2024年11月基金从业资格考试包含三个科目,分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。其中科目一是必考科目,考生可在科目二或科目三中任选一科进行报考。如果考生希望学习更多知识或扩大就业范围,也可以选择同时报考科目二和科目三。
目前最新版基金从业资格考试大纲及考试教材为2020年度修订版,如有更新,以中国证券投资基金业协会最新要求为准。这意味着考试内容和要求与以往相比不会有大的变化,考生可以按照旧大纲进行复习。
1、考试大纲
科目一考试按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2020年度修订)》;
科目二考试按照《证券投资基金基础知识考试大纲(2020年度修订)》;
科目三考试按照《股权投资基金(含创业投资基金)考试大纲(2020年度修订)》组织进行。
2、考试教材
目前基金从业科目一和科目二考试所用官方教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版。
注意:基金从业科目一《法律法规》和科目二《基础知识》考试章节内容是穿插在《证券投资基金(上册)+(下册)》两册教材中,而不是一本书对应一个科目的关系。(上册章节1-15章,下册章节16-27章)
科目一涉及的章节:第1~5章、第16章、第20章~26章。
科目二涉及的章节:第6~15章、第17~19章和第27章。
科目三考试所用官方教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版,共10章。
1、根据职业规划选择:
①公募基金方向:如果希望在公募基金领域发展,那么科目一和科目二是必要的,因为公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员,需通过科目一和科目二。
②私募基金方向:如果更倾向于私募股权投资,那么科目一和科目三可能更适合,私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。不过通过科目一和科目二认定的从业资格适用于证券、股权、创投、其他类的私募管理人,而仅通过科目一和科目三的从业资格认定仅适用于非证券类的私募基金管理人。在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理,和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员,需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。
2、根据考试难度选择:
从历年考试情况和教材内容来看,三科的难度高低分别是科目二《证券投资基金基础知识》>科目三《私募股权投资基金基础知识》>科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》。如果想尽快通过基金从业资格考试,可以选择难度较小的“科目一+科目三”的组合形式。
3、根据就业方向广泛性选择:
科目二的知识涵盖面更广,通过科目一和科目二的组合,除了能在私募基金领域工作外,在证券等其他金融领域也有一定的适用性。如果暂未明确具体的就业方向,选择“科目一+科目二”的组合形式,未来的就业选择可能会更多。
注:部分机构单位对基金从业报考科目有明确要求,如部分机构单位没有私募股权基金业务,则会要求员工仅可报考“科目一+科目二”;如部分机构单位仅从事私募股权基金业务,则会要求员工仅可报考“科目一+科目三”。所以,对于已从业的基金从业考生,建议先咨询所在机构单位对报考科目是否有硬性要求,如有要求,则以机构单位要求为准
1、一般单选题:这是基金考试中最常见的单选题型,主要考察考生对知识点的记忆和理解。考生需要在四个选项中选择一个正确答案。解答这类题目时,考生需要准确理解考试用书上的每一个知识点,并在理解的基础上牢固记忆。
【例题】金融市场分类不包括()。
A.按交易标的物分类
B.按交易性质分类
C.按交易区域分类
D.按交易工具的期限分类
【例题】建立综合统计制度,对产品需要逐支进行信息统计,需要统计的信息包括()。
Ⅰ基本信息
Ⅱ募集信息
Ⅲ资产负债信息
Ⅳ终止信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、综合型选择题:这类题目一般会提前告知一段材料,根据材料来回答下方的几个小题。小题可以是一般单选题,也有可能包含组合型单选题。一套真题试卷中通常有2个综合型选择题,共用一个材料,包含3个选择题。这类题目主要用于考查考生的图表分析、计算分析等综合能力。答题时,考生需要精准审题,注意审关键字词,思考各个题目的关系,所选答案不能互相矛盾。