长江联合交易所对赌交易遭质疑金融办提醒潜在风险长江投资金属公司产业新浪财经

实际上,自2011年11月以来,按照国务院的统一部署,在清理整顿各类交易场所部际联席会议的统筹协调下,各省、自治区、直辖市人民政府一直在积极推进各类交易场所的清理整顿工作。

成效虽然明显,但也存在死灰复燃的苗头。种种迹象表明,近期各地对涉嫌违规的交易所已开展新一轮的清理整顿行动。

请君入瓮

据记者了解,目前多位投资人的经历具有高度相似性。长江联合交易所下属多家会员单位在发展客户及交易操作上已呈现出标准化的流程。

在导流方面,众多客户均从股票交流群中被吸引而来。

据了解,在开户后,客服和业务员们还会进一步劝说投资者增大筹码。业务员通过和投资人家长里短式的密集交流,博取了后者的信任,同时不失时机地对比自身和其他交易平台的优劣,诱导投资者增加本金投入。

一位山东临沂的投资者告诉记者,业务员向他表示,此类交易资金少不占优势,资金充裕才好操作。如果本金达到五六十万元人民币,就可以做“黄金对冲仓”;100万元以上则可以做“黄金螺旋仓”;200万元以上可以做“复合螺旋仓”。“总的说来,就是资金越大越稳赚”。

冉宏明和上述青岛投资者亦表示,163与205号会员单位的业务员也曾指出,如果他们投入金数额较大,可以请“长江联合交易所的首席分析师”进行“一对一”指导,而本金不足则没有这样的待遇。

接下来,通过快速反向操作建议,加上数十倍的杠杆,投资人往往在几天,至多一个月就亏完本金,甚至包括后续追加的资金。会员单位要求投资者严格遵照“老师”的指令操作,但这些“老师”的执业资质却甚是可疑。

冉宏明表示,他投入本金6万元,第一天交易即损失4.2万元;上述青岛投资者投入本金120万元,一个月内亏损63万元,最多时损失超百万元;上述临沂投资者以“长江铜”为交易标的,陆续投入本金796900元,第一天交易损失即超40万元,最终损失51万余元;上述某湖北投资者则先后投入本金15万余元,亦全军覆没。

在整个交易过程中,会员单位和投资者从没有见过面,亦未签订任何合同。

上述湖北投资人通过长江联合交易所776号会员单位长沙保德商品交易有限公司开户。在提供身份证复印件与银行卡照片后,长沙保德代其开办了账户。

投诉无门

上述临沂投资人告诉记者,其在交易第一天就被“老师”要求满仓买入90手“长江铜”,彼时每手单价6700元,90手即60万元,在反复追跌买涨之后,他当天即被强行平仓。

同时,上述湖北投资人认为,在交易过程中,平台和会员单位可从后台直接查看客户全部下单情况,然后根据实际下单的方向做出提示,总是只让少数客户盈利,而大多数客户亏损。这种操作践踏了交易合同双方的平等知情权。

而长江联合交易所经营上市品种“长江油”的合法性亦备受投资者质疑。长江联合交易所官网显示,该公司是经上海市商务委员会批准的,由长发集团长江投资实业股份有限公司,联合南京长江发展股份有限公司等共同发起设立的股份制公司。其上市品种包括“长江银”“长江铜”等6种金属现货及“长江油”。

但是,2016年7月14日,商务部发布《关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》,称上海长江联合金属交易中心有限公司及205号会员单位上海引汇金属有限公司“均不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营许可资质”。之后,在长江联合交易所的交易软件上,“长江油”的名称迅速被“燃料油”取代。

据此,有投资者认为,其之前在长江联合交易所进行的全部“长江油”交易均属非法,交易所应宣布过往交易无效。同时,他们分别向上海市商务委、中国证券监督管理委员会上海监管局、上海市或报案人所在地公安局、上海市金融办等机关进行了举报,但得到的答复不是不属于自身管辖范围就是不予立案。本报记者也向上海市金融办发去了采访提纲,对方表示收到,但到截稿时为止,尚未收到任何回复。

此前,证监会上海监管局于2016年6月16日出具的《答复函》称,“上海长江联合金属交易中心有限公司、上海汇竑金属有限公司均不属于中国证监会的监管对象”,其理由是上述两家企业不是“国务院或国务院金融管理部门负责日常监管”的。上海市金融办则称“根据市金融办的法定职责,您来信反映的问题不属于本机关职权范围”。

冉宏明曾向其居住地河南省郑州市公安局须水分局报案,该局于2016年7月16日出具的《不予立案通知书》称“我局经审查认为没有犯罪事实”。上海市公安局浦东分局则尚无正式书面回复。而作为长江联合交易所审批机构的上海市商务委则在2016年5月23日受理投诉后至今未作回复。

“其实,投资者只要找上门,就能多多少少获得一定补偿”,冉宏明向记者出具了一份会员单位与投资者签署的《承诺函》。在这份文件中,只要投资者承诺“立即向有关政府部门、媒体等机构撤回所有针对贵司、贵司雇员、贵司合作伙伴(包括代理、居间商等)及/或长江联合交易中心的投诉、控告和举报材料;立即删除所有针对贵司、贵司雇员、贵司合作伙伴及/或长江联合交易中心的全部网络发帖和信息;立即退出、删除及/或解散任何涉及贵司、贵司雇员、贵司合作伙伴及/或长江联合交易中心的网络维权群”,就可以获得总计约10万元的“人道主义经济补助”,而这笔“补助”将以5.3万元、2.6万元、2.6万元三次分期的方式,分别于2016年6月15日、7月15日、8月15日发放给签署协议的投资者。事实上,上述青岛投资者也曾向长江联合交易所举报引汇公司,后者意图以3万元的补偿“私了”,但被他一口回绝。

对于长江联合交易所违规经营的情况,2016年7月22日,其股东之一长发集团长江投资实业股份有限公司曾在巨潮资讯网上披露《关于参股公司上海长江联合金属交易中心经营风险的提示公告》,该公告表示,收到上海国资委转发的市金融办的函件,指出该交易中心在经营过程中,存在有投资者质疑其涉及未经审批开展原油交易和非法期货交易的情况,提醒注意潜在风险。“鉴于上述情况,本公司将督促金属交易中心对投资者质疑事项进行核查,并聘请律师事务所对金属交易中心的交易品种、交易模式的合法性、合规性进行审查。”

责任编辑:李坚SF163

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