各省辖市金融工作局、济源示范区财政金融局：
2021年全省资本市场稳步发展，新增境内外上市公司13家，其中新增A股上市公司11家，数量创历年新高。证券公司在我省业务开展呈现出百花齐放的特点，多家证券公司在IPO保荐、增发实施、可转债发行等业务上都有新的突破。现将各证券公司2021年在豫展业情况通报如下：
一、首发上市保荐情况
2021年河南新增A股上市公司11家，首发募集资金48.79亿元，全省境内上市公司达99家（含过会待发企业1家），境外上市公司达49家。在我省企业11家IPO保荐业务中，中原证券首发保荐2家，分别为百川畅银、凯旺科技；招商证券首发保荐2家，分别为金冠电气、蓝天燃气，海通证券、国都证券、长江证券、中天国富等7家券商各保荐1家。
2021年河南新增上市公司保荐机构分布
序号
保荐机构
家数
公司名称
板块
1
中原证券股份有限公司
2
河南百川畅银环保能源股份有限公司
创业板
河南凯旺电子科技股份有限公司
招商证券股份有限公司
河南蓝天燃气股份有限公司
上交所主板
金冠电气股份有限公司
科创板
3
海通证券股份有限公司
河南翔宇医疗设备股份有限公司
4
国都证券股份有限公司
郑州千味央厨食品股份有限公司
深交所主板
5
长江证券承销保荐有限公司
河南省力量钻石股份有限公司
6
中天国富证券有限公司
新乡拓新药业股份有限公司
7
中信建投证券股份有限公司
恒拓开源信息科技股份有限公司
北交所
8
民生证券股份有限公司
漯河利通液压科技股份有限公司
9
开源证券股份有限公司
河南同心传动股份有限公司
二、上市公司再融资情况
2021年我省共有15家上市公司进行增发实施，9家公司披露增发预案，5家公司可转债发行成功，3家公司披露可转债发行预案。
在15家A股定增业务中，中信证券成为光力科技、洛阳玻璃、莲花健康、一拖股份4家公司定增的独家主承销商，并和中航证券一并获得中航光电定增的主承销商资格；中原证券以3家公司定增业务数量位列中信证券之后；华金证券主承销2家定增业务；中信建投证券、东兴证券、平安证券等各主承销1家定增业务；海通证券、民生证券联合成为恒星科技定增的主承销商。
在5家A股可转债发行业务中，华泰证券、海通证券、中原证券分别成为设研院、濮耐股份、神马股份的独家主承销商；招商证券、中信证券、中信建投证券是牧原股份的联合主承销商；华泰证券、天风证券是隆华科技的联合主承销商。
2021年河南上市公司再融资承销机构分布
承销机构
类型
中信证券股份有限公司
光力科技股份有限公司
增发
洛阳玻璃股份有限公司
莲花健康产业集团股份有限公司
第一拖拉机股份有限公司
中航光电科技股份有限公司
牧原食品股份有限公司
可转债
河南易成新能源股份有限公司
多氟多新材料股份有限公司
神马实业股份有限公司
华金证券股份有限公司
濮阳惠成电子材料股份有限公司
龙佰集团股份有限公司
汉威科技集团股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司
河南省交通规划设计研究院股份有限公司
隆华科技集团(洛阳)股份有限公司
河南恒星科技股份有限公司
濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司
中航证券有限公司
中国国际金融股份有限公司
河南豫能控股股份有限公司
10
东兴证券股份有限公司
洛阳新强联回转支承股份有限公司
11
平安证券股份有限公司
新乡化纤股份有限公司
12
13
天风证券股份有限公司
三、在审、在辅导企业情况
截至2021年底，我省IPO在审、在辅导企业数量分别为14家、46家。14家在审企业中，民生证券保荐业务数量为2家，中原证券、长江证券等12家券商保荐业务数量均为1家。
河南省IPO在审企业保荐机构分布
拟报板块
郑州众智科技股份有限公司
新乡天力锂能股份有限公司
中钛新材料集团股份有限公司
深主板
河南皓泽电子股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
麦斯克电子材料有限公司
河南科隆新能源股份有限公司
中钢洛耐科技股份有限公司
河南新天地药业股份有限公司
广发证券股份有限公司
致欧家居科技股份有限公司
河南江河纸业股份有限公司
川财证券有限责任公司
洛阳科创新材料股份有限公司
商丘市鼎丰木业股份有限公司
华西证券股份有限公司
中兵通信科技股份有限公司
郑州凯雪冷链股份有限公司
46家在辅导企业中，中原证券保荐业务数量最多，为6家公司；中信建投证券4家；安信证券、招商证券、银河证券、中信证券各3家；安信证券、第一创业证券等9家券商各2家；渤海证券、财信证券等12家券商各1家。
河南省IPO在辅导企业保荐机构分布
辅导机构
河南万里交通科技集团股份有限公司
河南鑫安利安全科技股份有限公司
河南天祥新材料股份有限公司
郑州名扬窗饰科技股份公司
安阳睿恒数控机床股份有限公司
帝益生态肥业股份公司
河南花花牛乳业集团股份有限公司
濮阳市盛源能源科技股份有限公司
郑州信大捷安信息技术股份有限公司
郑州华英包装股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
河南博源电力设备股份有限公司
河南硅烷科技发展股份有限公司
柘城惠丰钻石科技股份有限公司
洛阳银行股份有限公司
开封清明上河园股份有限公司
河南光远新材料股份有限公司
安信证券股份有限公司
正星科技股份有限公司
河南省城乡规划设计研究总院股份有限公司
第一创业证券承销保荐有限责任公司
濮阳圣恺环保新材料科技股份有限公司
河南省奥瑞环保科技股份有限公司
国金证券股份有限公司
河南正佳能源环保股份有限公司
想念食品股份有限公司
国融证券股份有限公司
春泉园林股份有限公司
平顶山东方碳素股份有限公司
盛世生态环境股份有限公司
河南丰源和普农牧股份有限公司
河南优德医疗设备股份有限公司
河南神马催化科技股份有限公司
谷麦光电科技股份有限公司
河南众诚信息科技股份有限公司
河南强耐新材股份有限公司
新乡市花溪科技股份有限公司
郑州沃特节能科技股份有限公司
河南天马新材料股份有限公司
14
渤海证券股份有限公司
河南华泰粮油机械股份有限公司
15
财信证券有限责任公司
岷山环能高科股份公司
16
东北证券股份有限公司
河南曙光汇知康生物科技股份有限公司
17
光大证券股份有限公司
焦作科瑞森重装股份有限公司
18
蜜雪冰城股份有限公司
19
国信证券股份有限公司
郑州速达工业机械服务股份有限公司
20
国元证券股份有限公司
河南嘉晨智能控制股份有限公司
21
河南惠强新能源材料科技股份有限公司
22
河南名品彩叶苗木股份有限公司
23
河南南商农牧科技股份有限公司
24
天海汽车电子集团股份有限公司
25
三杰节能新材料股份有限公司
四、IPO终止审核情况
2021年，河南省共有6家公司IPO申请被终止审核，其中2家被否，4家主动撤回，涉及6家券商。个别证券公司存在招股说明书、问询回复材料、辅导进展报告质量不高，未按时报送日常监管信息等情况。
2021年河南IPO终止审核情况
发行人全称
审核状态
申报板块
终止(审核不通过)
洛阳涧光特种装备股份有限公司
东方证券承销保荐有限公司
主板
（中小板）
终止(撤回)
徐辉设计股份有限公司
洛阳中超新材料股份有限公司
兰考瑞华环保电力股份有限公司
五矿证券有限公司
五、2021年度挂牌公司主办券商执业质量评价
北京证券交易所、全国股转公司发布2021年度证券公司执业质量评价结果。参评的101家券商由高到低分别被评为一、二、三、四档。
一档20家，分别是开源证券、申万宏源、安信证券、中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安、中信证券、九州证券、财通证券、东吴证券、天风证券、兴业证券、平安证券、华泰证券、国信证券、浙商证券和国元证券。
二档41家，分别是招商证券、首创证券、国融证券、银河证券、西部证券、西南证券、中山证券、东莞证券、光大证券、国联证券、方正证券、山西证券、财信证券、华安证券、恒泰证券、民生证券、太平洋证券、粤开证券、联储证券、东兴证券、华西证券、东方财富、长城证券、上海证券、江海证券、五矿证券、海通证券、湘财证券、南京证券、华福证券、华创证券、中原证券、德邦证券、红塔证券、国都证券、国海证券、东海证券、财达证券、中航证券、东方证券和大通证券。
三档20家，分别是金元证券、万联证券、万和证券、英大证券、华龙证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、中银证券、华林证券、华融证券、申港证券、渤海证券、爱建证券、信达证券、大同证券、中金财富、第一创业和国开证券。
四档20家，分别是国盛证券、新时代证券、长城国瑞、川财证券、甬兴证券、中金公司、华鑫证券、国金证券、中信华南、网信证券、华金证券、金圆统一、星展证券、中邮证券、东亚前海、华宝证券、大和证券、华兴证券、中天证券和瑞银证券。
2022年2月28日
主办单位：中共河南省委金融委员会办公室中共河南省委金融工作委员会河南省地方金融管理局