二〇xx年十一月，中国证监会公布了《期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》），我部按公司统一部署，在总部合规部门的指导下，以营业部总经理XXX为组长，成立了自查小组，对照新颁发的《规定》进行了彻底的自查，现将情况汇报如下：
一、经营条件方面：
（一）、关于营业场所和设施的情况
1．目前，我公司XX营业部营业场所是租赁的XXXX大厦单元，营业面积共计XX平米，该大厦产权明晰、使用权稳定，属于经营性房产，XX营业部的营业场地经市消防局检验合格。
3．XX营业部在营业场地内设立了投资者教育园地；对营业部的资信情况、公司及其营业部介绍、开户流程、各岗位人员都进行了介绍和公示，提示了从业人员查询网址等必须的信息。营业部内也备有公司研发报告和
各个交易所品种介绍等，供投资者取阅。
4．我部有专门的财务室，已经设立了专门的档案室。
5．配备有灭火器、防盗门等消防和安全设施；有防火应急预案和反恐应急预案。
（二）、关于营业部负责人及从业人员情况
1．营业部负责人具有任职资格，专职在营业部实地履职，不兼任其他营业部负责人，也不在公司总部、党政机关及其他营利性机构任职。
2．现有员工业务素质、从业经历和数量能够满足目前营业部经营的需要。
（三）、关于营业部岗位设及分工情况
营业部市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）、客户服务、信息技术、财务等业务岗位，岗位职责明确、专职专岗，不存在兼职的情况，市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）等前台业务与信息技术、财务等后台业务分开。
二、内部控制方面
（一）、营业部符合“四统一”的监管要求。
2．统一风险控制：营业部交易系统的风险控制是由总部统一管理，主辅交易系统的风险控制参数设置由总部统一操作，包括对客户保证金收取比例的设定和出入金管理。
3．统一资金调拨：客户保证金与营业部自有资金的调拨由总部统一执
行。
4．统一财务管理与会计核算：营业部执行公司统一的预算管理和报销流程，接受公司统一的业绩考核评估；营业部具有用章管理办法，财务用印、财务空白凭证均妥善保管，并实行双人管理和审批使用。根据《规定》第二十八条，我部自20xx年11月起，已经将原始报销凭证留存复印件。
（二）、我部着重进行客户帐户规范和完善风险控制工作。
经过努力，此部分可休眠客户已于20xx年12月按要求完成处理工作。后期休眠客户的激活或注销将严格执行各项程序要求。
三、合规管理方面：
今年以来，营业部合规经营方面的工作明显加强。在中期协8.23会议精神的指导下，按公司统一部署，营业部内部积极开展期货从业人员及配偶以本人或他人名义违规在本公司或其他期货公司进行期货开户交易情况的自查自纠工作。，
20xx年11中旬，由总部合规审查部对我部进行了合规经营及反洗钱工作现场检查，内容涉及内控制度完善、合同规范及交易的留痕等方面。
20xx年修订的《期货营业部管理规定》（试行）在营业部经营条件、内部控制、合规管理和监督管理内容上都有所强化，我部经营活动将严格按照《规定》中的各项要求进行，为辖区期货市场的规范发展贡献力量。
XXXX期货经纪有限公司XX营业部
二〇xx年三月六日
篇二：金锭银锭自查报告
上海黄金交易所交割储运部：
1、精炼金锭产品仍然按照原来的生产工艺进行生产，无变化。
2、金锭检测方法无改进和变化。
3、金锭取样继续按照内部制定的《原料及产品取样管理规定》执行，符合企业规定。
4、金锭产品的计量器具经烟台市牟平区计量管理所定期检定，精度为10毫克，检定证书在有效期内，符合要求。
5、金锭标识满足上海黄金交易所标准规定的商标、牌号、块号、合格标志及重量。
6、金锭有产品质量证明书，装箱时可提供《装箱单》，符合交易所标准规定。
天平检定证书、质量证明书、金锭实物照片、质量认证证书等附后。
企业联系人：xxx
地址：ddd山东恒邦冶炼股份有限公司（质量管理部）
xx份有限公司
二零xx年十一月四日
1、精炼银锭产品仍然按照原来的生产工艺进行生产，无改进，无变化。
2、银锭检测方法无改进和变化。
3、银锭取样继续按照内部制定的《原料及产品取样管理规定》执行，符合企业规定。
4、银锭产品的计量器具经烟台市牟平区计量管理所定期检定，精度为100毫克，检定证书在有效期内，符合要求。
5、银锭标识满足上海黄金交易所标准规定的商标、牌号、块号、合格标志。
6、银锭装箱有产品质量证明书及装箱单，符合交易所标准规定。
天平检定证书、质量证明书、银锭实物照片、质量认证证书等附后。
企业联系人：孙xxx
地址：山xx冶炼股份有限公司（质量管理部）
xxx股份有限公司
二零xxx年十一月四日
篇三：山东煤炭交易中心设备自查报告
根据《兖矿总调传字[20xx]41号》文件，项目组对山东煤炭交易中心大厦工程工地现场的设备的运转情况、设备的供配电情况、现场的易燃易爆物使用及存储情况、消防设备的配备情况等，进行了安全检查。
因施工材料，设备未到场，目前施工现场处于停工状态。因此，项目组着重对办公区域的设备安全和临时用电等进行了安全检查。硬件配置方面：
日常管理方面：
通过检查，项目组管理人员的安全和消防意识有了明显的提高，我单位将已此次自查为契机。切实落实设备安全和消防安全，进一步消
除安全隐患，达到公司上级的各项工作要求和工作规范。特此报告。