由于被欧美国家、地区及有关国际组织认定为有可能加剧严重的暴力冲突和人权侵犯等，“冲突矿产”的范围逐渐在传统监管含义下被扩大解释。近年来，该等矿产所涉及的“冲突矿产”问题，也已从资源矿产蔓延到电子产业、通信技术工业、汽车工业、医疗器械、航空航天等众多应用领域。
一、“冲突矿产”监管的背景
二、“冲突矿产”可能涉及的行业领域
“冲突矿产”概念所涵盖的锡、钽、钨、金4种金属矿物在集成电路、汽车制造以及奢侈品行业用处颇多——锡大量用于焊料、电阻器、电容器、电感器、半导体和电池等产品；钽是射频滤波器和电容器等产品的主要原材料；钨在振荡器和集成电路等产品中发挥着关键作用；金在工业上常用于印刷电路板的电镀、集成电路的键合线与连接器，与此同时也是最为重要的贵金属之一，被广泛运用于奢侈品行业。
图1：冲突矿产涉及的产业链与行业
三、“冲突矿产”监管政策历史沿革
1.国际社会自发治理
图2：国家社会自发治理的历程
2.国际机制及境外立法规定更新
“冲突矿产”的定义问题是企业应对跨境监管问题的核心之一，目前国际上尚无统一、明确的定义，其定义在各国家监管法律中的内容如下：
在国际社会自发组织对刚果（金）地区矿产开展贸易治理后，2012年7月21日，美国通过《多德弗兰克华尔街改革和个人消费者保护法案》（DoddFrankWallStreetReformandComsumerProtectionAct，以下简称“《多德弗兰克法案》”，其中第1502条规定，首次提出了“冲突矿产”（ConflictMinerals）概念，对“冲突矿产”的定义是“来自刚果（金）及其周边接壤9个国家的锡、钽、钨、金（以下简称“3TG”）及其产业链衍生物，或由美国认为的任何其他矿产及其衍生物”。将“冲突矿产”开采的约束和管理上升到法律层面。
除了“冲突矿产”的定义，“冲突矿产”所在地区亦是一个核心问题：
（1）存在各种形式的、国际层面或国内的武装冲突，如两国之间的战争、国内解放战争、叛乱或内战等；
（2）存在大范围暴力活动，包括由犯罪网络制造的暴力活动；
（3）脆弱的冲突后区域；
（4）政府管理与社会治安薄弱或缺失；
（5）存在以侵犯人权为代表的大范围违反国际法的行为；
（6）存在对部分人口惯常性歧视；
（7）腐败成风；
（8）存在性暴力等。
为初步划分出“冲突和高风险地区”，促进欧盟进口商对《欧盟冲突矿产条例》范围内的矿物和金属开展尽职调查，欧盟基于外派专家小组的调查拟定了一份“冲突和高风险地区名单”（CAHRAs名单），并定期更新。首期CAHRAs名单共包括27个国家/地区，其中不仅包括刚果（金）及其周边地区，也包括委内瑞拉等南美国家以及乌克兰、印度等欧亚国家。
美国及欧盟“冲突矿产”法律法规颁布后，前述各行业组织又反向依据《多德弗兰克法案》与《欧盟冲突矿产条例》的具体要求，进一步更新和完善了自身的行业标准、行动指南以及白皮书等文件，至此，国际行业组织标准已无限接近欧美法案的内容和落地实务。
3.中国就“冲突矿产”有关的行业标准/指导
此后，CCCMC与OECD于2015年合作编制了第一版《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》，意在协助中国矿产供应链的企业识别、防范和缓解风险，以避免直接或间接造成严重的人权侵犯、冲突、环境破坏以及损害商业道德等不利影响的发生。
四、“冲突矿产”监管的扩大化趋势
图3：冲突矿产监管与合规的趋势
1.定义范围扩大
2.监管重心下延，监管对象全链化
美国《多德弗兰克法案》的监管涵盖了所有在美国上市的公司，《欧盟冲突矿产条例》主要面向进口量超过一定阈值的欧盟矿产或金属进口商。这两个方案对冲突矿产尽职调查要求目前因后续监管和执法不充分也遭到诟病。有学者和非政府组织一直在要求扩大监管范围，使其尽可能涵盖到所有冲突地区出产的矿物，以尽可能减少冲突矿产产业链上助长非法组织或侵犯人权的做法。
欧盟各国已开始加强和完善监管所需的法律依据，如2017年法国颁布了《公司警戒义务法》（Loin°2017-399relativeaudevoirdevigilancedessociétésmèresetdesentreprisesdonneusesd'ordre），2019年荷兰通过了《童工尽责法案》（WetZorgplichtKinderarbeid），2021年德国通过了《供应链法》或称《尽职调查法案》（GesetzüberdieunternehmerischenSorgfaltspflichteninLieferketten）。以德国为例，其《供应链法》已于2023年1月1日生效。根据该法，所有员工数超过3000的公司，以及自2024年起所有员工数超过1000的公司都须履行尽职调查义务，无论其位于供应链的什么位置，都须避免其供应链上出现童工、强迫劳动、奴役、环境破坏、工资剥削、员工歧视等行为。可以想象，届时大型企业肯定会将法律规定的义务转嫁给供应商，这意味尽职调查义务将从供应链源头一路延伸到其终端，全链的企业都会被施以供应链尽职调查的义务。
3.“冲突矿产”合规正成为ESG评估重要一环
结语
参考资料：
感谢北京外国语大学国际关系学院博士生导师周鑫宇教授团队、资深合伙人刘新宇律师对本文的指导！感谢实习生青婉欣对本文作出的贡献。