◎对现有装置的生产工艺、生产设备进行的改造
◎利用现有装备，对生产薄弱环节或一直困扰生产的技术难题进行技术攻关
◎与生产配套的工程，如水、电、汽等公用设施和辅助设施进行的改造
◎对节能降耗、三废治理、改善劳动条件和劳动保护状况所进行的改造
技术改造调查的内容主要包括项目提出的必要性，工厂自身情况，物料供应情况，环境保护、消防、节能、职业安全卫生问题处理能力，技术改造项目经济分析等，具体内容如下。
技术改造调查内容汇总表
调查内容
具体说明
项目提出的必要性
◆技术改造项目的提出是否符合工厂有关的长远规划、发展规划、技术政策、产业政策以及结构调整发展方向
◆改造的必要性要从推进工厂技术进步，调整产品结构，适应市场需求，提高产品性能、质量，降低成本，节约原材料，提高劳动效率和经济效益等方面调查
工厂自身情况
◆厂址概况包括工厂地址、占地面积、周边单位和环境、有无改造扩建余地、交通运输条件等
◆物资供应情况主要包括原材料、燃料、能源供应的情况
◆财务状况包括工厂近三年的年销售收入、产值、利润总额和税金、资产负债率、所有者权益、自有资金、银行信用等，与改造项目有关的产品生产成本（总成本、单位成本、固定成本与变动成本、产品成本结构），单位产品的主要原材料、材料、燃料、电力等消耗定额等
物料供应情况
环境保护、消防、节能、职业安全卫生问题处理能力
◆调查改造项目生产过程中排出的废气、废渣、废水的名称、数量、浓度及对人、动物、植物的危害情况
◆调查工厂制定的“三废”治理方案的可行性，是否符合“三同时”原则，即与主体工程同时设计、同时施工、同时投产
◆调查工厂的“三废”治理费用情况
◆调查工厂的消防安全防护方案及消防安全防护投资费用情况
◆对技术改造项目的能耗进行分析，并调查工厂的节能措施的可行性
◆调查工厂在职业安全卫生防护措施及该措施的投资费用情况
技术改造项目
经济分析
◆调查工厂对该技术改造项目的财务预测，包括投资成本预测、利润预测、投资回收期
三、技术改造方案编制规范技术改造方案编制规范
第1章总则
第1条为了规范工厂技术改造的设计过程，确保技术改造设计更具指导性和可操作性，特制定本规范。
第2条本规范适用于技术改造的设计事宜。
第3条技术改造方案内容包括技术改造调查及技术改造可行性论证。
第2章管理组织与职责分工
第4条方案编制小组职责具体如下所述。
1．为开展技术改造调查，从一线员工和技术人员中采集技术改造方面的合理化建议。
2．收集设备和生产线操作运行数据并进行分析。
3．编制技术改造调查报告，进行环境、经济效益、投融资等的分析，进行技术改造可行性论证。
第5条技术部经理职责为组织成立技术改造方案编制小组，并对小组工作进行指导和监督；审核方案编制小组收集的技术改造意见与建议并进行筛选；审核技术改造调查报告；对技术改造可行性论证的投融资、经济效益分析等提出指导意见。
第6条技术总监职责为审批技术改造调查报告；对技术改造可行性论证的环境分析提出指导意见；审批技术改造可行性方案。
第7条总经理负责审批总投资超过500万元的技术改造可行性方案。
第8条生产部职责为提出现有设备和生产线的缺陷和不足之处；提出技术改造的合理化建议；监测设备和生产线运行数据并详细记录。
第9条财务部对技术改造可行性论证中的投融资分析进行评估；技术改造预计的经济效益进行评价。
第3章技术改造调查
第10条技术总监确定技术改造项目之后，技术方案编制小组开展技术改造市场调查。
第11条技术改造主管应提前对编制小组成员进行培训，明确调查的目的、内容和调查方法。
第12条编制小组对技术改造设备、工艺或生产线进行分析和研究。
第13条编制小组制定技术改造调查计划，提交技术部经理和技术总监审核审批。
第14条编制小组到生产一线对设备或生产线进行测试，收集资料和数据，详细记录。
第16条编制小组将问卷收集，整理汇总，进行分析。
第17条编制小组成员分别与操作工人、生产主管、技术人员、外部砖家、外部咨询顾问等进行访谈，收集对技术改造的意见与建议。
第18条对所收集的资料、数据、意见和建议进行分类和分析。
第19条编制小组编制技术改造调查报告，提交技术改造主管、技术部经理和技术总监审核审批，加盖调查报告的内容如下表所示。
技术改造调查报告
项目名称
调查小组组长
调查小组成员
调查方式
调查数据
调查结论
砖家意见
技术改造主管
审核
签字：日期：年月日
技术部经理审核
技术总监审批
第4章技术改造的目标与内容
第20条技术改造的目标，具体内容如下所述。
1．改革产品结构，促进产品更新换代，提高新产品质量。
2．减少生产过程中能源、原材料和劳动力的消耗，降低成本。
3．合理利用资源，提高各种资源的综合利用水平。
4．加强生产薄弱环节的建设，补齐配套设施，增强社会短缺品和急需品的生产能力。
5．促进安全生产，加强环境保护。
第21条技术改造的内容包括产品更新换代、设备的更新改造、工艺的改革、厂房建筑和公用工程的改造、原材料、燃料的综合利用、“三废”的治理。
第5章技术改造可行性论证
第22条调查报告经技术总监审批后，技术改造主管组织人员编制技术改造工艺方案和技术方案。
第23条工艺方案和技术方案经过技术总监审批后，技术改造主管与工程技术人员商议，确定技术改造实施方案和进度安排。
第24条技术改造主管编制技术改造总体方案，提交技术部经理和技术总监审核审批。
第25条技术改造总体方案审批通过后，技术部经理与财务部经理共同商议，确定技术改造投资和筹资计划。
第26条技术部经理与市场部、采购部和财务部人员共同商议，预测技术改造的成本和未来收益。
第27条技术部经理与其它部门人员共同讨论，收集意见与建议。
第28条技术部经理编制技术改造可行性方案，提交技术总监审批。技术改造可行性方案应包括市场分析、工艺方案、技术方案与进度安排、施工图纸、设备与物料采购，以及团队组建、人员招聘与岗位安排、投融资方式、经济效益分析等。
第6章附则
第29条本规范由技术部负责制定、解释，报总经理批准后执行，修改时亦同。
第30条本规范自颁布之日起执行。
四、技术改造设计方案范例技术改造设计方案
一、选定技术改造项目
设备、工艺或生产线具备下列情况的，可考虑进行技术改造。
1．严重污染环境。
2．老化、技术落后、能耗高、效率低。
3．出产的产品技术含量不高，质量差，没有竞争优势。
4．已经历三次以上大修，大修费用高，且超出其大修后产生的经济效益。
二、确定技术改造类型和模式
（一）技术改造类型
技术改造类型如下表所示。
技术改造类型一览表
技术改造类型
特点
细分
局部改造
◆对设备的局部进行技术改造，提高设备的加工效率
小型工艺技术改造
小型设备技术改造
专项技术改造
完全更新
◆用技术先进、高效能的设备取代陈旧的技术落后的设备
系统改造
◆对某个生产工艺系统进行改造，使用新技术、新工艺、新材料、新设备，对生产工艺流程进行新的布局
投产技术改造
扩产技术改造
（二）技术改造模式
技术改造的模式具体内容见下表。
技术改造模式一览表
技术改造模式
目的
节能环保技术改造
◆利用先进的节能技术、工艺和设备对生产系统进行改造
◆降低能耗、减少排放，实现资源的综合利用
高新技术改造
◆主要通过自主创新或引进技术实现产品升、产业转型
◆提升提高产品科技含量
三、技术改造项目的提出和审批
技术改造项目的提出与审批见下表。
技术改造提出与审批一览表
提出
改造内容
审核审批
小型工艺
技术改造
由生产一线的操作人员或技术人员提出
工艺线路的改动
部分设备的变动
小型设备
由生产一线的操作人员、技术人员或设备部人员提出
设备的局部改动
操作方式、方法、加工方式的变动
由生产部和设备部共同提出
生产过程中某个环节
技术部经理
由生产部、设备部和技术部共同提出
涉及多台设备和多条生产线
技术总监
由生产部、销售部、设备部和技术部共同提出
总经理
四、技术改造项目的投资计划
技术改造项目投资计划的内容如下表所示。
技术改造投资计划内容汇总表
技术改造投资计划项目
内容
项目名称及内容
◆项目名称、采用技术和设备、改造对象、改造完成后可取得的目标和效果
总投资
◆固定资产投资与流动资金之和
◆包括自筹、贷款和其它三个方面
第一年投资计划
◆指技术改造第一年的投资计划，包括资金流向和具体数额等
预计新增经济效益
◆指预测的实施技术改造项目后新增的效益，包括新增销售收入、利润、税金等
五、技术改造项目的实施
（一）技术改造方案的设计与审查
技术改造设计方案可以由本工厂的设备部和技术部人员完成，也可委托其它工厂、科研院所或专业设计机构完成，技术改造方案应包括以下内容。
技术改造设计方案内容汇总表
技术改造设计方案项目
设备技术要求
◆包括设备各类参数、压力指数、产品质量参数等
工艺试验与试制样机
◆包括工艺试验过程与结果，是否进行样机试制等
应交回的技术文件
◆即设计部门在完成设计方案后应交回的文件
完成日期
——
设计费用
设计后的服务
◆包括制造加工技术、信息服务、设备技术鉴定、设计修改完善工作
超出设计委托范围内容处理
（二）技术改造项目管理
1．确定技术改造项目经理，项目经理对项目的整个过程进行协调管理。
2．项目经理负责设备选型、技术改造难点的攻关、项目施工的过程管理等的协调与组织。
3．加强技术改造项目外包管理，减少承包单位权限，避免以包代管，避免偷工减料等现象发生。
4．严格控制主要设备的选型选厂、施工单位的选择等，以确保工程质量和投资。
（三）技术改造项目的质量监督与进度管理
1．由技术部人员与生产部人员组成现场施工质量监督小组，对日常施工质量及施工过程中的技术难点进行监督和指导。
2．技术改造施工应在质量监督小组人员的监控之下，对重点施工步骤实行确认。
3．技术改造施工部门应定时向工厂报告项目进度，确保项目按时完成。
4．项目经理定期召开项目例会，通报技术改造施工速度，协调解决影响施工的技术问题、材料供应等，协调各个部门之间的关系，反馈技术改造施工过程中遇到的问题，解决影响施工的问题，确保施工进度。
（四）技术改造信息资料的保存与传递
六、技术改造项目的验收与评估
1．由工厂技术部人员组成验收小组，根据任务设计书和设计图纸规定的标准进行验收。
2．验收内容包括无负荷试车、负荷试车、测试精度、产品质量的稳定程度、设备运转状况、是否便于操作、设备故障率等。
3．验收小组验收完毕应出具“技术改造鉴定报告”。
技术改造可行性研究报告
一、总说明
（一）项目概括
1．项目名称：。
2．项目承办单位及法人：。
3．项目负责人：。
4．工厂主管部门：。
（二）可行性研究工作的组织
1．本可行性研究工作的承担单位及其资质。（略）
2．本可行性研究工作的主要负责人及成员。（略）
（三）可行性研究概论
2．结论：该项目在技术上、市场上和经济上是否可行。
3．建议：如果可行性研究的结论认为该项目存在问题，应提出建议。
二、项目提出的依据和必要性
（一）提出依据
1．项目建议书及批准文件：包括批准机关、文号、日期及主要结论。
2．其它文件：包括委托单位提供的有关批准文件和资料。
3．可行性研究工作的范围：简要说明可行性研究工作的范围及其深度要求。
（二）必要性
项目的提出是否符合国民经济有关的长远规划、行业发展规划、技术政策、产业政策以及结构调整发展方向，并对改造的目的和必要性及与工厂的改革、改组相结合等方面加以说明。
三、市场预测和产品方案
（一）国内外市场需求
1．国内外市场需求预测。（略）
2．国内外市场供应：如国内市场供应预测、进口量预测。
3．销售分析：工厂产品在国内市场销售量预测、工厂产品出口预测、工厂产品内外销比例。
（二）产品方案论证
1．产品方案确定：提出产品方案设想，论述该产品方案选择的理由。
3．产品竞争能力的分析：分析产品价格水平、产品质量、产品功能、包装外观等情况，与国内外同类产品比较，判断该产品方案的竞争能力如何、进入国际市场的前景。
四、总体改造方案
（一）总图运输方案
1．项目范围：项目由几个单项工程或几条生产线构成，以及每个单项工程的具体范围。
2．总图运输设计的技术经济指标，包括厂区占地面积、建筑物、构筑物建筑面积、建筑系数、铁路、道路、管道总长度、利用系统、土方工程量。
3．总平面布置图，包括厂区划分、建筑物、建筑物位置，主要道路布置等。画出厂区总平面布置图。
4．工程管线布置方案，包括主要工程管线的种类（给排水、供电、供热、压缩空气、弱电管线等），走向和敷设方式等。
5．运输规划方案，估算工厂运输总量、运输方式、运输工具、人流、物流走向及仓储设施等的规划。
6．对总体运输方案的论证：从工艺流程通畅、技术可靠、生产方便、布置紧凑、经济合理、适应气候、地形、水文地质等自然条件、符合城市规划需求、留有发展余地等方面进行论证。
（二）技术和设备方案
1．项目技术目标：根据国内外同行业的技术水平和发展趋势，结合工厂的实际条件和XXX的经济技术政策，明确改造项目的技术目标，包括采用先进标准、先进技术和设备，提高产品质量和生产能力，提高产品设计和制造技术水平，实现现代化管理和培训人才，以及提高经济效益和社会效益等方面的具体内容。
2．技术方案的选择：包括主要技术方案的论证，并拟定技术引进方案。
（三）公用工程设施方案
1．公用工程：包括给排水、供电、供热、供气、通讯等项工程的设备。
2．必要的生活福利和服务性设施。（略）
（四）对原有固定资产的利用情况
1．利用本工厂存量资产改造。（略）
2．利用其它工厂资产重组改造。（略）
五、改造条件和厂址方案
（一）拟订建设条件
根据项目建议书的要求，拟订改造条件的技术经济指标，以便使厂址选择符合项目的要求。
（二）厂址比较与选择意见
蕞优厂址选择的具体内容如下表所示。
蕞优厂址选择内容一览表
主要内容
蕞优厂址论证分析
◆技术论证，从总图运输靠近原材料产地或产品销售市场以及工程地质、水文、供水供电条件是否符合要求等方面进行分析论证
◆经济分析，从项目总投资和经营费用等方面进行分析、比较
◆环境影响评价，分析“三废”是否得到有效治理，对周围环境是否产生污染和影响
蕞优厂址方案描述
◆厂址地区及位置描述：地区所属、地点、四周环境，画出厂址位置示意图
◆自然条件：气候、水文、地质、地形地貌、水源、能源等条件
◆交通运输条件：铁路、公路、水运、航空、管道运输等条件
◆物料供应条件：资源、原材料、燃料、外协件的供应距离
◆市场销售条件：工厂距产品主要市场距离，包括出口条件
◆社会经济条件：工厂附近的社会基础设施（城市居民区、商业网点、医院、学校）、“三废”治理条件，XXX鼓励投资政策（税收、财务优惠办法等）
（三）厂址开发费用估算
1．征地费用。（略）
2．场地开发费用。（略）
3．厂外工程费用。（略）
六、环境保护、消防、节能、职业安全卫生措施
（一）环境保护措施
1．“三废”的内容及性质：说明改造项目生产过程中排出的废气、废渣、废水的名称、数量、浓度，并说明对环境的影响及对人、动物、植物的危害情况。
2．“三废”治理方案及其论证：简述“三废”的治理方案；对“三废”治理方案进行论证。
3．“三废”治理费用估算：包括工艺技术和设备费用，运行费用包括排污费用和原材料费。
（二）消防安全防护方案
1．易燃、易爆物品清单及其性质描述。（略）
2．防火、防爆方案：包括安全保存措施；防火设施与设备；采用新材料、新设备、新工艺；建筑设计符合XXX有关防火、防爆的规定。
3．消防安全防护投资费用估算：包括防火、防爆的设、设备的投资费用。
（三）节能措施
1．能耗指标：包括项目综合能耗总量、单位产品（产值）综合能耗、可比能耗、主要工序（艺）单耗等指标。具体能耗分析有单位产品能耗、主要工序（艺）能耗指标国际国内对比分析，设计指标应达到同行业国内或国外先进水平。
2．节能措施：包括工艺路程采用节能新技术、新工艺；设计中采用XXX有关部门推荐的节能设备；节水、节电、节材等综合节能措施；余热、余压、可燃气体节约回收利用。
3．单项节能工程。（略）
（四）职业安全卫生防护措施
1．粉尘、毒气、噪声、辐射等的描述：说明生产过程中所产生的粉尘量、毒气浓度、噪声分贝、辐射强度，并分析造成的职业病或如何影响人体健康，是否通过XXX规定标准。
2．防护措施方案：包括采用的先进技术和设备、配套防护设施、坚持主体工程与防护措施，具体措施方案需符合“三同时”的原则。
3．职业安全卫生防护措施的投资费用估算。（略）
七、工厂组织、劳动定员和人员培训
（一）工厂组织机构的设置
1．人员构成。（略）
3．工资和补贴：计算工资总额和各项补贴。
（二）人员培训
1．国外培训计划：包括人数、培训要求和费用，所需外汇金额。
2．国内培训计划：包括培训要求，费用以及外国砖家来华进行人员培训的费用（外汇）。
3．培训费用估算：包括培训总费用及所需外汇金额。
八、项目实施计划
（二）项目实施费用估算
1．管理机构费用。（略）
2．勘察设计费用。（略）
3．签定经济合同费用。（略）
4．项目施工费用。（略）
5．生产前准备费用。（略）
九、总投资估算和资金筹措
（一）总投资估算
总投资估算内容如下表所述。
投资项目
固定资产
投资
◆工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费、工具器具费
◆其它费用包括关税、进口增值税、进口调节税及各种手续费、可行性研究费、勘察设计费、职工培训费、建设单位管理费、建安保险费、工程监理费等
◆不可预见费包括基本预备费、建设期设备材料涨价预备费、建设期外汇汇率差等
◆固定资产投资方向调节税
◆建设期贷款利息
铺底流动资金
（略）
（二）资金筹措
2．资本金说明：工厂法人的自有资金；XXX、地方和部门的预算内资金；XXX、地方和部门的预算外资金；利用原有工厂有形资产出资数额；利用原有工厂无形资产出资数额。
3．资金运行计划：确定自有资金和借贷资金的比例，确定如何使用资金、编制总投资费用支出预测表。
十、经济分析
（一）财务分析
1．财务盈利性分析：包括财务内部收益率分析、投资回收期分析、财务净现率分析、投资利润率分析、投资利税率分析。