基金从业资格考试题型均为单选题，其中普通单选题、组合型选择题穿插，无固定题量，每科题量一共为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
题型题量
分值
考试时长
基金从业科目一
每科一共100道其中普通单选题、组合型选择题穿插，无固定题量
1题1分，总分100分60分为合格线
120分钟
基金从业科目二
基金从业科目三
1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易
C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
【参考答案】B
【233网校独家解析，禁止转载】大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，A正确。
按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额，C正确。
上海证券交易所，如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报，D正确。
【考查考点】第17章第1节：场内证券交易特别规定及事项
2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。
A.专门委员会
B.总经理为首的经营管理层
C.理事会
D.会员大会
【参考答案】C
【233网校独家解析，禁止转载】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。
【考查考点】第十七章第一节-证券投资基金场内证券交易市场和结算机构
3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()
A.买空交易
B.期货交易
C.卖空交易
D.现货交易
【参考答案】A
【233网校独家解析，禁止转载】融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A正确。
卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖岀，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
【考查考点】第13章第1节-保证金交易
4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险
【233网校独家解析，禁止转载】B项，证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。
【考查考点】第17章第1节-场内证券结算的原则
5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()
A.历史会重演
B.市场行为涵盖一切信息
C.股票的市场价格围绕其内在价值波动
D.股价具有趋势性运动规律
【233网校独家解析，禁止转载】技术分析的三项假定分别是：(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。
【考查考点】第七章第三节-技术分析的内容
6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易
B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
C.二者都直接参与到交易中
【233网校独家解析，禁止转载】关于做市商和经纪人的区别：
1.两者的市场角色不同，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。
3.对市场流动性的贡献不同，在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
然而，两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的。
【考查考点】-第十三章第一节-做市商和经纪人
7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
【参考答案】D
【233网校独家解析，禁止转载】证券和资金结算实行分级结算原则：证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托，代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收。
【考查考点】第17章第1节：场内证券结算的方式
8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。
I.可以提高业绩报告的透明度
II.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性
III.为了让机构展示业绩良好的组合
IV.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【233网校独家解析，禁止转载】遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。
9.投资组合理论的基本假设是()。
A.投资者是理性的
B.投资者获得的信息都是公开的
C.投资者是追求高收益的
D.投资者是风险厌恶的
【233网校独家解析，禁止转载】马科维茨投资组合理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。如果在两个具有相同预期收益率的证券之间进行选择，投资者会选择风险较小的。要让投资者承担更高的风险，必须有更高的预期收益来补偿。
【考查考点】第12章第1节-均值——方差模型概述
10.证券交易所的决策机构是()。
A.总经理
B.会员大会
C.专门委员会
D.理事会
【233网校独家解析，禁止转载】理事会是证券交易所的决策机构。