CodeofConductforPersonsLicensedbyorRegisteredwiththeSecuritiesandFuturesCommission
证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则
历史版本
证券及期务事务监察委员会2018
1994年初版
1996年第2版
1998年第3版
1999年第4版
2001年第5版
2003年第6版
2006年第7版
2010年第8版
2011年6月第9版
2011年9月第10版
2011年10月第11版
2012年6月第12版
2013年10月第13版
2014年1月第14版
2014年3月第15版
2015年12月第16版
2016年3月第17版
2017年6月第18版
2018年7月第19版
2018年8月第20版
2018年11月第21版
目录
说明注释
一般原则
GP1诚实及公平
GP2勤勉尽责
GP3能力
GP4有关客户的资料
GP5为客户提供数据
GP6利益冲突
GP7遵守法规
GP8客户资产
GP9高级管理层的责任
释义及应用
1.1定义：代表、注册人、人士
1.2释义
1.3本守则适用的人士
1.4违反本守则的后果
诚实及公平
2.1准确的陈述
2.2公平及合理的收费
2.4防止贿赂指引
勤勉尽责
3.1尽快执行交易指示
3.2以最佳条件执行交易指示
3.3尽快及公平地进行分配
3.4向客户提供建议：适当的技巧、小心谨慎和勤勉尽责
3.5不可以方便为理由暂缓执行交易指示
3.6收取保证金
3.7独立账目
3.8衍生工具的持仓及申报限额
3.9记录交易指示
3.10客户的最佳利益
3.11分销商以赠品推销个别投资产品
能力
4.1适当的职员
4.2职员的监督
4.3内部监控、财政及运作资源
有关客户的资料
5.1认识你的客户：概论
5.1A认识你的客户：投资者分类
5.2认识你的客户：合理的建议
5.3认识你的客户：衍生产品
客户协议
6.1书面的客户协议
6.2客户协议的基本内容
6.3不得回避法律规定
6.4有限度地提供服务
6.5不得收纳与《操守准则》相抵触或对向客户提供的实际服务构成失实描述的条款
委托账户
7.2披露收益
为客户提供数据
8.1关于商号的资料：概论
8.2尽快确认
8.3披露金钱收益及非金钱收益
8.4关于商号的资料：财务
8.5关于公司行动的资料
客户获优先处理
9.1客户的交易指示获优先处理：处理及记录交易指示
9.2客户的交易指示获优先处理：分配交易指示
9.3非公开、重大的资料
9.4不再经营业务
利益冲突
10.1披露及公平对待
10.2独立性
客户资产
11.1处理客户的资产
合规事宜
12.1合规事宜：概论
12.2雇员的交易
12A调解计划之下的责任
12.3投诉
12.4对雇员的行为负责
12.5向证监会发出通知
12.6在调解计划之下合作
12.7专家证人
回佣、非金钱利益及关连交易
13.1-13.4保留回佣、非金钱利益及关连交易
13.5退款责任
高级管理层的责任
14.1高级管理层的责任
专业投资者
15.1专业投资者：概论
15.2概览及词汇
15.3A适用于法团专业投资者的评估规定
15.3B为使第15.4及15.5段下的条文不适用而需遵从的程序
15.4适用于法团专业投资者（前提是持牌人或注册人已遵从第15.3A及
15.3B段的规定）及机构专业投资者的豁免条文
15.5适用于法团专业投资者及个人专业投资者（前提是持牌人或注册人已遵从第15.3B段的规定）及机构专业投资者的豁免条文
分析员
16.1适用范围
16.2释义
16.3原则
16.4分析员的交易及财务权益
16.5商号的财务权益及商务关系
16.6分析员的汇报途径、补偿及在其他部门的参与
16.7商号的监察制度
16.8外来影响
16.10信息披露的清晰度、具体程度与显眼程度
16.11诚信及道德操守
保荐人
17.1引言
17.2主要规定
17.3向上市申请人提供意见
17.4呈交上市申请前须进行的工作
17.5向市场作出披露
17.6尽职审查
17.7对专家报告的尽职审查
17.8管理层对财务数据及状况的讨论及分析（管理层讨论及分析）
17.9与监管机构的沟通
17.10妥善纪录
17.11资源、系统及监控措施
17.12系统及监控措施的年度评估
17.13公开发售的全盘管理
17.14在新上市过程中向分析员提供的数据
17.15词汇
电子交易
18.1适用范围
18.2释义
18.3对交易指示的责任
18.4管理及监督
18.5系统的充足性
18.6备存纪录
18.7风险管理：互联网交易及直达市场安排
18.8对客户的基本要求：直达市场安排
18.9资格：程序买卖
18.10测试：程序买卖
18.11风险管理：程序买卖
另类交易平台
19.1适用范围
19.2释义
19.3管理及监督
19.4进入另类交易平台
19.5另类交易平台的运作
19.6买卖指示优先权
19.7向用户提供数据
19.8选择不参与另类交易平台
19.9系统的充足性
19.10备存纪录
19.11风险管理
19.12汇报及通知责任
附表2客户身分指引注释
附表3对就在香港联合交易所有限公司上市或买卖的证券进行交易的持牌人或注册人的额外规定
附表4对就在香港期货交易所有限公司买卖的期货合约及／或期权合约进行交易的持牌人或注册人的额外规定
附表5对提供保证金贷款的持牌人的额外规定
附表6对进行杠杆式外汇交易的持牌人的额外规定
附表7对就进行电子交易的持牌人或注册人的额外规定
附表8对经营另类交易平台的持牌人或注册人的额外规定
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