复盘38号37号文：商品现货交易场所不需要审批？

从“38号”文、“37号”文、商务部2013年第3号令的规定看，商品现货交易场所的经营业务是没有金融属性的，这种电商平台开展商品交易业务是不需要审批的。

五花八门的批文

按照“38号”文的规定，各地再想设立新的“交易所”基本无望。但“37号”文指出，名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法，由各省级人民政府制定。在这个条款指引下，在各路市场人士的游说下，部分省市大干快上，在2013—2015年批复了大量交易中心、交易市场，这可能是管理层始料未及的。目前市场存在两乱：一是审批机构混乱；二是批复形式及批复内容混乱。

审批机构混乱

批复形式及内容混乱

在笔者搜集到的各种批复文件中，批复程序、批复形式、批复内容各式各样。在审批程序上，有的是一道程序，有的是两道程序。有的直接只批准设立；有先批准设立，再批准投入运营的；有先批准筹建，再批准开业的。

批复形式上，有的叫“关于同意组建（设立）XX交易中心（交易市场）的批复”；有的叫“关于同意组建（设立）XX交易中心（交易市场）的通知”；有的叫“关于同意组建（设立）XX交易中心（交易市场）的函”；有的叫“关于同意XX交易中心开业备案的通知”；还有个别省份，省级主管部门出具给交易场所的材料，标题叫“对XX公司的复函”，不知道这种复函算不算是批复。

批复内容上也是各说各话。简单一点的，批复内容大多是同意设立，依法经营；详细一些的，批复内容一般会涉及公司名称、组织形式、股权结构、注册资本、经营范围、公司治理、高管名单。有的主管部门出具的批复中，会列举“38号”文规定的“六个不得”。笔者有位朋友当初收到某省政府办公厅下发的列举了“六个不得”的设立批复后，不解地问笔者：“既然这些业务都不能做，那我辛辛苦苦折腾一年去拿这个批文干啥？既然这些业务都不能做，批我干什么？”笔者居然无法作答。

交易场所与交易中心的差别是什么

还有一种观点认为，类似上面的电商平台开展的是商品贸易业务，商品现货交易场所开展的是交易业务。交易与贸易有一定区别。但是，在“38号”文、“37号”文、商务部2013年第3号令规定的框架内，商品现货交易场所能够开展的交易业务与淘宝、京东、找钢网、钢银电商等电商平台的商品贸易已无任何实质差别。

自国务院《关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38号，下称“38号”文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发【2012】37号，下称“37号”文）发布以来，全国部分省市开展了一场交易场所批复竞赛，个别省份在短短几年内，批复了几十家现货交易场所。两年过去了，笔者仍然认为文件中的禁止性规定是恰当的，所涉各方应严格按照两个文件开展清理整顿，尽快结束交易场所乱象。在当前推行简政放权、依法行政的政府治理环境下，笔者对交易场所的审批这一关键问题做一简要分析，以理清交易场所审批的政策依据，探讨交易场所审批有无必要。