最新统计2020年全国非法配资公司区域分布与诉讼汇总

原标题:最新统计!2020年全国非法配资公司区域分布与诉讼汇总!

黑名单!证监会公开披露258家配资平台,都有哪些?

当投资者为A股连续飙涨而大嗨特嗨之际,证监会及时出现,为狂热的市场浇上了一盆冷水。

就在昨晚,监管层面突然公布严查场外配资,集中曝光了一批258家非法场外配资平台机构名单!

监管层再度出手

7月8日晚间,证监会首页要闻栏更新一则消息,直指场外配资。让我们看看监管方面说了些啥——

近日,各地证监局曝光了一批场外配资平台,经汇总整理,现将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单予以集中曝光。

……

无论是措辞还是用意,都与2015年有相似之处。

时隔五年,行家依然记忆犹新。在那次振奋人心的大涨中,场外配资带来的杠杆效应,无疑起到了助推的作用。

而当监管层面叫停场外配资之后,股市的暴跌,也在投资者心里留下了不可磨灭的印象。

在股市低迷的数年里,场外配资也似乎消失在人们的视野里。

然而,随着股市再度走高,牛市的预言一再被证明。虽有监管三令五申,非法的场外配资又有抬头之势。

这一回,监管层面反应迅速,果断重拳出击,公开曝光在前,行政和刑事处罚接踵而来。

证监会表示,将认真贯彻落实证券法,持续推进打击场外配资违法违规行为常态化,坚决维护投资者利益和资本市场秩序。对场外配资活动,证监会将持续加大监测力度,积极调查处理,及时予以曝光,严格依法处罚;涉嫌犯罪的,移送公安机关立案查处,依法追究刑事责任。

与此同时,证监会再度提醒广大投资者,场外配资平台均不具备证券业务经营资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请广大投资者提高风险防范意识,自觉远离场外配资活动,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

场外配资重灾区

证监会公开发布的非法机构列表长达11页,合计258家。而此前的媒体报道几乎都是直接转自截图。出于传播更多信息的需求,行家特地整理了一份文本名单,方便全文查找。

非法从事场外配资平台名单

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从这些配资平台的名称来看,“配资”或者“配”出现的频率最高,共计119家,约占46.1%;含有“牛”字的平台32家,约占12.4%;含有“策略”或“策”的共有29家,约占11.2%;含有“股”字的共有29家,约占11.2%,而“盘”“盈”“赢”“富”等带有股市色彩的字样,出现的频次也较高。

而在分布地域方面,行家对配资平台的运营机构注册地进行了统计——

数据显示,位于广东省(不含深圳)的配资平台数量最多,达48家;深圳次之,共有42家;浙江、北京和上海分别有28家、24家和23家,四川和广西各有12家,其余省区数量相对较少。

对比各地证监局辖区的券商机构数量,行家有了新的发现:

江苏辖区有六家券商,全国排名第五,营业部数量近千家,位列三甲,但江苏省内的配资平台数量仅列第十;广西省仅有国海证券一家券商,营业部数量191家,排名第20,但其配资平台数量就有12家。山东省(不含青岛)的营业部数量达467家,却没有配资平台入榜。

以配资平台与营业部数量的比值来衡量,海南、深圳、广西和青岛四地,配资平台数量占比明显偏高。

判决书涉及多家券商

在裁判文书网,行家查到了803份涉及场外配资的判决书。其中2015年4起,2016年44起,2017年237起,2018年152起,2019年243起,2020年已有119起。

平均每起配资金额为1321.70万元,单笔最高金额达4500万元,最低30万元。

平均年化利率为14.08%,最高达21.60%,最低为7.2%。值得一提的是,月息1分或是1.2分最为常见。

平均涉诉金额为483.91万元,单起最高为1962.33万元,最低为8万元。

配资涉及的券商较为分散,涉及华林证券和财富证券的判例各有两起,长江证券、广发证券、方正证券、海通证券、招商证券、平安证券、中信建投、招商证券、国盛证券、上海证券、中投证券、东方财富证券和恒泰证券各一起。

杠杆倍数方面,以四倍或是五倍居多。值得一提的是,出现在前述列表中的非法配资平台“宜人配资”,其杠杆倍数高达十倍。

在案件审理过程中,除依法取得融资融券资格的证券公司外,对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同,人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为无效。

券商融资业务梳理

对于普通投资者来说,目前唯一合法的加杠杆渠道,依然是券商提供的融资业务。

新修订的证券法规定,证券融资融券业务属于证券公司专营业务。那么,券商两融业务表现如何呢?

公开数据显示,截至2019年底,证券市场融资融券余额10,193亿元,较上年末增加34.9%,其中融资余额10,055亿元,同比34.3%,融券余额138亿元,同比增长105.4%;转融资和转融券的余额分别为721亿元和116亿元,同比增幅分别为41.2%和1,784.6%。

行家对头部券商2019年度的业绩进行了梳理,重点点评了信用业务收入和占比居前的三家券商——

国泰君安:同比增幅近四成

国泰君安2019年报披露,融资融券余额为632.3亿元,同比增加38.9%,市场份额6.20%,排名行业第3位;其中,融券余额15.8亿元,同比增幅为116.2%,市场份额11.48%;维持担保比例为279%。

海通证券:融资类业务规模收缩

截至2019年末,海通证券融资类业务规模836.43亿元,全年减少70.56亿元,其中,融资融券余额增长至417.63亿元,股票质押融资余额减少24.85%至417.87亿元。

中国银河:两融余额增长三成

而信用业务占比较高的银河证券,截至2019年底,公司融资融券余额人民币526亿元,比2018年末增加30.85%。

安信证券:市场份额跻身前十

2019年末,安信证券融资融券业务规模为281.68亿元,市场份额升至2.76%,排名上升至第10位。

方正证券:担保比例大幅上升

截至2019年度,方正证券信用账户共计15.53万户,融资融券余额191.55亿元,较期初增长20%,占全市场融资融券余额的1.88%。当期信用业务实现利息收入14.46亿元。融资融券业务客户平均维持担保比例从256.15%升至345.89%。

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THE END
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