（2）创新性。资本市场重大进展和创新，并获得较大的效益；
（3）代表性。反映资本市场发展进程的标志性事件。
从宏观经济方向的把握，到中观策略的研究，再到微观领域的价值发现，无不秉承卓越、客观、服务的精神理念。
（1）对于宏观经济的走向极端敏锐，对于重大政策的判断极具高度；
（2）对于产业的发展能够扎根其中，抓住行业的波动；
（3）对于上市公司的判断，保持研究机构的独立性，客观、理性地挖掘最有投资价值的上市公司。
（1）以创新为理念，贯穿公司经营的各个层面；
（2）以创新的思路、创新的模式寻找新的突破口，新的利润增长点；
（3）以创新的产品、创新的服务、创新的理念作为公司前进的方向；
（4）不满足现状，寄望于融资融券、券商直投、产业基金、做市和另类投资等资本消耗性业务的发展；
（5）寄望于综合化服务创新、产品创新等新的业务模式。
在逆境中的一年，券商投行业务整体下滑，提升专业度与创新的券商将成为这一奖项的重要标准
（1）证券承销业务规模居行业前列；
（2）投行业务的专业度逆市提升；
（3）投行业务组织结构健全。
（1）遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；
（2）把客户的资产安全放在第一位置，多领域、多维度的管理客户资产，完善的风险控制体系和合规管理体系；
（4）在长期的经营过程中能够规避市场风险，有着长期稳定的盈利模式和成果。
（1）具有相当的实力、规模和盈利能力；
（2）综合实力在券商中排名前列；
（3）拥有良好的形象，较大的知名度与影响力。
（1）三年内公司年均公司股价跑赢沪深300指数20%。
（2）三年内公司主营业务年均复合增长率在30%以上；
（3）完整的上市公司分红计划；
（4）完善的管理体系和卓越的管理团队。
（1）尊重每一个上市公司的投资者；
（2）上市公司投资者信息交流平台通畅；
（3）遇到重大事件及时停牌和进行信息披露；
（4）每年两次的投资者网上交流。
（1）保证与监管部门的沟通联络通畅；
（2）协调公司与投资者之间的关系对于重大事件当及时进行信息披露；
（3）督促上市公司规范运作年内未收到证监会和交易所谴责。
（1）把股东的利益放在公司发展的重要位置；
（2）确保企业的基础结构与企业文化鼓励每一位员工提出创意；