证券期货纠纷调解十二问

一、中证资本市场法律服务中心有限公司简介

中证资本市场法律服务中心有限公司(下称中证法律服务中心)是经中国证监会批准设立的、我国唯一跨区域跨市场的全国性证券期货纠纷公益调解机构。

中证法律服务中心与全国各地证监局、协会共建了35个调解工作站。其中,在安徽证监局的指导下,安徽省证券期货业协会与中证法律服务中心共建了中证资本市场法律服务中心安徽调解工作站(下称中证安徽调解工作站)。

二、中证法律服务中心(以下简称中心)调解受理范围是什么

中小投资者与市场机构因合法投资行为导致的民事纠纷。注意:1、市场机构必须是证监会的监管对象,如证券公司、期货公司、基金公司等。如果是购买银行理财产品或者保险公司保险产品发生纠纷,不属于中心的调解范围。2、非直接投资行为导致的纠纷不属于中心的调解范围,如购买产品咨询问题未得到解答,服务人员态度不佳等。

三、如何理解调解的自愿原则

自愿原则具有两层含义:1、调解的启动需要双方自愿,即申请人申请调解后,中心需征求被申请方的调解意愿,双方都自愿加入,调解方可启动。2、调解能否成功,取决于双方能否达成一致意见,中心在调解中起到沟通、疏导的作用,但不会强迫任何一方作出任何决定。

四、中证法律服务中心的调解具有哪些优势

五、如何申请中证法律服务中心的调解服务

投资者可以通过以下三种方式进行申请:

1、登陆中心官网(Isc.isc.com.cn)进行在线申请;

2、登陆中国投资者网(www.investor.org.cn)调解

服务专区进行在线申请;

六、调解一定能成功吗

中心是独立的第三方调解组织,不是行政监管机构,不具有监管权力,调解协议是否达成基于双方自愿原则,因此调解不一定能成功。调解只是解决民事纠纷的途径之一,调解不成功后,当事人依然可以选择仲裁或诉讼等途径维护自身合法权益。

七、当事人在调解过程中享有哪些权利

当事人在调解过程中享有如下权利:1、提出、变更、

撤回调解请求;2、选定调解员;3、申请调解员回避;4、决定接受、不接受或终结调解,《证券法》规定不得拒绝调解的除外;5、委托一至二名代理人参与调解;6、邀请证人、鉴定人、翻译人员等作为辅助人员参与调解;7、自愿达成调解协议或和解协议。

八、当事人在调解过程中有哪些义务

当事人在调解过程中应承担如下义务:1、如实陈述纠纷事实,提供证明材料;2、遵守调解规则,积极配合调解工作;3、对调解过程、内容和调解协议等保密;4、自觉履行调解协议;5、遵守与中证法律服务中心签订的其他协议安排。

九、中证法律服务中心有哪些调解程序

中心的调解程序包括三种:简易调解程序、普通调解程序与小额速调程序。

十、如何保障调解协议的履行

十一、纠纷调解业务流程图

十二、中证安徽调解工作站调解员名册

中证资本市场法律服务中心安徽调解工作站调解员名册

序号

姓名

工作单位

职务

擅长领域

1

卜军爱

安徽金种子酒业股份有限公司

证券事务代表

熟悉信息披露及投资者关系管理方面业务

2

邓道才

安徽大学

金融系主任

证券、期货类业务纠纷

3

侯平

华安期货有限责任公司

法务部经理

4

李春英

皖能股份有限公司

董事会秘书

上市公司治理、信息披露、投资者关系管理、再融资、股权纠纷、资产处置等。

5

李民

北京大成(合肥)律师事务所

高级合伙人

股权质押回购、融资融券业务、证券经纪业务、私募债违约、合同纠纷、资管产品业务纠纷

6

梁建

四创电子股份有限公司

监事

上市公司十余年从业经验,熟悉上市公司信息披露、投资者关系管理等业务领域

7

刘海芳

合肥工业大学

法学系书记

有律师执业经验及长期的法学理论教学经验,擅长解决证券、期货、信托等金融投资领域的合同及侵权责任纠纷

8

刘岚

国元证券股份有限公司

合规管理人员

证券行业十年从业经验,熟悉证券行业业务规则,擅长处理证券经纪业务、新三板、投资咨询类业务纠纷

9

罗守生

东华工程科技股份有限公司

总法律顾问、董事、董秘

擅长领域:擅长处理证券投资领域的合同纠纷,协调处理融资融券、新三板等业务纠纷。

10

马根宝

合肥兴泰资本管理有限公司

风险控制与合规管理部法务经理

熟悉私募股权基金行业规则,擅长处理私募股权基金领域的法律事务

11

佟宇

高级合伙人、监委委员

证券、债券、股票质押式回购等业务纠纷

12

夏斯清

海通证券股份有限公司安徽分公司

副总经理

证券经纪业务、融资融券、理财产品(包括公、私募基金)、新三板、债券、投资银行等业务纠纷

13

杨诚

安徽省证券期货业协会

法务部副主任

从事投诉受理与纠纷调解工作,协调处理证券、期货类业务纠纷

14

姚葆萍

招商证券股份有限公司安徽分公司

合规专员

融资融券、股票质押、投资咨询及金融产品销售等证券经纪业务投诉与纠纷

15

袁有锋

安徽国厚投资管理有限公司

项目管理部总经理

16

张玉

合规部经理助理

证券公司融资融券、股票质押等信用业务领域

17

钟自木

安徽证监局

调研员

长期从事证券期货监管工作,熟悉证券期货经纪业务,资管业务,投行业务等

18

朱丽

安粮期货股份有限公司

合规稽核部经理

期货行业11年从业经验,熟悉期货行业法律法规,擅长处理期货业务纠纷

19

朱之

华安证券股份有限公司

合规管理部副总经理

从事证券合规管理工作多年,熟悉证券经纪业务、资管业务、投行业务等领域业务

THE END
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