制度和政策。七、负责拟制风险管理工作规划和实施方案。八、负责风险管理委员会秘书处工作，组织实施风险管理工作。
九、负责审查、认定风险监测报告和资产风险管理人员的风险提示，并向上级报告。
十、负责组织并实施资产风险的分类审查、认定，对重大资产风险的分类认定要亲自参与。
十一、负责组织实施风险资产处置工作，审查认定风险资产处置报告，并向上级汇报，对重大风险资产的处置应亲自参与。
十二、负责审查、认定不良资产压降规划和年度计划并向上级汇报，负责组织实施全县不良资产压降工作。
十三、负责大额不良资产处置方案的制定并组织实施。十四、负责组织实施风险管理的调查、统计和考核等工作。
十五、对营业机构风险管理工作指导、督促和服务工作。十六、负责本部门人员岗位调配及日常管理工作。十七、撰写、审核本部门各类文字上报材料，把好材料文字质量关。
十八、负责本专业员工的教育、培训和管理工作。十九、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
二十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
二十二、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
综合岗位职责
一、做好部门事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。二、收集、整理和分类装订保管本部门的文件、资料、会议记录等，建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。
三、做好工作会义、学习的准备、召开工作。四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。
六、受理来信来访、检举工作。
七、负责部门员工考勤及部门的固定资产、办公用品等领用、登记和保管等内务管理工作。
八、负责会议记录、部门工作计划、工作小结、各项工作方案或调研报告等文字资料的撰写工作。
九、负责中间业务基础数据、统计数据、考核数据的收集、整理和汇总工作。
十、统计信贷风险管理的各种报表。十一、总结和汇总工作情况。
十二、对全辖信贷风险情况月、季、年综合分析和向上级报送分析报告。
十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求和统计制度，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十六、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十七、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
风险监测岗位职责之一(资产风险监测)
一、对信用社各类资产风险进行实时监测，提示风险隐患。遇有重大信贷资金风险，及时报告。
二、掌握营业机构信贷资金使用情况、贷款风险分类情况，对信贷资金使用情况进行监测和事后监督。
三、指导营业机构做好信贷资金的风险防范工作。四、建立信贷资金风险监测台账，完善信贷资金风险预测程序。
五、实时监控各类资产业务的风险限额，定期汇总、分析总体风险状况，提出合理化建议，形成书面报告。
六、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
八、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
九、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
风险监测岗位职责之二(不良信贷资产监测)
一、按照及时、准确、全面的原则，统计和报送不良资产分类数据和报告。
二、对辖内不良信贷资产余额增减和不良信贷资产变化的总体情况进行监测，全方位监测信贷资产质量状况及其变化趋势。
三、对不良信贷资产的诉讼时效、客户动态变化进行实时跟踪，监控不良信贷资产客户的变化情况，及时发现不良信贷资产处置的可能机会以及潜在风险。
四、对不良信贷资产实行逐笔、实时监控，对重点机构和客户进行直接监测，出具监测报告。
五、拟制不良信贷资产压降规划和年度计划，报批后执行。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。
风险管理岗位职责之一(抵债资产风险管理)
三、建立抵债资产明细台账，记载监测资产、增减变动情况。做好实物检查，防止抵债资产流失、损毁。
四、对抵债资产进行检查、维护，掌握抵债资产的风险隐患，采取有针对性的防范和补救措施。
五、对抵债资产进行账实核对，作好核对记录。六、分析抵债资产，出具专题分析报告和抵债资产管理情况报表，向领导报告。
七、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
九、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
风险管理岗位职责之二(风险资产处置)
一、制定风险资产的处置实行预案，提出处置策略和分户处置预案，报批后执行。
二、根据风险资产处置办法，运用现金清收、以物抵债、转化盘活、依法起诉、呆账核销等处置方式对本联社风险资产进行处置，加快风险资产处置速度，防止风险资产价值贬损。
三、按照国家有关法律、法规、政策及有关规章制度来处置风险资产，落实呆账核销、以物抵债、还款免息等业务的处置责任。
五、采集风险资产处置过程中的重要信息，总结成功处置的经验或全面分析损失原因。
风险管理岗位职责之三(资产风险管理)
一、根据风险管理政策、风险管理工作规划和实施方案对信用社资产进行风险管理。
二、对辖内机构报批的贷款，通过审查借款资料和信贷档案揭示贷款、授信等信贷业务的主要风险点，及时做出风险提示，形成书面风险分析报告上报部门经理。
三、对辖内机构的信贷业务进行检查、指导，及时发现风险点，提出整改意见和措施。
四、对资产风险分类培训和指导，提高识别风险和防范风险的能力，确保反映真实，认定客观，数据准确。
五、负责权限内资产风险分类的认定和审查工作；对需要提交风险管理委员会、分管领导和部门负责人认定的风险资产分类，要做好资料收集整理工作。
六、拟订信贷业务风险管理制度及风险认定操作流程，上报部门经理。
七、负责征信系统的维护、利用和管理。
八、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十一、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
风险管理岗位职责之四(呆账核销)
二、制定年度呆账核销计划，报批后执行。
三、按照“分级审查、分级审批、分级负责”的原则，对申报呆账核销材料进行初审。符合条件的，签署审查意见后移送稽核审计部门审查，不符合条件的，说明理由并退回。
五、向同级国家税务机关申报呆账核销，或按权限逐级申报呆账核销。
六、对营业机构呆账核销工作检查、指导，出具检查报告。
七、督促、检查营业机构对已核销呆账的管理、清收工作。
风险管理岗位职责之五(资产风险分类)
一、拟订信贷和非信贷资产风险分类管理办法和业务操作规程，报批后执行。
二、审查本单位和营业机构报送的信贷和非信贷资产风险分类资料，出具审查意见书或审查报告。
三、检查、指导营业机构信贷和非信贷资产风险分类业务，出具检查报告。
四、需要报批的，做好信贷和非信贷分类审核准备，向审批部门报送分类材料。参加资产风险分类会议，做好记录，执行会议决定。
五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求和风险资产分类制度，做好资产风险分类工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
部门职能
一、综合管理部：对口自治区联社综合管理部。
年鉴。
（二）负责联社后勤管理。根据公务接待管理办法，按照标准做好联社公务接待、费用报支等工作；联社举办各类大型活动的筹办工作；根据公务用车管理办法，负责公务用车审批、派遣、保养、维护、年检、保险缴纳、燃料管理等工作；根据职工餐厅管理办法，负责职工餐厅原料采购、人员管理、财务核算、环境卫生、库房管理等工作；根据机关卫生管理办法，负责联社办公大楼卫生清洁和监督检查工作；根据机关办公大楼安全管理规定，负责联社办公大楼安全保卫工作；联社办公大楼物业管理及设备维护、保养、维修工作；负责对后勤服务人员管理、考核等工作。
（五）行政事务、后勤管理、通讯员等人员的培训教育。2
每年一月末前编制培训计划，报人力资源部门，并负责组织实施。
（六）联社工会组织工作。加强工会组织建设和制度建设，按期组织召开职工代表大会，落实好职工代表大会决议；每年组织开展劳动竞赛和各类活动；代表和维护职工的合法权益；工会经费的管理；与自治区联社工会、旗总工会、旗妇联的联络和沟通工作；做好职工的节日慰问、困难职工慰问、老干部慰问等工作。
（七）联社青年工作。承担团总支工作职责，加强对团员的教育、引导、培养等。
（八）联社妇女工作。承担女工小组工作职责，认真贯彻落实上级妇女组织的工作部署，维护妇女的合法权益。
（九）联社文明规范服务工作。制定联社文明规范服务管理制度、标准、流程、考核等，并指导、监督实施；联社文明规范服务人员、场所的管理；受理客户投诉，及时进行处理并反馈；联社文明规范服务的考核管理工作，半年考核、年终兑现；文明规范服务非现场监督和现场检查工作，每季至少开展一次现场指导、检查工作。
（十）联社宣传工作。负责制定联社年度宣传规划及新闻媒体联络工作，联社视频联播系统的管理，根据各部门提交的宣传素材，制作宣传视频，并及时更新。
（十一）根据“vi”标识，负责“ci”设计与管理。
（十二）负责联社非重要空白凭证的保管；根据其他部门提交的非重要空白凭证的计划，组织印制、订购、保管、领用。
（十三）领导交办及其他临时性工作。
二、人力资源部：对口自治区联社人力资源部、培训教育部、党群工作部。
（一）实施联社人力资源的总体规划，制定年度工作计划，组织实施。
（三）联社员工人力资源事务管理工作。编制年度人力资源需求计划表，每年初根据部门和分支机构申请及建议，做好联社岗位统计及分析评价工作，提出人员编制、岗位设置、岗位确认计划，经领导批准后，组织实施；根据联社人力发展规划，拟定招聘工作计划，报批后组织实施；联社员工劳动合同的签订、解除、续签等手续的具体办理；员工入职、岗位调整、调动、离职、退休、退养等手续的办理及员工信息的动态管理；员工各类休假、请销假、加班管理；根据稽核部门提出对员工强制休假、岗位轮换、亲属回避、异地交流等意见，组织实施；组织联社员工职称资格的评聘工作。
（四）理事会办公室工作。根据理事会议事规则，做好4
理事会办公室日常工作。
（五）联社党建党务工作，负责联社党委办公室日常工作。制定党建党务工作制度、流程管理，并指导、督促实施；通过党员教育工作，提升党员素质和党组织战斗力；党委会、党建工作有关会议的准备、会议记录和有关文件的起草工作；督促各支部做好党员管理和档案管理工作；做好发展党员工作，做好入党积极分子的教育、培养和考察工作；党员统计和党员、团员关系转接工作。
(七）联社员工考核管理工作。联社员工的日常考核、岗位考核、年度考核工作，根据考核办法，牵头负责组织考核工作；负责员工的考评、考察、培养等，提出调配、聘免、奖罚等意见、建议供领导决策。
(八）联社分支机构的综合目标考核。制定分支机构年度考核办法，牵头负责组织考核工作。
（九）联社员工薪酬管理。制定和修订薪酬管理制度，编制员工薪酬调整方案，报领导审批；按月编制联社员工的工资表、工资说明以及根据人员及岗位变动及时调整工资，每月20日前提交稽核部门审核后，由计财营运部门按时发
放；根据员工请销假、加班备案表，按月核算请销假、加班工资，按时提交稽核部审核后，由计财营运部门按时发放。
（十二）薪酬管理委员会办公室日常工作。按照薪酬管理委员会议事规则，做好办公室日常工作。
（十三）新员工岗前培训。根据人力资源规划，实时组织新员工岗前培训教育工作。
（十四）考勤考核系统管理。
（十五）社保统筹系统的管理。（十六）领导交办其他临时性工作。
三、计财营运部：对口自治区联社计划财务部、资金营运中心、业务发展部、电子银行部、科技信息中心。
（一）计划财务及资金营运类。
1.按照理事会确定的经营目标，编制、下达、统计及考核各项经营指标；每年末规划下年经营目标，年初落实各项业务经营指标；年度中间根据业务发展需要，分解落实增减6
经营指标；按照联社提出的考核措施及考核结果，按期兑现。
3.组织财务收支核算和经营成果分析、组织核算联社所有者权益、编制股金红利分配方案、组织做好年终决算工作；按季进行财务收支情况分析，于每季度末次月10日前提交经营管理层；做好所有者权益规划和股东利益规划，按年度编制规划方案，于每年1月末前提交经营管理层；按照上级有关决算政策做好决算工作，确保决算质量。
4.组织联社金融统计报表的汇总、上报、整理、分析和资料积累工作。按期上报各类统计报表及统计资料，确保上报数据准确及时。
5.组织联社资产负债管理工作。根据上年资产负债结构提出本年度资产负债规划目标，确保风险指标实现的前提下，控制不生息资金的占用，提高效益指标；非信贷资产风险分类工作；年初协同综合管理部门拟定联社固定资产投资计划。
6.联社利率管理工作。根据利率政策，做好利率定价工作。
7.负责联社重要空白凭证的计划、订购、领用等管理工
作。
8.本部业务管理工作。组织做好本部前台业务操作、管理。
9联社会计、出纳工作的管理。制定会计、出纳管理制度，并指导、监督实施。
11．结算业务管理。制定结算管理制度，并监督、指导实施；联社账户集中备案管理，辅导联社账户管理工作，对账户管理制度执行情况进行监督检查。
12.按照联社总体安排，做好资金营运工作，在风险可控的前提下，提高资金收益率。
14.按照薪酬管理办法、考核办法,考核兑现全员绩效工资。
15.会计、柜员的管理与考核。制定会计、柜员管理及考核办法，按年组织考核。
16.拟定会计、柜员培训教育计划，报培人力资源部门，并组织实施。
（二）电子银行与业务发展类
1.根据联社总体发展战略，组织开展市场调研，针对不同客户群研发金融产品。按照市场调研或部门提出的产品需求，针对企业、个人、同业等群体跟进和研发金融产品，并制定相应的管理制度和操作流程，加强风险等部门的协调沟通。
2.同业合作业务工作。积极调研、开展同业拆借、同业授信、委托贷款、理财、信托等同业合作业务。
3.提出新业务产品的宣传策划方案。依据业务产品特点，策划具体宣传方案，提交综合管理部门进行宣传。
6.科技管理工作规章制度、技术规范、操作流程的制定、指导、检查、落实。
7.参与科技项目、应用的开发、测试、试运行、推广普及；联社其他部门业务需求的功能实现、软件开发、测试、应用、维护等工作。
8.制定联社电子化建设发展规划及本年建设计划，每年一月末前提交分管领导；根据电子化建设发展计划及辖内实际，每年一月末前草拟辖内计算机设备及配套设施、耗材采购方案报分管领导。
9.联社网络系统搭建、系统优化、安全防护、电子设备维护、技术故障排除及与通信部门沟通工作。
10.每年组织一次网络应急演练，预防网络系统故障，及时向上级领导及自治区联社科技部报告重要事件。
11.联社中心机房的管理工作，确保联社各项业务系统的安全运行。
12.联社各类信息系统的安全运行与维护，进行信息安全检查、确保信息安全。
13.联社科技技能提升、系统应用的培训。每年一月末前提出本年培训计划，提交人力资源部门，并负责组织开展联社员工电子设备操作、维护的培训，联社新业务、新系统上线操作的培训。
14.本部核心业务后台管理，做好联社柜员新增、调动、权限调整、补磁换卡等工作。
（三）领导交办及其他临时性工作。
四、信贷资产管理部：对口自治区联社业务发展部。
（一）根据联社年度总体安排，制定本部门工作计划，并组织实施；根据联社整体信贷规划，对各分支下达投向投量计划，按季对信贷经营进行分析、改进。
（二）负责联社信贷业务经营管理，制订和完善信贷业务规章制度、操作流程，做好信贷制度执行情况的监督检查；联社各类产品的推广、拓展。组织制定联社信贷管理制度、操作流程，并指导、监督实施，按季上报监督检查情况；根据市场调研情况，及时研发信贷产品，并负责做好产品推广工作；组织分支机构做好市场营销，积极发展优质客户。
（三）贷审会办公室日常工作，按规定组织、召集贷审会。每周召集二至三次贷审会议，并做好会议记录、资料收集、整理和归档工作。
（四）银行承兑汇票及贴现业务的管理与监督检查。指导、监督实施票据业务管理办法、操作流程。
（六）信贷人员的管理与考核。制定信贷人员管理办法，按年组织年检、考核、评级、聘用等工作。
（七）不良贷款的监控、催收，表外不良资产的管理。
（八）贷款五级分类的初分认定，指导分支机构贷款的风险分类。按月监督信贷资产风险分类工作开展情况；按季组织对初分结果的认定，根据管理权限，提交、确认分类结果，确保分类偏离度控制在2%以内。
（十）拟定信贷人员培训教育计划，报人力资源部门，并组织实施。
（十一）领导交办其他临时性工作。
五、稽核监察保卫部：对口自治区联社稽核监察保卫部。
（一）稽核监察类
监督执行。
2.联社内控体系和实施情况的综合评价与监督。通过对制度、流程等跟踪检查，对各业务条线、各工作岗位内控体系执行情况进行监督评价，每半年向审计委员会反馈意见。
3.开展各类案件风险排查，做好经济联保责任制管理工作。每年初制定案件防控工作计划及风险排查方案，包括对重点业务、人员、岗位、机构等风险排查，报批后组织实施；督促联社做好经济联保责任书签订，每半年组织考核一次；按照案防“四项制度”要求，每年末向人力资源部门提出下一年对员工强制休假、岗位轮换、亲属回避、异地交流等意见。
4.联社非现场检查工作的管理。非现场监控调阅，根据对业务数据、管理系统、操作差错的分析，确定重点稽核对象并组织实施。负责联社联社监控设备的管理。
5.组织开展全辖专项审计和常规审计。根据联社整体工作安排、上级部门要求、本部门工作安排等，定期、不定期组织开展各类稽核审计工作，遵守稽核工作纪律和保密制度，提交稽核报告；负责联社工资薪金的审核。
6.纪委办公室、监事会办公室、审计委员会办公室日常工作。按照纪委工作安排、监事会及审计委员会的议事规则，及时组织开展工作。
7.事后监督员培训工作。每年年初制定培训计划，报
人力资源部门，并按时组织培训工作。
（二）安全保卫类
1.制定安全保卫工作制度、操作流程及联社安全保卫工作年度计划，并组织、指导、监督、实施。
2.按照《营业网点安全标准》，制定和落实联社营业场所、金库等重要部位的安全设施建设和操作技术规范，向基建管理部门书面提出新建营业场所安全标准要求，并监督执行，配合公安部门对新建营业场所进行安全验收。
3.安全保卫工作的日常管理，负责现金、重要空白凭证和贵重物品的押运工作；做好内部守库、保卫值班工作；每月对分支机构行进行一次安全检查，保证要害部位（金库、营业室、库款押运）安全。
4.负责联社消防安全管理工作，制定消防安全管理办法，按年对消防器材进行年检。
5.负责联社安防设施的建设、维护、保养、更新，协调公安部门110联网报警系统的安装、维护，监控设备的安装等。
6.落实安全保卫责任制度，每年年初与分支机构签订有关安全责任状，指导分支机构与相邻单位签订联防协议书。
7.联社中心金库及设库支行枪支弹药管理。
8.负责守库人员、押运人员、保安人员的管理、考核工作,负责外包保安人员的考核评价,按年对保卫人员进行考14
核评价，并及时向领导提出调整意见。
9.组织开展全员安全防范培训教育，每年年初制定安全保卫人员培训与演练计划，报人力资源部门，并按时组织培训工作。
（三）领导交办其他临时性工作。
六、风险合规与法律事务部：对口自治区联社风险合规与法律事务部。
（二）联社法律事务工作。联社的法律服务、诉讼、依法收贷和资产保全等工作，答复涉及法律问题的咨询与服务，帮助各部门、分支机构运用法律手段最大限度地维护自身合法权益。
（三）联社对外投资的管理工作。做好联社对外投资业务的管理，负责对被投资单位风险监测，以及联社与被投资单位的沟通协调工作；
（四）风险管理委员会办公室工作。根据风险管理委员会议事规则，按月召集召开风险管理委员会工作会议。
（五）风险合规与法律事务方面的培训工作。拟定培训教育计划，报培训教育部门，做好对风险合规、法律事务专业培训工作。
（七）领导交办其他临时性工作。
七、营业部
（一）部门职责
1、遵守国家法律法规和政策，贯彻执行企业各项规章制度。
2、负责指导检查本项目部材料供应计划、各种统计报表的准确编制和如期上报。
3、负责材料资金的合理利用，压缩库存，加速资金周转。
4、按生产进度计划和材料需用计划统筹安排好生产所需物资的采购避免停工待料。
5、负责按程序和规范进行采购，保证所供材料渠道正常、质量合格。6、负责物资的验收、搬运、贮存、标识，及材料控制使用的执行监督与协调。
7、负责项目现场、仓库料具达标。8、保证各项记录及资料的完善。
9、负责外包单位或甲供材料设备产品的质量延伸监控和管理。
13、从材料采购及使用控制方面，参与项目部的成本控制。（二）岗位职责1、材料部长
13、从材料采购及使用控制方面，参与项目部的成本控制。2、材料员
1、遵守国家法律、法规和政策，贯彻执行企业各项规章制度；
2、所属项目部应根据自身情况建立健全管理制度，岗位职责清楚、分工明确。所有人员必须持证上岗；
4、收集供方信息（营业执照、资质等级证书等）、参与对供方的评价、建立合格供方名录、参与对合格供方年度考评；
5、依据采购计划、按采购程序和规定采购所需物资，保证采购供应，避免停工待料；
7、对所有进场物资及所需抽检的物资，按有关标准及规定进行进场验收、抽检；按规定做好验收、抽检记录；须复试的材料提请技术部门进行复试，并分别进行堆放、标识；
8、各种记录、原始单据及材料进场验收记录，按月汇总装订成册，原始资料集中统一保管，按规定建立健全物资采购台帐；
9、保持仓库内环境卫生；仓库物资按规定进行贮存、保管；按标识管理办法进行标识；10、按有关标准及规定进行入库验收，出入库手续齐全；建立健全材料三级帐，且帐物清楚、准确；每月及时准确向财务提供出入凭证及报表；按规定准时、准确上报各种物资统计报表；按规定进行检查及盘检；
11、按要求布置材料现场，保持物资存放地点及卫生符合要求；按标准及规定对现场物资进行储存、保管、维护、搬运；
12、按规定对各类固体废弃物进行收集、储存、再利用及处置，并做好相应记录；
14、接受施工管理部对项目部进行检查、监督、指导；
15、项目部材料组负责对分包单位的材料管理进行检查、监督、指导。3、采购管理
制定采购流程，规范采购程序，完善采购制度，并组织培训宣贯；组织开展集中采购、联合采购；定期组织采购工作例会，沟通协调采购工作开展。